金融机构反洗钱

• 251、

  人民银行××中心支行于2008年11月对某保险公司支公司反洗钱工作进行了现场检查。检查组通过现场调

• 252、

  人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该营业部

• 253、

  人民银行××中心支行于2008年6月对某财产保险公司分公司反洗钱工作进行了现场检查，检查发现该公司

• 254、

  人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查，发现该营业部存在

• 255、

  C银行是一家股份制商业银行。人民银行某分行对C银行进行现场检查。在检查通知书下发后，该行提供了被查

• 256、

  美国《1970年银行保密法》改革了传统的银行保密制度，确定了金融机构可疑资金交易报告制度，是现代法制

• 257、

  在发生洗钱案件时，金融机构的反洗钱内部控制制度往往成为行政机关和司法机关判断该金融机构和特定非金融机

• 258、

  《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

• 259、

  洗钱行为一定要追究刑事责任。

• 260、

  《反洗钱法》的调整范围是打击洗钱活动的具体措施。

• 261、

  《反洗钱法》的适用范围是国内金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

• 262、

  《反洗钱法》中所称金融机构包括银行业、证券期货业和保险业金融机构。

• 263、

  我国反洗钱监管部门包括中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构。

• 264、

  中国人民银行根据国务院的授权，代表中国政府与外国政府和有关组织开展反洗钱合作，依法与境外反洗钱机构交

• 265、

  2007年6月28日，金融行动特别工作组全体会议以协商一致的方式同意中国成为FATF观察员。

• 266、

  亚太反洗钱集团成员包括100多个国家的金融情报中心。负责颁布与FIU相关的解释、指引、最优做法、倡议

• 267、

  中国人民银行及其派出机构均有权对金融机构的反洗钱工作进行监督检查和行政处罚。

• 268、

  县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对

• 269、

  金融监管机构是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

• 270、

  如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作

• 271、

  国务院反洗钱行政主管部门指中国人民银行总行及其分支机构。

• 272、

  司法机关通过反洗钱获得的信息只能用于反洗钱刑事、民事诉讼以及行政审判和执行等工作。

• 273、

  《中国人民银行法》规定：中国人民银行指导、部署银行业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测。

• 274、

  金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

• 275、

  金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。

• 276、

  反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。

• 277、

  由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没

• 278、

  金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容必须全面反映反洗钱法律法规及行政规章的要求。

• 279、

  金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

• 280、

  广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

• 281、

  长沙市第一中级人民法院的法官属于广义的反洗钱内部控制的对象。

• 282、

  《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示“合法证件”。《金融机构反洗钱规定》将其具体为“执

• 283、

  按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。

• 284、

  人事教育部门应在人员从业准入环节加强防范洗钱风险的教育培训。

• 285、

  在反洗钱起步阶段，金融机构应当集中现有的力量和机构设置来建立一个完整的反洗钱内控系统。

• 286、

  金融机构必须设立专门的反洗钱工作机构。

• 287、

  金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

• 288、

  金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。

• 289、

  金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

• 290、

  中国人民银行长沙中支应当审查长沙银行在长沙成立的新机构的反洗钱内部控制制度的方案。

• 291、

  保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。

• 292、

  我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

• 293、

  狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间

• 294、

  为指导金融机构有效防范洗钱风险，金融行动特别工作组（FATF）发布了《关于防止利用银行系统洗钱的声明

• 295、

  金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。

• 296、

  巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。

• 297、

  巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。

• 298、

  金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取

• 299、

  金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客

• 300、

  金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并

• 301、

  金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出

• 302、

  为平衡国家利益、社会公共利益和个人利益三者关系的需要，履行反洗钱职责和义务的单位和个人应履行保密职责

• 303、

  跨境汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供交易流

• 304、

  境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出国名称。

• 305、

  当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

• 306、

  当中石化存入人民币5万元以上时，银行必须核对中石化办理业务人员的有效身份证件或者其他身份证明文件。

• 307、

  按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。

• 308、

  代__券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印

• 309、

  人民银行市一级以上（含）的派出机构，可以采取反洗钱行政调查措施

• 310、

  自然人客户不管是支取还是存入人民币单笔5万元以上时，银行都应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明

