反洗钱金融法律

• 1、

  《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国__第次会议上通过，于（）年（）月（）日进行了修

• 2、

  《银行业监督管理法》规定的银行业监督管理目标是（）。

• 3、

  行使代位权的条件有：（）

• 4、

  （）年是国家普法宣传教育的第20年，（）年是“五五”普法的启动之年。

• 5、

  商业银行向监管部门报送的重要资料有：（）、（）。

• 6、

  当银行业金融机构出现（），可能引发金融风险时时，为了（），中国人民银行经国务院批准，有权对银行业金融

• 7、

  中国人民银行在国务院领导下，（），（），维护金融稳定。

• 8、

  银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众__（）、（）、董事和高级管理人员变

• 9、

  银行业监督管理机构对银行进行现场检查时，检查人员不得少于（）人，并出示合法证件和检查通知书。

• 10、

  商业银行风险管理体系一般包括以下四个基本要素：一是董事会和高管层的有效监控，二是（），三是有效的风险

• 11、

  内部控制通常包括五个要素，即内部控制环境、（）、内部控制措施、（）、监督评价与纠正。

• 12、

  依最高院司法解释，除当事人另有约定外，贷款合同的履行地为（）。

• 13、

  贷款起过诉讼时效的，借款人在催收通知单上签字的，视为（）；保证人在催收通知单上签字的，视（）确保其法

• 14、

  依最高院《关于民事诉讼证据的若干规定》的规定，当事人对举证期限（）；由人民法院指定的，指定的期限不少

• 15、

  对当事人的诉前财产保全申请，人民法院必须在（）内作出裁定；申请人必须在人民法院采取保全措施后（）内提

• 16、

  根据最高院《关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》，政府主管部门在对国有资产进行行政性

• 17、

  最高额抵押权所担保的债权范围，不包括（）。

• 18、

  保证期间不因任何事由发生（）。

• 19、

  公安、税务机关要求商业银行协助执行的，必须出具经（）以上公安（税务）局（分局）签发或批准的相关文书。

• 20、

  证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行（）、（）。

• 21、

  有限责任公司由（）以下股东出资设立。

• 22、

  实际控制人，是指虽不是公司的（），但通过（），能够实际支配公司行为的人。

• 23、

  控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）的股东

• 24、

  公司成立后无正当理由超过（）未开业的，或者开业后自行停业连续（）的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

• 25、

  公司合并，应通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）内，未接到通知书的自公告之日起（）内，可以要求公

• 26、

  公司合并，应当自作出合并决议之日起（）内通知债权人，并于（）内在报纸上公告。

• 27、

  公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明（）、债券票面金额、（）、偿还期限等事项，并由法定代

• 28、

  发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证

• 29、

  董事会会议应有（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的（）通过。

• 30、

  一个自然人只能投资设立（）公司，该公司不能投资设立（）公司。

• 31、

  有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由（）

• 32、

  投资公司的注册资本可以在（）内缴足。

• 33、

  公司股东滥（），逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

• 34、

  关联关系，是指公司（）之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

• 35、

  公司向其他企业投资或者为他人提供担保，按照（）决议。

• 36、

  根据总分行的规定，反洗钱岗位人员应设置到（）。

• 37、

  反洗钱工作的核心问题和基础工作就是（）。

• 38、

  所谓“了解客户”，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据（），确定和记录其客户的

• 39、

  对商业银行的接管，自（）之日起开始。

• 40、

  《商业银行法》规定，商业银行已经或者可能发生（），严重影响存款人的利益时，国务院银行监督管理机构可以

• 41、

  《商业银行法》规定，拆入资金用于（）、（）和（）的需要。

• 42、

  《商业银行法》规定，拆出资金限于交足（）归还中国人民银行到期贷款后的闲置资金。

• 43、

  商业银行法规定商业银行不得向关第发放信用贷款。其中：关系人包括：商业银行的董事、监事、（）、（）及其

• 44、

  《贷款通则》规定的贷款种类有：（）、（）、（）。

• 45、

  截止2005年末，在我国实行的反洗钱规定为“（）”，即：《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑交

