反洗钱内部控制
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1、
信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及
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2、
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好
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3、
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
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4、
金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
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5、
金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行
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6、
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
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7、
加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化
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8、
反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
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9、
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜
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10、
反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。
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11、
金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分
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12、
反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
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13、
在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感
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14、
只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
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15、
可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识
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16、
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
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17、
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密
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18、
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的
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19、
控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？
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20、
加强反洗钱内部控制的意义是什么？
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21、
反洗钱内部控制的目标是什么？
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22、
建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？
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23、
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
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24、
反洗钱内部审计包括哪些环节？
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25、
以下说法正确的是？
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26、
反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
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27、
金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
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28、
关于下面说法正确的是（）。
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29、
金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的。
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金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部
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31、
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造；良
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32、
加强反洗钱内部控制的意义是（）
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33、
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理监督的一个完整的运行机制。
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34、
加强反洗钱内部控制的目标是（）
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35、
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
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36、
内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜
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37、
反洗钱内控制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利。
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38、
金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）
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39、
金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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40、
对协助人民银行、公安机关进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。