• 311、

  与客户签订期货经纪合同时，期货公司应核对客户有效身份证件，但当客户销户时，期货公司无需再核对。

• 312、

  办理指定交易，证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。

• 313、

  按照反洗钱规章的相关要求，对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的财产保险合同，

• 314、

  对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在

• 315、

  在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务吗？

• 316、

  为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线？

• 317、

  银行业金融机构最核心的反洗钱义务有哪些？

• 318、

  金融机构对下列外汇现金交易应进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。（）

• 319、

  金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。

• 320、

  金融机构应当保存的交易记录包括什么？

• 321、

  金融机构应当保存的客户身份资料包括什么？

• 322、

  金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和

• 323、

  出现什么情况时，金融机构应当重新识别客户身份？

• 324、

  金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑

• 325、

  金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取哪几种措施，识别或者重新识别客户身份？

• 326、

  根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的大额交易，可以不报告的是（）

• 327、

  根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，交易一方为下列哪几种机构时，所发生的交易虽然符

• 328、

  根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下哪些属于“如未发现交易可疑，金融机构可以不

• 329、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，

• 330、

  下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围（）

• 331、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“累计交易金额”是指（）

• 332、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，（）银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或

• 333、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。

• 334、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

• 335、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额，由（

• 336、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密

• 337、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于（）。

• 338、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的立法宗旨是（）。

• 339、

  《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行（）批准，中国

• 340、

  《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）当地分

• 341、

  《金融机构反洗钱规定》要求，经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的（）报案。

• 342、

  在中国人民银行授权的前提下，下列哪家人民银行分支机构既可对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查

• 343、

  《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、（）等有关反洗钱工作信息予以保密

• 344、

  《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关打击洗钱活动。

• 345、

  《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向（）

• 346、

  人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有（）。

• 347、

  金融机构应遵循的反洗钱工作原则是（）

• 348、

  根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（），妥善保存客户

• 349、

  金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

• 350、

  金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

• 351、

  金融机构对先前获得的客户身份资料的（）有疑问的，应当重新识别客户身份。

• 352、

  根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

• 353、

  国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的

• 354、

  金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的（）个工作

• 355、

  金融机构应当设立专门的（）岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

• 356、

  根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免于报告的大额交易是（）

• 357、

  金融机构通过第三方识别客户身份的，因第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该（）承

• 358、

  在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监

• 359、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》将自（）起施行。

• 360、

  客户通过在境内金融机构开立的银行卡所发生的大额交易，由（）报告。

• 361、

  《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指（）

• 362、

  根据将于2007年3月1日生效的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，个人银行结算账户之间以及个人

• 363、

  金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的

• 364、

  金融机构为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的，由中国人民银行给予该金

• 365、

  对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）

• 366、

  中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的以下方面（）

• 367、

  金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。

• 368、

  《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于（）金融机构。

• 369、

  下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是（）

• 370、

  中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时，应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》

• 371、

  中国人民银行及其分支机构走访金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》，经（）批准后提前（）个

• 372、

  中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时，应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》，经（）批准后送达被

• 373、

  下面哪项反洗钱信息在年度内发生变化的，金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构（）

• 374、

  （）负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管（）

• 375、

  非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指（）

• 376、

  中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集，也可以要求金融机构按季度

• 377、

  非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是（）

• 378、

  金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的，应当在收到相关处理文书之日起（）日内向发出文书的中国人

• 379、

  金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的（）个工作日内，将报告日前半年执行驻在地国家（地区）

• 380、

  金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况年度内发生变化的，应于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人

• 381、

  刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险

• 382、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由中国人民银行会同（）解释。

• 383、

  金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（）指定的机构。

• 384、

  金融机构应采取切实可行的措施保存客户（），便于反洗钱调查和监督管理。

• 385、

  金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的（），防止泄漏客户身份信息和交易信

• 386、

  金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情

• 387、

  金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的（）以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、

• 388、

  金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户（）以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资

• 389、

  金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客

• 390、

  除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身

• 391、

  金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应

• 392、

  金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应

• 393、

  对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的

• 394、

  与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（），及时提示客户

• 395、

  金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的

• 396、

  （）以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他

• 397、

  接收境外汇入款的金融机构，发现汇款人（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

• 398、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客

• 399、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构为客

• 400、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在

• 401、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在

• 402、

  金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制

• 403、

  金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构（）等方面的信息，评

• 404、

  金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

• 405、

  金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存

• 406、

  金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存

• 407、

  金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户（），确保能足以重现每项交易，以提供识别客

• 408、

  金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身

• 409、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或

• 410、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或

• 411、

  从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资

• 412、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）

• 413、

  为了预防洗钱和__融资活动，规范金融机构（）行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律

• 414、

  根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，（）制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保

