2018年全国反洗钱测试试题库(四)

• 1、

  反洗钱调查的目的是确定证券期货也金融机构是否有效履行 反洗钱法定职责

• 2、

  金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移 交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构

• 3、

  对于高风险客户或者高风险账户持有人， 证券期货业金融机构 应当了解其资金来源，资金用途，经济状况或者

• 4、

  东伊运不是东突厥斯坦伊斯兰运动的简称

• 5、

  证券期货机构只需在开户、变更信息、 存取款支取、销户环节 进行客户身份识别

• 6、

  中国反洗钱监测分析中心负责接收、 分析涉嫌__融资的可疑 交易报告。

• 7、

  反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段， 监督被检 查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式

• 8、

  按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 规定，即 属于大额交易又属于可疑交易的交易， 金融机

• 9、

  在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求，是 反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。

• 10、

  证券期货业务金融机构必须利用计算机系统等手段辅助 完成部分初评工作

• 11、

  反洗钱的目的就是洗钱刑事犯罪化

• 12、

  证券期货业金融机构思考直接确定代理机构确认的客户 风险等级

• 13、

  按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 规定， 金融机构发现客户试图进行的交易与洗钱、 恐

• 14、

  国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直 接负责董事、高级管理人员、其他直接人员给予纪律处分

• 15、

  FATF创始国包括西方七国在内的 15个国家以及欧盟欧洲 委员会

• 16、

  根据《金融客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存 管理办法》，保存的原则可以用“安全、准确、完整

• 17、

  以下哪些个人因素属于客户洗钱风险分类的参考因素（ ）

• 18、

  证券期货业金融机构洗钱风险可分为（ ）

• 19、

  金融行动特别工作组（FATF）1990年提出的《四十项建议》 ，在以下哪些年份进行了修 改（ ）

• 20、

  我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（ ）大类

• 21、

  反洗钱保密规程的内容应当包括（ ）

• 22、

  根据《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》规定，涉嫌__融资可疑交易 包括（ ）

• 23、

  以下哪个行业不属于现金密集行业？（ ）

• 24、

  客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗 钱检测中心报送大额可疑

• 25、

  FATF（ ）年公布了《预防和打击滥用非营利组织最佳实践报告》

• 26、

  国际刑警组织于（ ）年成立了预防犯罪行动基金工作组，负责调查并检测有组织犯罪 的金融资产及与国际犯罪

• 27、

  金融机构客户身份识别中的“保存”是指对（ ）的保存。

• 28、

  证券期货机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门，这些部门包括（ ）

• 29、

  国际保险监督官协会的宗旨是（ ）

• 30、

  世界银行和国际货币基金组织在反洗钱和反__主义融资领域发挥的作用（ ）

• 31、

  《反洗钱法》第三十一条，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门 或者其授权的设区的市一

• 32、

  风险等级划分后，金融机构应（ ）

• 33、

  FATF是如何运转的（ ）（一个工作年度是头年 7月至次年 6月）

• 34、

  关于《金融机构反洗钱规定》 ，以下表述正确的是（ ）

• 35、

  金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据（ ）的调查要求，对有关可疑客户 及可疑交易的情况配合进行

• 36、

  根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容应当覆盖（ ）

• 37、

  以下说法正确的是（ ）

• 38、

  反洗钱内部控制制度构成的要素有（ ）

• 39、

  证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括（ ）

• 40、

  公安部第一批公布的“东突”组织和__分子名单包括以下哪些个组织（ ）

• 41、

  如违反规定，线路工作秘密导致有关资产被非法转移、隐匿、造成其他财产损失的，应 予以（ ）形式处理：

• 42、

  客户身份识别中的“身份”是指（ ）

• 43、

  证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则（ ）

• 44、

  FATF的工作成果主要有： （ ）

• 45、

  埃格蒙特集团的主要工作成果有 （ ）

• 46、

  洗钱者通常都选择昂贵的贵金属、古玩以及珍贵艺术品为载体转换现金形态是因为 （ ）

• 47、

  A银行需要按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定将以下哪些交易 作为大额交易进行报告（

• 48、

  __活动组织及__活动人员名单调整的，义务机构应当启动回溯性调查的范围包括 （ ）

• 49、

  以下活动可能存在洗钱行为是（ ）。

• 50、

  以下活动可能存在洗钱行为是（ ）。

• 51、

  《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 规定，客 户身份资料自业务关系结束当年

• 52、

  作为普通市民，在反洗钱行动中应该尽量避免（ ）行为。

• 53、

  目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是 （ ）。

• 54、

  我国（ ）最先规定了洗钱罪。