• 46、

  工行宁夏分行反洗钱工作领导小组办公室的承担部门为（），三个专业小组的承担部门分别为：（）、（）、（）

• 47、

  商业银行开展业务，应当遵守法律、行政法规的有关规定，不得损害（）、（），应当遵守公平竞争原则，不得从

• 48、

  企业法人是依法成立的、（）。

• 49、

  受要约人对（）、数量、质量、价款或报酬、（）、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更，属对要

• 50、

  当事人自知道或应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，自行为发生之日起（）年内没有行使撤销权的，该撤

• 51、

  债务人转让贷款的，应当（）；债权银行转让贷款的，应当（）。

• 52、

  贷款银行（）在借款本金中预先扣除利息；否则，按（）返还借款本金并计算利息。

• 53、

  借款人未按照借款用途使用借款的，贷款银行可以（）。

• 54、

  借款人提前偿还借款的，除当事人另有约定的以外，应当按照（）的期间计算利息。

• 55、

  当事人对保证方式约定不明的，按照（）承担保证责任。

• 56、

  主合同有效，但债权人、担保人对担保合同无效有过错的，担保人承担民事责任部分，不应超过债务人不能清偿部

• 57、

  主合同无效导致担保合同无效的，担保人无过错的，担保人不承担（）。

• 58、

  当事人约定或者登记部门要求登记的担保期间，对担保物权的存续（）法律约束力。

• 59、

  主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的，（），保证人不承担民事责任。

• 60、

  债权人申报债权后在破产程序中未受清偿的部分，要求保证人承担保证责任的，应当在破产程序终结后（）内提出

• 61、

  以尚未办理权属证书的财产抵押的，在（）终结前能够提供权利证书或者补办登记手续的，可以认定抵押有效。

• 62、

  学校等公益为目的的事业单位、社会团体可以公益设施以外的财产为（）设定抵押。

• 63、

  抵押物依法被继承或者赠与的，抵押权（）。

• 64、

  主债权未受全部清偿的，抵押权人可就抵押物（）行使抵押权。

• 65、

  抵押物被分割或者部分转让的，抵押权人可以就（）行使抵押权。

• 66、

  同一财产（）与质权并存的，抵押权优先于质权人受偿。

• 67、

  金钱（）可质押。

• 68、

  以有限责任公司股份质押的，适用于（）的有关规定。

• 69、

  以上市公司的股份出质的，质押合同自股份出质向（）。

• 70、

  修订后的《中国人民银行法》共计（）条。

• 71、

  《贷款通则》系（）制定。

• 72、

  商业银行的下列情形（行为）哪些不须中国人民银行批准？

• 73、

  商业银行的下列情形（行为）（）不须中国人民银行批准？

• 74、

  工商银行宁夏分行对市场调节的服务价格，（）决定权。

• 75、

  对银行承兑汇票、委托收款，实行（）价格。

• 76、

  我国《银行业监督管理法》自（）起施行。

• 77、

  中国工商银行股份有限公司于（）挂牌成立。

• 78、

  商业银行工作人员违反规定，向关系人发放（），造成较大损失的，将构成犯罪。

• 79、

  下列不属于贷款诈骗罪情形的有（）

• 80、

  2002年，建行某员工利用职务便利，挪用客户资金，那么，该员工应定（）。

• 81、

  中国工商银行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。

• 82、

  下列未使用了银行信用的支付方式（）。

• 83、

  在我国，公示催告的期间不得（）日。

• 84、

  在代收电话费中，中国工商银行与客户之间关系的客体为（）。

• 85、

  甲某于1999年初在工行某支行借个人住房贷款10万元，本年6月，甲某在一起意外事故中下落不明，该支行

• 86、

  撤销权和代位权属于（）。

• 87、

  胜诉案件的执行期限为（）。

• 88、

  中国个人存款实名制从（）开始实施。

• 89、

  下列私人财产抵押，银行可接受的有（）

• 90、

  依据人行《关于金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，冻结存款的最长期限为（），期满后可以续冻。

