2014年反洗钱阶段性测试题（二）
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1、
以下哪些情况将影响银行上报信息准确性和完整性?( )
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2、
银行境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息( )。
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3、
银行“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时( )。
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4、
银行“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时( )。
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5、
银行报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期分包括( )。
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6、
在反洗钱非现场监管工作中，银行的职贵是( )。
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7、
原则上对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管是( )的职责。
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8、
《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为( )
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9、
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户? (
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10、
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由( )业金融机构填写。
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11、
数据报表文件名包含以下哪些要素?( )
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12、
反洗钱非现场监管数据报表包括( )。
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13、
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过第三方识别数”不指由:( )识别的。
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14、
《金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表》中的“其它机关”不含( )。
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15、
中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员不得少于( )人，否则，银行有权拒绝。
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16、
中国人民银行走访银行时，反洗钱工作人员应出示( )，否则，银行有权拒绝。
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17、
中国人民银行约见银行高级管理人员谈话需( )批准后可执行。
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18、
《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由( )签字确认。
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19、
中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出( )，进行风险提示，要求其 采取
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20、
涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，中国人民银行应进行( )。
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21、
银行反洗钱培训的目的包括( )
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22、
反洗钱培训对象包括( )。
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23、
反洗钱培训内容包括( )。
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24、
以下说法正确的是( )。
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25、
以下说法错误的是( )。
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26、
以下哪些说法是正确的?( )
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27、
反洗钱全面检查的内容应包括( )。
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28、
反洗钱现场检查方式包括( )。
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29、
现场检查准备阶段的配合措施包括( )。
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30、
被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下方面进行配合( )-
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31、
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行 及地(市
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32、
以下说法正确的有( )。
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33、
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料( )
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34、
关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是( )。
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35、
对以下临时冻结措施说法正确的有( )。
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36、
银行配合开展反洗钱调查的权利包括( )。
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37、
银行配合反洗钱调查的义务包括( )。
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38、
银行配合开展反洗钱现场调查时应( )。
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39、
配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用做( )。
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40、
以下对保密要求说法正确的有( )。
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41、
银行配合开展反洗钱调查中保密工作的主要内容包括( )。
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42、
为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？(
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43、
申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件( )
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44、
申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件( )
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45、
境内机构(外商投资企业除外)开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件 ( )
