金融系统反洗钱知识竞赛

• 1、

  中国何时成为金融行动特别工作组（FATF）的正式成员？

• 2、

  《中华人民共和国反洗钱法》是在什么时间？什么会议上通过的？

• 3、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的？

• 4、

  简述埃格蒙特集团的由来？

• 5、

  《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构应当建立什么制度，履行反洗钱义务？

• 6、

  法律授权司法部门和行政部门查询金融机构客户存款信息，其最大的理由是什么？

• 7、

  目前，在多少个国家和地区设立了金融情报机构？

• 8、

  从国际经验看，金融情报机构的组织模式大致有哪几类？

• 9、

  反洗钱专门机构指的是什么？

• 10、

  洗钱预防措施的三项基本制度是什么？

• 11、

  完整的客户身份识别包括哪些基本要求（）。

• 12、

  金融机构与客户的交易关系主要分哪两类？

• 13、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记

• 14、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号）第五条第一款内容是什么

• 15、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2006〕第2号）第五条第三款内容是什么

• 16、

  在反洗钱调查中，被调查的机构有哪些义务？

• 17、

  反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

• 18、

  反洗钱调查过程中，应严格遵守哪些程序？

• 19、

  反洗钱调查中的询问，指的是什么？

• 20、

  反洗钱调查采取询问措施，必须满足哪三个条件？

• 21、

  反洗钱调查询问笔录中，调查人员和被询问人的确认方式分别有（）。

• 22、

  反洗钱调查中的查阅，指的是什么？

• 23、

  反洗钱调查中的复制指的是什么？

• 24、

  反洗钱调查过程中，查阅、复制措施的适用条件有哪些？

• 25、

  在反洗钱调查时，账户信息指什么？

• 26、

  在反洗钱调查时，交易记录指什么？

• 27、

  反洗钱调查中，查阅、复制的对象是什么？

• 28、

  可疑交易活动经过反洗钱调查后，一般有哪两种认定结论和处理方式？

• 29、

  反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？

• 30、

  反洗钱调查中的临时冻结，应经过哪些程序？

• 31、

  解除临时冻结有哪两种方式？

• 32、

  “反洗钱合作”指的是什么？

• 33、

  反洗钱工作机制指的是什么？

• 34、

  反洗钱的双边司法协助通常都包括了哪些？

• 35、

  我国负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构是谁？

• 36、

  《反冼钱法》从什么时间起施行？

• 37、

  反洗钱内控制度的核心内容是什么？

• 38、

  《反洗钱现场检查管理办法》何时由何单位印发？

• 39、

  反洗钱定义包括哪两个方面的内容？

• 40、

  履行反洗钱义务的主体有哪些？

• 41、

  《反洗钱法》中“国务院反洗钱行政主管部门”特指哪个部门？

• 42、

  金融行动特别工作组规定，金融机构应制订哪些反洗钱和反恐融资措施？

• 43、

  从客户身份识别制度的本质要求看，金融机构需了解客户哪些情况？

• 44、

  客户身份识别禁止性规定指的是什么？

• 45、

  典型的洗钱活动通常有几个阶段？

• 46、

  洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括哪些？

• 47、

  金融机构反洗钱工作原则有哪些？

• 48、

  具有反洗钱功能的综合性国际组织有哪些？

• 49、

  非正规汇款体系的存在有哪些原因？

• 50、

  哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查？

• 51、

  哪个部门负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告？

• 52、

  反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误，应如何处理？

• 53、

  金融机构应在大额交易发生多长时间向反洗钱中心报送大额交易报告？

• 54、

  客户通过境外银行卡发生的大额交易由谁报告？

• 55、

  客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易由谁报告？

• 56、

  最新版《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从何时施行？

• 57、

  在办理业务时发现对当前获得客户身份资料的真实性有疑问的应如何处理？

• 58、

  金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应如何处理？

• 59、

  反洗钱《现场检查立项审批表》应载明哪些内容？

• 60、

  反洗钱《现场检查意见书》包括哪些内容？

• 61、

  人民银行对金融机构实施反洗钱现场检查，必要时可将检查情况通报给哪些机构？

• 62、

  单位银行结算账户按用途分有几种？

• 63、

  什么情况下，存款人可以申请开立临时存款账户？

• 64、

  什么情况下，可以申请开立个人银行结算账户？

• 65、

  哪些情况下存款人应向开户银行提出撤销银行结算账户的申请？

• 66、

