练习题十一

• 1、

  （ ）是债券交易实现的关键环节。

• 2、

  基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（ ）。

• 3、

  下列说法正确的是（ ）。Ⅰ信息比率越大，表示在同一跟踪误差水平上基金能得到更大 的差额收益Ⅱ当詹森a

• 4、

  下列融资回购情形中，属于巨额赎回的是(　)。 Ⅰ.连续3个交易日累计赎回20%以上 Ⅱ.连续5个交易

• 5、

  上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（ ）向买 卖双方投资者分别收取

• 6、

  担任QDII基金境外托管人的机构，应当是在最近(　)没有受到监管机构的重大处罚的机 构。

• 7、

  下列选项中属于权证的基本要素的是（ ）。Ⅰ.权证类别Ⅱ.标的资产Ⅲ.存续时间 Ⅳ.行权价格Ⅴ.行权比

• 8、

  关于利润分配对基金份额净值影响的说法正确的是(　)。

• 9、

  《集合投资事业监管原则》是由（ ）发布的。

• 10、

  关于证券投资基金投资收益归属，下列说法不正确的是（ ）。

• 11、

  公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（ ）。

• 12、

  金融市场的国际化趋势主要表现在（ ）。Ⅰ国际融资证券化Ⅱ证券投资国际化Ⅲ证券 交易国际化Ⅳ金融贸易跨

• 13、

  寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期，可以部分投资于（ ）的资 产。

• 14、

  债券违约时正确的受偿顺序是（ ）。Ⅰ有保证债券Ⅱ次级债券Ⅲ优先次级债券 Ⅳ劣后次级债券Ⅴ优先无保证债

• 15、

  在投资组合理论使用(　)测度两个风险资产的收益之间的相关性。 Ⅰ.方差 Ⅱ.协方差 Ⅲ.标准差 Ⅳ.

• 16、

  （ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合与采用实盘交易建仓 的真实投资组合之间的收

• 17、

  投资管理人可以根据压力测试的结果采取的措施有（ ）。Ⅰ调整产品持仓结构Ⅱ变更 投资标的Ⅲ暂停申赎Ⅳ其

• 18、

  一家企业的应收账款周转率是5,那么这家企业平均须花（ ）天收回一次账面上的全部 应收账款。

• 19、

  某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金用几何平均收益率计算的年平均收益率 为（ ）。

• 20、

  基金销售适用性的内容，应当包括（ ）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风

• 21、

  下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。

• 22、

  利润表的作用是(　)。

• 23、

  非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个 别公司的证券产生影响，

• 24、

  关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是（ ）。

• 25、

  对于因重大特殊事项而长期停牌股票的估值，需要按估值基本原则判断是否采用估值技 术，估值技术包括（ ）

• 26、

  （ ）是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时有重要的作用。

• 27、

  （ ）是财政部代表__发行的债券。

• 28、

  基金监管的基本原则不包括（ ）。

• 29、

  下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（ ）。

• 30、

  远期合约、期货合约、期权合约和互换合约是最常见的衍生工具，关于它们的区别，可 以通过以下（ ）角度来

• 31、

  （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

• 32、

  下列关于风险与收益关系的说法中，错误的是（ ）。

• 33、

  （ ）对QDII基金的会计核算和资产估值负有复核责任。

• 34、

  个股的选择与权重受到（ ）的限制。

• 35、

  关于全额结算，以下表述错误的是（ ）。

• 36、

  假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（ ）。

• 37、

  基金托管人因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（ ）承担。

• 38、

  普通股股东分配多少股利取决于（ ）。Ⅰ公司的经营成果Ⅱ公司的财务表报Ⅲ再投 资需求Ⅳ管理者对支付股利

• 39、

  (　)机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。

• 40、

  下列关于基金费用列支的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在基金管理过程中发生的费用直 接从基金财产中列支Ⅱ基

• 41、

  机构投资者相比于个人投资者更加偏好于另类投资产品的原因是另类投资产品（ ）。

• 42、

  开放式基金的申购、赎回逐日进行，逐日计算债券利息、银行存款利息等，逐日预提或 待摊影响到基金份额净值

• 43、

  下列关于回购协议利率的说法中，错误的是（ ）。

• 44、

  CAPM的主要思想不属于的一项是（ ）。A.CAPM中的预期收益率与β系数的关系式具有 十分重要的经

• 45、

  在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的(　)。

• 46、

  最佳执行的实施框架是（ ）提出的。

• 47、

  合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（ ）

• 48、

  假设某基金的投资政策规定在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80％、15％、 5％，但是基金季初

• 49、

  全局最小方差组合是所有资产组合中风险(　)的一个组合。

• 50、

  有关资本市场线的表述，最准确的是指（ ）。

• 51、

  经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构是(　)。

• 52、

  （ ），中国金融期货交易所正式成立。

• 53、

  关于欧式期权和美式期权，下列说法错误的是（ ）。

• 54、

  基金反映的是一种（ ）关系，是一种（ ）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

• 55、

  （ ）的期货被称为三大农产品期货。

• 56、

  按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（ ）。

• 57、

  不是现金流量表的基本结构的是（ ）。

• 58、

  某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下： 上市公司总股本80000(万股);流通股本6000

• 59、

  （ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

• 60、

  从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（ ）。

• 61、

  （ ）是著名的杜邦恒等式。

• 62、

  关于汇率风险，以下表述错误的是（ ）。

• 63、

  （ ）是不动产的主要类别。

• 64、

  证券交易所属于基金的（ ）。

• 65、

  利率互换的形式有息票互换和(　)。

• 66、

  证券投资组合P的收益率的标准差为0．49，市场收益率的标准差为0．32，投资组合P与 市场收益的相关

• 67、

  对于投资收益率，我们用（ ）来衡量它偏离期望值的程度。

• 68、

  消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。

• 69、

  在投资部的实际操作中，（ ）负责投资决策。

• 70、

  Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（ ）、行业与证券选择和交叉效应。

• 71、

  下列关于买断式回购，说法正确的是(　)。

• 72、

  在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转 换债券持有者过多的盈利

• 73、

  守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其中“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ.法律、行政法规、

