中国人寿反洗钱知识试题

• 1、

  反洗钱调查的客体是（ ）

• 2、

  按照人民银行的要求，金融机构大额交易和可疑交易的正式报送 日期是( )。

• 3、

  对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何报 告？( )

• 4、

  金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的处 ( ) 罚款。

• 5、

  以下说法错误的是( )

• 6、

  保存客户身份资料和交易记录的主要目的是 ( )

• 7、

  金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使 洗钱后果发生的应处以( )罚款。

• 8、

  金融机构对风险等级（ ）的客户和账户至少每半年进行一次审 核。

• 9、

  反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是（ ）。

• 10、

  我们常说的FATF的中文全称是（ ）。

• 11、

  各分支机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是 （ ）。

• 12、

  负责接受保险公司大额交易和可疑交易报告的机构是（ ）。

• 13、

  国务院反洗钱行政主管部门是（ ）。

• 14、

  反洗钱预防措施的核心制度是（ ）。

• 15、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法》（中国人民银行令[2007]2号）的实

• 16、

  《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 （中国人民银行令 [2006]2号）的实施时间为（ ）。

• 17、

  以下哪种情况需要进行客户身份的重新识别（ ）

• 18、

  洗钱的危害主要体现在（ ）

• 19、

  洗钱活动的危害包括（ ）

• 20、

  下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法正确的有（ ）

• 21、

  《金融机构反洗钱规定》中规定保险机构应该履行的反洗钱三大核心义 务包括（ ）

• 22、

  客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序。 （ ）

• 23、

  完整的“了解你的客户”措施包括（ ）

• 24、

  以下说法正确的有（ ）

• 25、

  核对客户真实身份，主要是核对（ ）

• 26、

  与原建议相比，新版《四十项建议》对以下哪些方面进行了修订（ ）

• 27、

  以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险分类的参考因素（ ）

• 28、

  关于保险客户洗钱风险分类的参考指标，以下哪些说法是正确的。 （ ）

• 29、

  以下对于合规部门实施反洗钱检查的说法正确的有（ ）

• 30、

  对于有效运用反洗钱内部监督检查结果的说法正确的有（ ）

• 31、

  反洗钱行政调查有两种形式，分别是 ( )

• 32、

  金融机构可以采取下列哪些重新识别措施 ( )

• 33、

  洗钱一般包括三个阶段，分别为 ( )

• 34、

  为了有效打击跨境犯罪，维护世界和平发展与和谐，我国已签署 和批准了下列哪些公约( )

• 35、

  中国人民银行反洗钱监管方式主要有（ ）。

• 36、

  按照《中国人寿保险股份有限公司洗钱风险划分标准使用及管理 暂行规定》，洗钱风险划分标准的关键要素是（

• 37、

  按照《中国人寿保险股份有限公司反洗钱工作管理办法（试行） 》 的规定，对于单个被保险人合同的大额交易

• 38、

  金融机构应当保存的客户身份资料包括（ ）。

• 39、

  《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对金融机构报告工作 的基本要求有（ ）。

• 40、

  客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户 在合理期限内未更新且没有提出合理理由的，金

• 41、

  客户的住所地与经常居住地不一致的，应当登记客户的住所地。

• 42、

  反洗钱工作机构和岗位设立情况在年度内发生变化的，金融机构 应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中