  《中华人民共和国反洗钱法》共多少章、多少条？

• 67、

  我国哪部法律是预防洗钱活动的？

• 68、

  中国人民银行根据谁授权代表中国政府开展反洗钱国际合作？

• 69、

  谁负责全国的反洗钱监督管理工作？

• 70、

  反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息

• 71、

  国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行什么的情况进

• 72、

  海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过应当通报金额的，应当及时向哪个部门通报？

• 73、

  在反洗钱调查过程中临时冻结时间不得超过多长时间？

• 74、

  《反洗钱法》第十四条中国务院有关金融监督管理机构主要是指哪几个部门？

• 75、

  沃尔夫斯堡集团《全球私人银行反洗钱准则》中的内部控制政策包括哪些内容？

• 76、

  反洗钱专门机构是指什么？

• 77、

  《票据管理实施办法》中规定向银行申请办理汇票承兑的商业汇票的出票人，必须具备哪些条件？

• 78、

  《票据管理实施办法》中规定向银行申请__贴现的商业汇票的持票人，必须具备哪些条件？

• 79、

  《反洗钱现场管理办法》规定反洗钱现场检查包括？

• 80、

  反洗钱调查的客体是什么？

• 81、

  反洗钱行政主管部门检查的客体是？

• 82、

  《反洗钱法》规定，反洗钱调查的对象是什么？

• 83、

  《中国人民银行法》规定，反洗钱检查的对象是什么？

• 84、

  反洗钱调查的目的是什么？

• 85、

  “洗钱罪”最早在我国法律规定上出现是哪一年？

• 86、

  我国2001年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪？

• 87、

  目前，我国《刑法》在第几条款界定了洗钱罪？

• 88、

  洗钱处置阶段又称什么阶段？

• 89、

  洗钱离析阶段又称什么阶段？

• 90、

  我国的反洗钱工作机制的模式是什么？

• 91、

  洗钱的融合阶段又称什么阶段？

• 92、

  金融机构保存客户身份资料和交易记录的主要目的是什么？

• 93、

  客户交易记录包括哪些内容？

• 94、

  《反洗钱法》规定金融机构作为反洗钱义务主体，主要的义务有几项？

• 95、

  反洗钱行政管理体制要解决的核心问题是什么？

• 96、

  对于涉嫌洗钱行为的举报有几种形式？

• 97、

  银监会、证监会和保监会等国务院有关金融监管机构反洗钱职责包括什么？

• 98、

  从国际反洗钱实践来看，金融情报机构指的是什么？

• 99、

  《反洗钱法》中规定个人超过规定金额，携带现金和无记名有价证券出入境通报制度的根本目的是什么？

• 100、

  客户身份识别制度指的是什么？

• 101、

  客户身份识别制度中的受益人指的是什么？

• 102、

  识别受益人的身份在实际操作过程中可能会存在哪两方面的难题？

• 103、

  通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪些内容？

• 104、

  关于客户身份识别措施的特殊规定，主要包括哪些含义？

• 105、

  国务院哪部行政法规的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的基础？

• 106、

  如何从狭义上理解反洗钱调查？

• 107、

  反洗钱调查的主体有哪些？

• 108、

  为什么说确定反洗钱调查主体为后续的一系列制度奠定了组织基础？

• 109、

  反洗钱调查过程中，被调查机构的权利有哪些？

• 110、

  询问笔录制作最后进行双方核对和确认时，有哪些要求？

• 111、

  反洗钱调查中的封存指的是什么？

• 112、

  反洗钱调查中封存的适用条件有哪些？

• 113、

  反洗钱调查中的封存应严格执行什么程序（）

• 114、

  反洗钱调查中的报案，指的是什么？

• 115、

  反洗钱行政主管部门以可疑交易活动涉嫌洗钱为名而向侦查机关报案，必须符合哪些条件？

• 116、

  反洗钱调查中的临时冻结，指的是什么？

• 117、

  我国开展反洗钱国际合作的基本依据是什么？

• 118、

  《反洗钱法》中对履行反洗钱行政处罚职责的主体有何界定？

• 119、

  《反洗钱法》规定：反洗钱行政主管部门及从事反洗钱工作的人员违法行为有哪几种？

• 120、

  对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚？

• 121、

  《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些？

• 122、

  对违反《反洗钱法》第三十二条规定但没有致使洗钱后果发生的金融机构应如何处罚？

• 123、

  金融机构不履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，应给予什么处罚（）

• 124、

  《反洗钱法》所称金融机构指的是什么？

• 125、

  反洗钱调查中需要进一步核查的应经什么部门批准，可以查阅相关资料？

• 126、

  美国们970年银行保密法》建立了什么制度？

• 127、

  什么是伪造货币罪？

• 128、

  《反冼钱法》规定“其他依法负有监督管理职责的部门、机构”指的是什么？

• 129、

  《反洗钱法》中规定反洗钱信息交流机制包含哪两方面内容？

• 130、

  如何判定可疑交易？

• 131、

  金融机构识别受益人的身份有什么意义（）

• 132、

  为什么我国要建立反洗钱监测分析中心？

• 133、

  当前我国反洗钱监测分析中心的目标和任务是什么？

