保险业反洗钱培训考试题（一）
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1、
通过投资办产业的方式洗钱包括（ ）
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2、
对金融机构反洗钱内部控制制度的建设和运行进行监督包括 （ ）
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3、
保险公司反洗钱组织架构包括 （ ）
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4、
以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容 （ ）
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5、
对具有下列哪些情形之一的客户，保险机构可直接将其定级为最高风险 （ ）
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6、
反洗钱内部控制制度建设应遵循的基本原则是 （ ）
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7、
可疑交易报告通常可分为 （ ）
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8、
金融机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求，包括 （ ）
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9、
客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序 （ ）
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10、
2003年12月27日，修订后的《中华人民共和国中国人民银行法》规定中 国人民银行（ ）
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11、
中国的反洗钱组织体系包括 （ ）
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12、
建立反洗钱内部控制制度的作用有 （ ）
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13、
做好反洗钱工作的重要意义包括 （ ）
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14、
《反洗钱法》第三十一条规定，金融机构有下列行为之一的， 由国务院反洗 钱行政主管部门或者其授权的设区
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15、
金融机构与客户的业务关系存续期间， 金融机构应当重新识别的主要情形包 括（ ）
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16、
对于高风险客户，保险公司应了解哪些方面的信息 （ ）
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17、
金融机构在履行客户身份识别义务时， 发现以下可疑行为应当向中国反洗钱 监测分析中心和中国人民银行当地
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18、
保险客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于以 下哪些因素（ ）
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19、
保险机构应综合考虑客户背景、 社会经济活动特点等各方面情况， 衡量本机 构对其开展客户尽职调查工作的
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20、
保险公司反洗钱组织架构中，分支机构反洗钱合规管理部门包括 （ ）
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21、
2008年，我国首次制定的《中国反洗钱战略》（2008-2012）提出了2008-2012 年我国反
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22、
与洗钱行为不同，洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定 （ ）
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23、
客户身份识别制度由（ABCD?）制定
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24、
《金融机构反洗钱规定》中规定保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务包 括（ ）
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25、
客户身份识别完整性原则主要包括 （ ）
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26、
以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险分类的参考因素。 （ ）
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27、
对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解以下哪些信息， 加强对其金融交易活动的监测分析
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28、
洗钱方式可以被归纳为以下哪几种 （ ）
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29、
反洗钱工作责任制的涵盖范围应包括 （ ）
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30、
下列哪些联合国制定的公约对缔约国反洗钱工作制度提出了要求 （ ）
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31、
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素 （ ）
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32、
金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱《四十项建议》， 要求各国政府加强反洗钱金
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33、
按照我国《刑法》的规定，明知是洗钱的上游犯罪所得，有下列行为属于洗 钱犯罪（ ）
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34、
金融机构应当履行哪些反洗钱义务 （ ）
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35、
金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括 （ ）
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36、
下列属于金融机构反洗钱领导小组职责的有（ ）
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37、
世界银行和国际倾向基金组织在反洗钱和反__主义融资领域发挥的作用 （ ）。
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38、
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部 门可以进行罚款（ ）
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39、
联合国通过的有关反洗钱和反__融资的公约有（ ）。
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40、
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（ ）。
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41、
某保险法人机构反洗钱领导小组的牵头部门设在综合部，综合部是一个二级 部门，而反洗钱领导小组的成员单位
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42、
关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是（ ）
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43、
金融机构在落实客户身份识别制度过程中，必须始终坚持“五性”原则，即 真实性、有效性、（ ）五大原则，
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44、
纵观反洗钱发的历程，反洗钱工作范畴从传统的反洗钱领域扩展到以下哪些 领域（ ）
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45、
风险等级划分后，金融机构应（ ）
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46、
金融机构告别工作组（FATF）在2012年的有关反洗钱《四十项建议》中， 包括下述哪三大主题（ ）
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47、
保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、 保险经纪公司应当以保 单实名制为基础，按照（ ）的工
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48、
2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的 解释》，就洗钱罪规定（ ）。
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49、
反洗钱内部控制制度构成的要素有（ ）。
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50、
保险机构可以对低风险产品各低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他 风险控制措施，包括（ ）。
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51、
金融机构对于以下哪些情形应进行报告（ ）
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52、
针对金融机构建立健全洗钱内部控制制度的情况， （ ）负有反洗钱监督 检查职责。
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53、
下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施（ ）
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54、
在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（ ）
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55、
亚太反洗钱组织的职责包括（ ）
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56、
自然人客户的有效身份证件包括（ ）
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57、
金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（ ）
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58、
人身保险个仔新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包括 （ ）
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59、
世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反__融资领域发挥的作用 （ ）。
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60、
关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是（ ）
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61、
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》 （银发 [2010]48 号）为进一步提
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62、
洗钱外部风险要素包括（ ）等项目，保险机构可结合自身情况，合理设 定各风险要素的子项。
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63、
金融行动特别工作组（FTAF)在1990年提出了有关反洗钱的《四十项建议》， 包括（ ）
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64、
金融机构应当发行哪些反洗钱义务（ ）
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65、
金融机构与客户的业务关系存续期间， 金融机构应当重新识别的主要情形包 括（ ）
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66、
2007年6月21日发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保 存管理办法》是中国人民银行会
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67、
下列关于洗钱基本内涵的说法中，正确的是（ ）
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68、
2012年2月，金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、__融资与 扩散融资的国际标准：FATF建
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69、
保险行业（含职业）风险要素可以从以下哪些角度进行评估 （ ）
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70、
完整的“了解你的客户”措施包括（ ）
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71、
中国的反洗钱组织体系包括（ ）
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72、
根据《反洗钱法》的规定，金融机构人下列哪些情形，反洗钱行政主管部门 可以进行罚款（ ）
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73、
具有中国特色的反洗钱机制包括（ ）
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74、
金融行动特别工作组（FATF）在2012年的有关反洗钱《四十项》中，包 括下述哪三大主题（ ）
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75、
国务院金融监督管理机构在反洗钱工作中的职责有（ ）
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76、
《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内 控建设的通知》（银发（2012）17
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77、
下列属于金融机构反洗钱领导小组职责的有（ ）
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78、
联合国发布了哪些决议强调对__融资和其他直接或间接向__主义活 动提供资助的问题。（ ）
