保险业反洗钱培训考试题（三）

• 1、

  我国刑法规定洗钱犯罪的主体是 （ ）

• 2、

  根据反洗钱法规定的有关规定， 金融机构进行客户洗钱风险分类是一项 （ ） 的义务

• 3、

  下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是 （ ）

• 4、

  （ ）年，联合国安理会通过第 1617号决议，敦促各成员国全面执行“反洗 钱与反__融资建议”。

• 5、

  反洗钱内部控制制度构成的要素不包括 （ ）

• 6、

  按照我国《刑法》的规定，明知是洗钱的上游犯罪所得，有下列行为不属于 洗钱犯罪（ ）

• 7、

  客户在申请解除保险保险合同时， 保险公司应当进行客户身份识别， 核对申 请人的有效证件或者其他身份证

• 8、

  FATF每年发布（ ），总结洗钱类型、手法、风险和发展趋势，提出防范和 打击的工作建议，供各国开展

• 9、

  以严格的银行保密制度而著称的瑞士， 接受国际通行的反洗钱规则是在哪一 年（ ）

• 10、

  保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时， （ ） 对受托机构进行的洗钱风险管

• 11、

  以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是 （ ）

• 12、

  客户洗钱风险分类的参考指标中，以下说法不正确的是 （ ）

• 13、

  成立空壳公司是（ ）洗钱方式常用的手法。

• 14、

  在保全退保业务中，对于达到客户身份识别标准的， 保险公司应当要求退保 申请人出示（ ）或者保险凭证

• 15、

  根据反洗钱客户身份识别规定，保险公司客户身份识别的起点金额为 （ ）

• 16、

  金融机构在设立或新设分支机构时，应当根据自身机构的特点和经营状况， 将哪部法律所要求的的内控制度细化

• 17、

  我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪不包括 （ ）

• 18、

  下列关于反洗钱内控制度建设方面的说法错误的是 （ ）。

• 19、

  利用支票开立账户账户进行洗钱属于 （ ）洗钱方式

• 20、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 颁布日 期为（ ）

• 21、

  金融机构《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 规定金 融机构应当按照（ ）原则，妥

• 22、

  客户与保险公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由 （ ）向中国 反洗钱监测分析中心报送大额可

• 23、

  （ ）年，经调整后的反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议在北京召开。

• 24、

  我国刑法及有关司法解释对洗钱罪作出了明确规定， 涉及《中华人民共和国 刑法》的（ ）

• 25、

  关于洗钱过程说法中，错误的是 （ ）

• 26、

  金融行动特别工作组目前采用的《四十项建议》是在什么时候由全会通过 的？（ ）

• 27、

  中国人民银行于（ ）成立了中国反洗钱监测分析中心。

• 28、

  合规部门在反洗钱内部监督检查实施过程中的职责是 （ ）

• 29、

  金融机构的风险划分标准应报送 （ ）

• 30、

  下面（ ）不是反洗钱法律制度的发展趋势

• 31、

  在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的， 金融机构应及时调整其 客户风险等级分类并（ ）

• 32、

  反洗钱内部控制从静态形式上看包括 （ ）

• 33、

  2006年11月14日发布了《金融机构反洗钱规定》，以下表述不正确的是 （ ）

• 34、

  金融机构在履行客户身份识别义务时，对客户拒绝提供有效身份证件或者 其他身份证明文件的，应当向 （

• 35、

  金融行动特别工作 40项建议最初发布于（ ）年

• 36、

  下列关于反洗钱内部控制制度的要素构成的说法错误的是 （ ）

• 37、

  下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是 （ ）

• 38、

  金融行动特别工作组目前采用的《四十项建议》是在什么时候有全会通过的 （ ）

• 39、

  （ ）年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能。

• 40、

  2003年12月27日，修订后的《中华人民共和国中国人民银行法》规定未 包括（ ）

• 41、

  公安部2003年12月15日至2012年4月6日共发布了（ ）批__分子和 __组织名单。

• 42、

  国际刑警组织于（ ）年成立了预防犯罪行动基金工作组，负责调查并监测 有组织犯罪的金融资产及与国际犯

• 43、

  联合国大会是在（ ）年通过了《联合国打击跨国有组织犯罪公约》 。

• 44、

  建立反洗钱内部控制制度的作用不包括 （ ）

• 45、

  《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》 （银发 [2010]48 号）为进一步提

• 46、

  以严格的银行保密制度而著称的瑞士，接受国际通告的反洗钱规则是在哪一 年（ ）

• 47、

  对于保险费金额（ ）以上且以转账形式缴纳的保险合同， 保险公司在订阅保 险合同时，应确认投保人与被

• 48、

  在风险等级的划分居次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（ ）。

• 49、

  根据反洗钱客户身份识别规定，保险公司客户身份识别的地点金额为（ ）。

• 50、

  金融机构有以下哪种行为，情况严重的，可以处二十万元以上五十万元以下 罚款（ ）

• 51、

  目前，反洗钱部际联席会议成员包括（ ）个部门。

• 52、

  关于风险为本方法的反洗钱基本原则，下列说法不正确的是（ ）

• 53、

  保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时， 应与 受托机构签订（ ），并由高级

• 54、

  最早受到关注的洗钱活动是在 （ ）收益方面。

• 55、

  反洗钱内控制度中的核心管理制度不包括（ ）

• 56、

  客户身份识别应遵循的原则不包括（ ）

• 57、

  下面（ ）不是反洗钱法律制度的发展趋势。

• 58、

  金融机构在设立或新设分支机构时，应当根据自身机构的特点和经营状况， 将哪部法律所要求的内控制度细化落

• 59、

  中国于（ ）年通过金融行动特别工作级（ FATF）的评估，成为其正式成员

• 60、

  利用支票开立账户进行洗钱属于（ ）的洗钱方式。

• 61、

  对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的 交易情况，及时提示客户更新资料，客

• 62、

  下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是 （ ）

• 63、

  下列关于反洗钱领导小组的说法错误的是（ ）。