• 134、

  目前世界通行的反洗钱交易报告制度有哪两种形式？

• 135、

  大额交易报告报送时间有怎样的要求？

• 136、

  简述非法吸收公众存款罪？

• 137、

  反洗钱现场检查生效的条件有哪些？

• 138、

  解决非正规汇款体系的主要方法有哪些？

• 139、

  金融机构发现可疑交易应如何处理？

• 140、

  人民银行根据履行反洗钱职责需要，可以采取什么措施进行反洗钱现场检查？

• 141、

  人民银行从事反洗钱的工作人员有哪些行为依法给予行政处分？

• 142、

  国际社会对信息__和隐私保护问题的一般做法有哪些？

• 143、

  欧亚反洗钱与反恐融资小组成立的时间、地点及创始成员国？

• 144、

  人民银行对哪些单位银行结算账户实行核准制度？

• 145、

  澳大利亚的反洗钱机构是？

• 146、

  中国人民银行令（2007）第1号发布了什么办法？

• 147、

  《反洗钱法》中对客户办理金融业务应提供的身份证明文件有何规定？

• 148、

  《反洗钱法》对洗钱活动的举报有何规定？

• 149、

  《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定？

• 150、

  《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定？

• 151、

  《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》所称的__融资是指那些行为？

• 152、

  《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》什么时间开始施行？

• 153、

  什么叫反洗钱？

• 154、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的？

• 155、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行？

• 156、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪

• 157、

  《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》有关监督、检查的规定是什么？

• 158、

  金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义？

• 159、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中对建立业务关系和提供限额以上一次性金融

• 160、

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条规定银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则包括哪些内容？

• 161、

  巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取有效的“了解你的客户”措施是银行风险管理

• 162、

  金融机构利用电话、网络等方式为客户提供非柜台服务时如何识别客户身份？

• 163、

  什么是大额交易报告？

• 164、

  广义上的反洗钱调查指的是什么？

• 165、

  反洗钱现场检查主体有哪些？

• 166、

  实施反洗钱现场检查时，检查组应向被查单位出示什么？

• 167、

  《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些？

• 168、

  司法协助按涉及的诉讼类别划分可以分为哪几种？

• 169、

  与其他形式的法律合作相比，司法协助的独特之处是什么？

• 170、

  根据金融行动特别工作组（FATF）2003年6月20日修订的反洗钱《四十项建议》，反洗钱国际合作主要

• 171、

  根据《公务员法》的规定，公务员有违法违纪行为，应当承担纪律责任的，依法给予处分。处分分为哪六种形式？

• 172、

  哪些机构应该履行反洗钱义务？

• 173、

  联合国《禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》何时生效？我国何时签署该公约？

• 174、

  洗钱对社会有什么危害？

• 175、

  洗钱对金融市场有什么危害？

• 176、

  《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当履行的义务有哪些？

• 177、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额现金交易指什么？（）

• 178、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中大额转账交易指什么？

• 179、

  《中华人民共和国中国人民银行法》中对金融机构进行反洗钱现场检查的依据？

• 180、

  《中国人民银行法》对违反反洗钱规定的行为有哪些行政处罚？

• 181、

  为什么强调金融业反洗钱？

• 182、

  “FATF”是哪个专业反洗钱国际组织的英文缩写？

• 183、

  我国2003年修订的《刑法》将哪几类犯罪定为洗钱罪的上游犯罪？

• 184、

  2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？

• 185、

  联合国《制止向__主义提供资助的国际公约》何时生效？我国何时签署？

• 186、

  《金融机构反洗钱规定》适用于哪些金融机构？

• 187、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，金融机构违反本办法的，由中国人民银行区别不同

