保险业反洗钱培训考试题库多选题 (三)

• 1、

  金融行动特别工作组的主要工作成果（ ）

• 2、

  金融机构在客户身份资料和交易记录保存上应确保交易数据的 （ ）

• 3、

  根据《涉及__活动资产冻结管理办法》 （[2014]第1号令），应 冻结的资产包括__活动组织和__

• 4、

  出现以下哪些情况，保险业金融机构可以拒绝接受反洗钱现场检 查。（ ）

• 5、

  __组织筹集资金的合法渠道主要有 （ ）

• 6、

  国际社会反恐斗争经验表明，__主义的资金支持主要来源有 （ ）

• 7、

  以下哪些客户的基础身份信息存在疑点 （ ）。

• 8、

  以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有 （ ）

• 9、

  在完整原则中，金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当 （ ），能够还原客户身份识别的全部过程和结果

• 10、

  反洗钱调查分为哪几种类型。（ ）

• 11、

  金融机构在客户身份资料与交易记录保存保存环境上， 对于磁带、 光盘、硬盘等介质应注意哪些方面。（ ）

• 12、

  《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》 （银 发[2008]391号）从反洗钱内控制

• 13、

  以下哪些客户的资金流动不合理（ ）。

• 14、

  以下哪些法律法规中，规定了利用反洗钱机制制止__融资的针 对性措施（ ）

• 15、

  反洗钱内部控制要达到预期的效果应当结合金融机构的（ ）

• 16、

  金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四 十项建议》，要求各国政府加强反洗钱

• 17、

  某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部， 综合部 是一个二级部门，而反洗钱领导小组的成员单

• 18、

  金融机构特别工作组（FATF）在对阻止犯罪收入和支持__主义 的资金进入金融体系和其他领域，或能被上

• 19、

  客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面 （ ）

• 20、

  对具有下列哪些情形之一的客户， 保险机构可直接将其定级为最 高风险（ ）

• 21、

  在反洗钱内部控制制度建设上，金融机构总部的分工为（ ）

• 22、

  划分客户风险等级时，需考虑已下哪些因素 （ ）

• 23、

  金融行动特别工作组 FATF对一国反洗钱状况进行有效性评估的作 用包括（ ）

• 24、

  《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》 （银发[2010]48 号）为进一步提高

• 25、

  从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次 （ ）

• 26、

  客户身份识别制度由（ ）制定