• 91、

  对法院已冻结存款，可以（）。

• 92、

  对有权单位或部门要求的协助执行，银行（）。

• 93、

  依据《中国工商银行协助执行工作管理办法》，中国工商银行协助招待工作应坚持依法合规、（）、维护银行自身

• 94、

  对企业在银行独立开立的工会经费集中户，法院不得（）。

• 95、

  审计机关不得（）。

• 96、

  最高院司法解释规定，对社会保险基金，（）不得冻结和扣划。

• 97、

  对信用证开证保证金、银行承兑汇票保证金，各地法院可以（）。

• 98、

  监察机关有权对存款采取（）。

• 99、

  税务机关不得对存款采取（）。

• 100、

  海关不得对单位存款采取（）。

• 101、

  审计机关、工商银行管理部门、价格主管部门可以对单位存款进行（）。

• 102、

  人民法院不得对存款采取（）。

• 103、

  检察机关不得对存款采取（）。

• 104、

  公安机关、国家安全机关、海关总暑走私犯罪侦查局不得对存款采取（）。

• 105、

  《支付结算办法》属（）。

• 106、

  2005年修订的《公司法》自（）起施行。

• 107、

  除有特别规定外，公司（）收购本公司股份。

• 108、

  上市公司在（）内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股__会作出决议，并经出

• 109、

  有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经（），公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

• 110、

  国有独资公司（）设股东会。

• 111、

  有限责任公司和股份有限公司董事会决议的表决，（）。

• 112、

  有限责任公司和股份有限公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，（）。

• 113、

  有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更

• 114、

  有限责任公司（）设立董事会。

• 115、

  股份有限公司董事会设董事长一名，（）。

• 116、

  2006年2月8日发起设立的某股份有限责任公司，其股东（）缴纳出资额。

• 117、

  甲于2006年2月8日申请设立有限责任公司，则甲（）缴纳出资额。

• 118、

  对股份有限公司的发起人，须有（）发起人在中国境内有住所。

• 119、

  今后，设立股份有限公司，应当有（）为发起人。

• 120、

  2006年2月10日，甲、乙两设立公司，那么他们设立的公司的最低注册资本应为（）。

• 121、

  2006年2月1日，某人预设立有限责任公司，那么，最低注册资本应为（）。

• 122、

  在我国，（）起可以成立一人公司。

• 123、

  下列银行中，（）不是商业银行。

• 124、

  对个人储蓄存款，商业银行在（）情形下方可办理查询、冻结和扣划的手续。

• 125、

  到目前为至，中国人民银行已发行（）套流通人民币。

• 126、

  任何单位和个人（）印制、发售代币票券以代替人民币在市场上流通。

• 127、

  支票的持票人提示付款日期为（）。

• 128、

  新修订的《会计法》自（）起施行。

• 129、

  商业银行在中华人民共和国境内可以投资于（）。

• 130、

  商业银行应当依法接受（）的审计监督。

• 131、

  《商业银行法》自（）起施行。

• 132、

  商业银行应当按照国家有关规定，（），冲销呆账。

• 133、

  同业拆借，应当遵守中国人民银行规定的期限，拆借的期限最长不得超过（）个月。

• 134、

  各支行将反洗钱培训情况，按（）编制汇总表并于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组办公室。

• 135、

  各支行应将本行被检查、抽查或处罚情况，按（）季编制汇总表，于每（）后（）日内报分行反洗钱工作领导小组

• 136、

  按照总分行要求，分行各专业小组要按（）季编写可疑交易分析报告。

• 137、

  属于可疑外汇非现金交易情形的有（）种。

• 138、

  属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

• 139、

  企业当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收

• 140、

  个人当天以转帐、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收

• 141、

  当日存、取、结售汇外币现金单笔或累计等值（）万美元以上的属于大额外汇资金交易。

• 142、

  商业银行一级分行对下级行上报的《可疑支付交易报告表》，经分析属可疑交易的，应将该表在收到后的第（）个

• 143、

  商业银行办理大额转账支付，由商业银行于交易发生日起的第（）个工作日报告中国人民银行总行。

• 144、

  中国人民银行《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的“可疑支付交易”情形有（）

• 145、

  个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额（）万元以上的款项划转属于大额支付

• 146、

  金额（）万元以上的单笔现金收付属大额支付交易。

• 147、

  法人、其他组织和个体工商户之间的（）万元以上的单笔转帐支付属大额支付交易。

• 148、

  在中央部委中，（）是中国反洗钱工作的牵头组织部门。

• 149、

  截止2005年底，中国法律规定洗钱的上游犯罪有几个？

• 150、

  截止2005年底，在中国大陆规范反洗钱的规定有几个？