最新反洗钱考试题

• 1、

  我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有 ________种。 ( )

• 2、

  下列属于可疑支付交易的是 ________。 ( )

• 3、

  按照《金融机构反洗钱规定》的有关规定，金融机构应当建立健 全___，并报送中国人民银行备案。 (

• 4、

  《金融机构反洗钱规定》中金融机构应当将客户的资金交易记录， 自交易日起至少保存___年。 ( )

• 5、

  中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的___予 以保密，不得违反规定对外提供。 (

• 6、

  以下属于大额外汇资金交易的是。 ( )

• 7、

  根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构为不出示本人身份证件 或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立

• 8、

  国务院反洗钱行政主管部门或者其发现可疑交易活动，需要调查 核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应

• 9、

  金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱的___有效实施负责。 ( )

• 10、

  金融机构应当按照规定建立和实施___。 ( )

• 11、

  中国人民银行依法对___的反洗钱工作进行监督管理。 ( )

• 12、

  ___是国务院反洗钱行政主管部门。 ( )

• 13、

  反洗钱现场检查人员少于 2人或者未出示执法证和___的，金融机构 有权拒绝检查。( )

• 14、

  全球性反洗钱组织“金融行动特别工作组”的英文缩写是： ( )

• 15、

  ________是金融机构反洗钱活动的基础工作。 ( )

• 16、

  反洗钱调查中申请的临时冻结不得超过___小时。 ( )

• 17、

  《金融机构反洗钱规定》中第二十一条规定的可以开展反洗钱调查 工作的中国人民银行或者其省一级分支机构包

• 18、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于 : ( )

• 19、

  下列交易属于大额交易： ( )

• 20、

  金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易 记录? ( )

• 21、

  金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反 映每笔交易的等相关资料。 ( )

• 22、

  犯有法律规定的洗钱罪之一的，下列正确的表述是。 ( )

• 23、

  等金融机构为自然人客户办理人民币单笔 5 万元以上或者外币等 值1 万美元以上现金存取业务的，应当核

• 24、

  证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务 的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，

• 25、

  信托公司在设立信托时，应当核对委托人的的身份基本信息， 并 留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明

• 26、

  国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

• 27、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自 2007年1月1 日起施行。

• 28、

  反洗钱现场检查时，检查人员不得少于 2人，并应出示工作证和 检查通知书。

• 29、

  中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。

• 30、

  中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责 ?

• 31、

  金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么 ?

• 32、

  中国反洗钱监测分析中心依照《反洗钱法》应履行哪些职责 ?

• 33、

  金融行动特别工作组对洗钱的定义是什么 ?

• 34、

  《金融机构反洗钱规定》对金融机构的反洗钱机构设置有何要求 ?

• 35、

  洗钱罪的表现形式有哪些 ?

• 36、

  中国人民银行内设哪些机构负责反洗钱工作管理 ?分别承担什么职 责?

• 37、

  《反洗钱法》规定反洗钱行政主管部门有哪些行为，应依法给予行 政处分?