2018年全国反洗钱测试试题库(一)
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1、
些产品具有财政补贴和强制性特点，平均保费金额较低，一般情况下不允许退保、变更受 益人等操作，虽洗钱风
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2、
FATF创始国包括西方七国在内的 15个国际以及欧盟欧洲委员会。
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3、
证券期货业机构只需在开户、 变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。
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4、
为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，证券期货业机构应尽可能实现向观众资料 数据的纸质化保存，并进
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5、
在我国，若是上游犯罪查证属实，但尚未依法宣判的，不影响对洗钱罪的审判。
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6、
上游犯罪分子“自洗钱”指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收 益。
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7、
根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可判 20年有期徒刑。
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8、
洗钱者明知是犯罪收益而清洗， “明知”指的是知道，不包括可能知道
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9、
一般来讲，国际机关、事业单位、国有企业以及在规范的证券市场上市的公司，信息公 开程度都比较高。
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10、
客户洗钱风险等级必须划分为高、中、低三类。
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11、
反洗钱的目标就是洗钱刑事犯罪化
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12、
在我国，客户身份识别是反洗钱法律制度的强制性要求，是反洗钱义务主体及其工作人 员必须履行的法定义务
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13、
反洗钱和反__融资领域中的有效性指的是金融体系和实体经济降低洗钱、__融资和 扩散融资风险和威胁的程
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14、
证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求核对、登记、留存法 人或其他组织、法定代表
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15、
反洗钱调查时反洗钱行政主管部门为了核实可疑交易活动而采取的行为，具有准司法性 质
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16、
客户身份资料包括如各类信息、 资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和 资料
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17、
在配合对某可以交易主体开展调查过程中，证券期货业金融机构可以向可以主题直接核 实发生可疑交易活动的原
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18、
中国否认上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体
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19、
可以交易报告是指报告经分析游戏前嫌疑的金融交易信息 （包括客户信息） 的行为。
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20、
在我国，__活动组织、__活动人员名单仅来源于联合国安理会决议。
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21、
按照《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交 易检测标准筛选出的交
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22、
中国反洗钱分析中心负责接收、分析涉嫌__融资的可以交易报告。
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23、
证券期货业金融机构必须利用计算机系统的手段辅助完成部分初评工作
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24、
证券期货业金融机构依据 《金融机构洗钱和__融资风险评估及客户分类管理指引》 （银 发[2013]1
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25、
证券期货业金融机构的配合调查反馈信息，除向反洗钱调查组反馈外，非依法律规定， 不得以任何形式，向任何
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26、
瑞士、美国、法国、加拿大、日本、澳大利亚、新加坡、中国香港、中国澳门、中国台 湾等国家和地区承认上游
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27、
金融机构在保存客户身份资料与交易记录时，法律、行政法规和其他规章对保存期限要 求更长的，应当遵守其规
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28、
中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监 测。
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29、
根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。
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30、
涉恐黑名单指有关组织和部门列明的__活动组织、__活动人员名单。
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31、
证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部门初评工作。
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32、
金融机构破产和解散时， 应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定 的机构
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33、
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构发现客户的房屋、 车辆、船舶等资产与洗钱
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34、
某自然人客户在 A寿险公司通过 POS机刷卡一次性支付保费人民币 100万元，按照《金 融机构大额交
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35、
承担大额交易和可疑交易报告义务的证券期货金融机构， 包括证券公司和期货公司