• 188、

  《金融机构反洗钱规定》中规定中国人民银行应履行的职责主要有哪些？

• 189、

  国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？

• 190、

  《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定？

• 191、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中关于跨境交易的大额规定是什么？

• 192、

  人民银行省以下分支机构履行反洗钱职责的实践中，获得了哪些经验？

• 193、

  为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？

• 194、

  为什么要发挥国务院监管机构在反洗钱工作中的作用？

• 195、

  《金融机构反洗钱规定》中规定中国反洗钱监测分析中心的主要职责是什么？

• 196、

  《反洗钱法》第十二条所指的“现金”和“无记名有价证券”的含义是什么？

• 197、

  《反洗钱法》规定的对个人超过规定金额携带现金和无记名有价证券出入境通报制度与人民币和外币现钞携带出入

• 198、

  向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的可疑交易活动与行政执法机关向公安机关移送案件有何区别？

• 199、

  一般而言，反洗钱内控制制度的设计和制定至少应达到哪些目标？

• 200、

  客户身份尽职调查措施包括哪些？

• 201、

  客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求？

• 202、

  为什么说大额转账交易报告对于反洗钱工作具有重要意义？

• 203、

  金融机构对其员工进行反洗钱培训的目的是什么？

• 204、

  反洗钱行政主管部门实施调查行为主要表现为几种形式？

• 205、

  请回答反洗钱检查与反洗钱调查的区别？

• 206、

  反洗钱调查与刑事侦查有什么本质区别？

• 207、

  反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？

• 208、

  可疑交易活动的来源包括哪些？

• 209、

  反洗钱调查中的询问措施与刑事侦查中的询问有什么本质区别？

• 210、

  反洗钱调查过程中，询问笔录应包括哪些内容？

• 211、

  反洗钱调查中的查阅和复制与刑事诉讼中的调查取证有什么本质区别？

• 212、

  反洗钱调查中的报案与行政执法的案件移送有什么不同？

• 213、

  为什么以可疑交易活动涉嫌洗钱为名向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查？

• 214、

  洗钱嫌疑指的是什么？

• 215、

  反洗钱调查中的临时冻结措施与其他行政机关或司法机关的冻结措施有什么不同？

• 216、

  为什么说《反洗钱法》中赋予中国人民银行临时冻结权极有必要？

• 217、

  为什么说《反洗钱法》赋予人民银行临时冻结权是可行的？

• 218、

  《反洗钱法》中规定中国人民银行的临时冻结措施有哪些重要意义？

• 219、

  反洗钱国际合作的内容？

• 220、

  巴勒莫公约和联合国反腐败公约规定了几种预防性反洗钱措施？

• 221、

  从国际、国内经验上看，为什么为证券、期货业、保险业开展反洗钱工作是十分必要的？

• 222、

  目前，我国通过非金融机构进行洗钱的主要类型包括哪些？

• 223、

  制定实施《反洗钱法》有什么重大意义？

• 224、

  为什么将中国人民银行确定为我国的反洗钱行政主管部门？

• 225、

  联合国《反腐败公约》如何生效？我国何时签署？

• 226、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用我国境内哪些金融机构？

• 227、

  澳大利亚们988年金融交易报告法》中“现金交易”如何理解？

• 228、

  按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？

• 229、

  金融机构履行反洗钱义务是否会影响其正常经营？

• 230、

  开展反洗钱工作是否会侵犯金融机构客户的个人隐私和商业秘密？

• 231、

  《反洗钱法》对社会公众参与反洗钱工作是如何规定的？

• 232、

  《反洗钱法》对打击__融资活动是如何规定的？

• 233、

  哪些行为构成“洗钱罪”，应受到什么样的刑罚？

• 234、

  对超额携带现金和无记名有价证券出入境的通报制度是怎么规定的？

• 235、

  《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指什么？

• 236、

  《个人存款账户实名制规定》中规定哪些身份证件为实名证件？

• 237、

  一般来说，通过第三方识别客户身份的规定主要包括哪四方面内容？

• 238、

  金融行动特别工作组反洗钱《四十项建议》第九项、欧盟2005年反洗钱第三号指令第4部分均规定，金融机构

• 239、

  在反洗钱行政调查过程中，金融机构作为被调查机构，应履行的义务有哪三项？

• 240、

  《关于洗钱问题的四十项建议》中“政界名流”含义是什么？

• 241、

  简述金融诈骗罪种类。

• 242、

  洗钱对国民经济的危害程度如何？

• 243、

  什么是持有、使用假币罪？

• 244、

  《人民币银行结算账户管理办法》的基本内容？

• 245、

  什么是破坏金融管理秩序犯罪？

• 246、

  跨境携带现钞和贵重金属的相关规定有哪些？

• 247、

  中国人民银行对金融机构反洗钱工作检查监督的主要内容有哪些？

• 248、

  单位银行结算账户包括哪些种类？

• 249、

  什么情况下可以开立一般存款账户？

• 250、

  哪些资金需要纳入专用存款账户使用和管理？