2017年反洗钱考试试题库（三）
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1、
从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次 （ ）
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2、
通过投资办产业的方式洗钱包括（ ）
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3、
金融机构对于以下哪些情形应该进行报告（ ）
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4、
下列洗钱方式属于利用金融机构洗钱的有（ ）
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5、
下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有（ ）
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6、
反洗钱法律制度的发展趋势包括（ ）
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7、
单位客户的有效身份证件包括（ ）
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8、
金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括 （ ）
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9、
中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有（ ）
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10、
金融行动特别工作组集中实现哪些工作目标（ ）
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11、
关于《金融机构反洗钱规定》，一下表述正确的是（ ）
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12、
在反洗钱领域发挥作用的国际组织有（ ）
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13、
对于一家保险公司来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做 法正确的有（ ）
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14、
金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的 主要情形包括（ ）
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15、
金融行动特别工作组（FATF）在2012年的有关反洗钱《四十项 建议》中，包括下述哪三大主题（ ）
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16、
客户投保以下哪些产品，保险公司必须开展外部风险评估程序 （ ）
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17、
2009年《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律 若干问题的解释》，就洗钱罪规定（ ）
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18、
联合国发布了哪些决议强调对__融资和其他直接或间接向__ 主义活动提供资助的问题。（ ）
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19、
2008年，我国首次制定的《中国反洗钱战略》 （2008-2012），提 出了2008-2012年我
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20、
根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱 行政主管部门可以进行罚款（ ）
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21、
人身保险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证件包 括（ ）
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22、
关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述，正确的是（ ）
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23、
一个典型、完整的洗钱过程包括（ ）
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24、
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有（ ）
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25、
客户身份识别完整性原则主要包括（ ）
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26、
与洗钱行为不同，洗钱犯罪在以下哪些方面有明确的界定 （ ）
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27、
客户洗钱风险分类管理目标有（ ）
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28、
中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反 洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（ ）
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29、
金融行动特别工作组（FATF）在1990年提出了有关反洗钱的《四 十项建议》，包括（ ）
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30、
客户风险等级划分的参考要素包括（ ）
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31、
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（ ）
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32、
针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况， （ ）负有 反洗钱监督监督检查职责
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33、
全面性原则要求反洗钱内部控制制度要达到（ ）
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34、
保险机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点等各方面情况， 衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度
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35、
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有（ ）
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36、
保险业金融机构对可疑类客户应采取哪些风险控制措施（ ）
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37、
人身保险个险新契约业务中，进行客户身份识别时需要留存的证 件包括（ ）
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38、
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（ ）
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39、
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法》规定金融机构应当按照（ ）原则，妥善保
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40、
洗钱的危害性主要体现在（ ）
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41、
请问下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的有 （ ）
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42、
客户身份识别制度由（ ）制定
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43、
金融行动特别工作组（FATF）提出的反洗钱有效性评估的直接目 标，包括以下哪些方面（ ）
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44、
亚太反洗钱组织的职责包括（ ）
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45、
保险行业（含职业）风险要素可从以下哪些角度进行评估（ ）
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46、
下列哪些联合国制定的公约对缔约国反洗钱工作制度提出了要求 （ ）
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47、
我国与反洗钱有关的规章主要包括（ ）
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48、
具有中国特色的反洗钱机制包括（ ）
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49、
金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的 主要情形包括（ ）
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50、
《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反 洗钱内控建设的通知》（银发（2012）17
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51、
金融机构客户身份识别中的“保存”是指对（ ）的保存
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52、
关于资产冻结，以下说法正确的是（ ）
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53、
客户身份识别制度的重要现实意义包括（ ）
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54、
下列哪三个部门于 2014年1月联合发布了《涉及__活动资产冻 结管理办法》
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55、
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（ ）
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56、
证券期货业机构应当通过反洗钱宣传培训活动，使内部员工 （ ）
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57、
依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管 理办法》，下列说法正确的是（ ）
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58、
金融行动特别工作组 1990年提出的《四十项建议》，在以下哪些 年份进行了修改（ ）
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59、
涉及__活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一 的，有关账户可以进行款项收取或资产受让（ ）
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60、
下列利用共同基金进行洗钱的描述中，正确的有（ ）
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61、
证券期货业务中，风险相对较高的为（ ）
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62、
金融机构发现__活动组织及__活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措 施。（）
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63、
因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的， 资产 所有人、控制人或管理人可以向资产所在地县
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64、
证券期货业金融机构应当建立数据信息安全备份制度， 采取（ ）相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全
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65、
客户身份识别差异性原则是指（ ）
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66、
在保存环境上，不属于防磁、防潮的种类是（ ）
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67、
金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据（ ）的调查要求，对有关可疑客户及 可疑交易的情况配合进行
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68、
证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括 （ ）
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69、
根据相关法规规定，证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容 应当覆盖（ ）
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70、
通过投资办产业的方式洗钱包括 （ ）
