2014年反洗钱阶段性测试题（三）

• 1、

  银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面 的职责？

• 2、

  以下说法哪些是正确的？( )

• 3、

  金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎的识别( )交易。

• 4、

  以下说法正确的有( )

• 5、

  从帐户开立和使用的特征来看，以下哪些情形可能涉嫌__融资可疑交易( )

• 6、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从什么时间起施行？2003年1月3日中国人民银行发布 的《

• 7、

  金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主 管部门可

• 8、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值( ) 美元以

• 9、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他 组织和个

• 10、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大额交易， 如未发

• 11、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，单笔或者当日累计人民币交易( )以上或者外币交易等值

• 12、

  客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由( )向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

• 13、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的( )个工作 日内，通

• 14、

  以下属于大额外汇资金交易的是( )

• 15、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单 笔或者当日

• 16、

  《中华人民共和国反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行总行或者其省一级分 支机

• 17、

  反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被 转移、隐

• 18、

  反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往 境外时，