2011年反洗钱考试试题

• 1、

  根据《中华人民共和国反洗钱法》和有关规定，国务院反洗钱行政主管部门是指 ( )。

• 2、

  洗钱罪有（ ）种上游犯罪形式。

• 3、

  __交易犯罪和操纵证券市场罪属于以下哪种犯罪的范围（ ）：

• 4、

  高风险客户，应（ ）审核一次：

• 5、

  初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客 户的风险等级划分完成时间

• 6、

  反洗钱工作档案和大额可疑交易报告，保存期限不得少于（ ）年。

• 7、

  金融机构反洗钱工作中的义务包括（ ）

• 8、

  客户风险等级划分，应按照以下（ ）风险因素，综合评价得分和实际对客户的 了解和评估结果确定客户的洗

• 9、

  我司的客户风险等级，划分为以下（ ）类：

• 10、

  各分公司应成立本分公司反洗钱领导小组，负责指导、督促本辖区各营业部落实反 洗钱内控制度、履行反洗钱

• 11、

  对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法 律规定，不得向任何单

• 12、

  在符合相应条件时，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识 别结果，不再重复进行已完

• 13、

  公司总部设立反洗钱工作小组，对公司反洗钱工作进行统一领导。公司授权合规总 监领导反洗钱工作小组工作

• 14、

  当地人民银行要求召开反洗钱培训、工作会议时，分支机构安排人员参加既可。

• 15、

  在办理业务时，需要核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身 份基本信息，并留存有效身

• 16、

  营业部应每年定期对所有机构账户的有效证件进行更新， 并建立机构证件年检资料 的台帐进行详细记录。

• 17、

  客户代理人身份证明文件过期的，应在过期后五个工作日内停止代理关系。

• 18、

  分支机构对于高风险客户须至少每半年进行一次全面审核， 并根据审核结果更新客 户身份信息资料。

• 19、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 规定：证券经营机构违反本办法的， 中国人民银行可依法责

• 20、

  根据公司安排，分支机构每年至少组织两次反洗钱培训，培训内容应包括反洗钱基 础知识培训、法律法规培训、

• 21、

  金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定“可疑交易发 生后的10个工作日”是____起计算。

• 22、

  金融机构未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严 重但不导致洗钱后果发生的，中国人民银行应对其

• 23、

  营业网点为对公客户提供保管箱 服务时，应了解 保管箱 的_____。

• 24、

  对于同一自然人在一家银行开立个人银行结算账户累计_____户 以上的，银行应将相关账户作为重点监测对

• 25、

  反洗钱秘密秘密按照其影响范围和秘密程度，分为反洗钱_____ 和反洗钱_____。