• 74、

  下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法，错误的是（ ）。

• 75、

  在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（ ）。

• 76、

  市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）。

• 77、

  某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金 股票资产权重为70

• 78、

  下列关于黄金QDII的说法正确的是（ ）。

• 79、

  个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。

• 80、

  关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（ ）。

• 81、

  财务比率分析是指用财务比率来描述企业相关状况的分析方法，其中不包括(　)。

• 82、

  下列有关看涨期权盈亏分布的表述，不正确的是（ ）。

• 83、

  根据投资方法的不同，ETF可以分为（ ）和（ ）。

• 84、

  下列不属于股票价格指数编制方法的是（ ）。

• 85、

  （ ）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。

• 86、

  投资组合平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15，若无风险利率为 6%，则该投资组

• 87、

  欧盟金融市场的另类投资基金不包括（ ）。

• 88、

  在2014年12月31日，某股票基金净值为2亿元，到2015年12月31日，净值变为2.6亿元 。如

• 89、

  在下行风险标准差的计算公式中，期数n代表（ ）。

• 90、

  关于债券结算日，下列说法错误的是(　)。

• 91、

  （ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时 间。

• 92、

  证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ ）任免。

• 93、

  基金客户个性化服务内容不包括(　)。 Ⅰ.做好客户的动态分析 Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求

• 94、

  特种金融债券的发行主体是（ ）。

• 95、

  资产支持证券ABS的资产池中的债务类型不包括（ ）。

• 96、

  下列关于基金资产估值的说法，错误的是(　)。

• 97、

  下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。

• 98、

  按行权时间分类，（ ）可以在权证失效日之前的任意交易日行权。

• 99、

  (　)是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房 地产抵押贷款的专门投资

• 100、

  我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。

• 101、

  国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交 易佣金标准由证券交易所制

• 102、

  关于被动投资指数复制和调整的说法，错误的是（ ）。

• 103、

  在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。

• 104、

  以下不属于影响股票价格的行业因素的是（ ）。

• 105、

  （ ）是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断 向投资者报出某些特定债

• 106、

  私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在（ ）个工作日内 向中国证券投资基金业

• 107、

  上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于（ ）。

• 108、

  现代投资组合理论的开端是（ ）。

• 109、

  货币市场工具有（ ）特点Ⅰ均是债务契约Ⅱ期限在1年以内（含1年）Ⅲ本金安全性高 ，风险相对较高Ⅳ大宗

• 110、

  马科（可）维茨于1952年开创了以（ ）为基础的投资组合理论。

• 111、

  基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（ ）。

• 112、

  如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（ ）。

• 113、

  下列关于回转交易的说法中，错误的是(　　)。

• 114、

  目前我国收取印花税的交易品种是（ ）。

• 115、

  下列不属于投资者需求的影响因素的是(　)。

• 116、

  下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是（ ）。

• 117、

  即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的（ ）。

• 118、

  系统性风险的冲击主要包括（ ）。Ⅰ经济增长Ⅱ利率、汇率Ⅲ物价波动Ⅳ政治因 素的干扰

• 119、

  房地产有限合伙由（ ）和（ ）组成。

• 120、

  结算日，也称交易交割日，是指（ ）。

• 121、

  下列不属于流动资产的是（ ）。

• 122、

  目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（ ）。

• 123、

  2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并 ，建立（ ）。

• 124、

  下列关于投资者教育工作的形式说法错误的是(　)。

• 125、

  可以在银行间债券交易市场开展结算代理业务的金融机构法人需经（ ）批准 。

• 126、

  单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的（ ）或单只债券 融入余额超过该只债券发行量（

• 127、

  关于公司型私募股权投资基金的说法，错误的是(　)。

• 128、

  基金卖出股票时按照(　　)的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花 税。

• 129、

  下列不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。

• 130、

  时间优先原则是指（ ）

• 131、

  可以暂停估值的情形不包括（ ）。

• 132、

  按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（ ）。

• 133、

  以下关于市盈率指标的说法不正确的是（ ）。

• 134、

  流动性要求会影响投资机会的选择。通常情况下，投资期限越（ ），投资者对流动性 的要求越（ ）。

• 135、

  中国债券市场自20世纪80年代逐步发展以来，先后经历的三个发展阶段依次 为（ ）。

• 136、

  询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。

• 137、

  从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括（ ）。

• 138、

  下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（ ）。

• 139、

  下列关于相对收益和业绩比较基准的说法中，正确的是（ ）。

• 140、

  息票率为6%的3年期债券，每半年付息一次。当前市场价格为97.3357元，到期收益率 为7%，麦考利

• 141、

  下列不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式的是(　)。

• 142、

  （ ）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理 位置上的相对固定性。

• 143、

  （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。

• 144、

  证券投资基金的会计主体是（ ）。

• 145、

  关于我国债券市场，下列说法正确的是（ ）。

• 146、

  如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将 增加（ ）。

• 147、

  股票投资组合的构建不包括（ ）。

• 148、

  信用风险管理的主要措施不包括(　)。

• 149、

  以下不属于货币市场工具特点的是（ ）。

• 150、

  下列属于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设的有（ ）。Ⅰ所有投资者都是 风险厌恶者Ⅱ投资者可以