• 415、

  如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届

• 416、

  金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年

• 417、

  金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和

• 418、

  金融机构在履行客户身份识别义务时，采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）

• 419、

  金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的，应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息

• 420、

  金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向（）和中国

• 421、

  金融机构（）保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各

• 422、

  金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间

• 423、

  除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当（）信托关系当事人的身

• 424、

  金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应

• 425、

  客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金

• 426、

  客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在（）内更新且没有提出合理理由的，金融机

• 427、

  对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息

• 428、

  在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情

• 429、

  金融机构的风险划分标准应报送（）。

• 430、

  金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者

• 431、

  金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等

• 432、

  金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等

• 433、

  金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施

• 434、

  金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份（）措施

• 435、

  金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银

• 436、

  金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）。

• 437、

  商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的，

• 438、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在

• 439、

  政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在

• 440、

  金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制

• 441、

  金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、（）、接

• 442、

  金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份

• 443、

  金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家（地区）法律规定允许的范围内，执行《金融机构客户身份

• 444、

  金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出（）要求。

• 445、

  金融机构（）、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。

• 446、

  金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。

• 447、

  金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存

• 448、

  金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存

• 449、

  金融机构应当根据反洗钱和反__融资方面的法律规定，建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存

• 450、

  金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项（）

• 451、

  金融机构应当按照安全、准确、（）、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易

• 452、

  金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以

• 453、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或

• 454、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或

• 455、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同（）风

• 456、

  金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱或者__融

• 457、

  为了预防洗钱和__融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护（），根据

• 458、

  为了预防洗钱和__融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，

• 459、

  根据（）等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理

• 460、

  根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委

• 461、

  金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应当立即提交可疑交易报告（）

• 462、

  下列哪几项属于金融机构应报告的涉嫌__融资可疑交易报告的情形（）

• 463、

  银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的__组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

• 464、

  下列哪些机构负责接收涉嫌__融资可疑交易报告（）

• 465、

  下列机构中适用《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》的有（）

• 466、

  制定《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》的依据是（）

• 467、

  下列哪些行为属于__融资行为（）

• 468、

  发布实施《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》的目的在于（）

• 469、

  下列哪个机构适用于《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》（）

• 470、

  下列哪一个机构不适用于《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》（）

• 471、

  金融机构应在相关情况发生后的（）个工作日内将涉嫌__融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分

• 472、

  中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的涉嫌__融资的可疑交易报告存在错误的，金融机构应（）

• 473、

  《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》是由（）发布的。

• 474、

  金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》于（）开始实施。

• 475、

  、金融机构对按照本办法向中国反洗钱监测分析中心提交的所有可疑交易报告涉及的交易，应当分析、识别，有合

• 476、

  以下交易行为，具有可疑交易特征的有（）

• 477、

  客户频繁地以（）期货合约为标的，在以某一价位开仓的同时，在相同或（）价位、等量或接近等量反向开仓后平

• 478、

  （）境内居民接受（）离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由（）操作的情况，作为可疑交易进行报告。正确答

• 479、

  以下情况应作为可疑交易报告上报的是（）

• 480、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，你单位应报送以下可疑交易（）。

• 481、

  对符合下列条件之一的大额交易，未发现该交易可以的，金融机构可以不报告（）。

• 482、

  客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）机

• 483、

  应报告大额交易的金融机构规定的内容（）

• 484、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）。

• 485、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定的目的（）。

• 486、

  金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由国务院反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严

• 487、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是（）。

• 488、

  以下情形应作为可疑交易报告的是（）

• 489、

  下列关于保险类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）

• 490、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发

• 491、

  下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是（）

• 492、

  依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应

• 493、

  根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列（）交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报

• 494、

  以下情形金融机构应作为大额交易报告的是（）

• 495、

  在进行大额交易报告时，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出的情况，（）计算并报告，中国人

• 496、

  下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）

• 497、

  交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值（）以上的跨境交易，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。

• 498、

  自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元

• 499、

  法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）万元以上或外币等值20万美元以上的款

• 500、

  下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）