练习题十一

• 151、

  根据基金业绩评价业务开展的几个重要环节，我们可以将国内外主流基金业绩评价方 法体系的特点有（ ）Ⅰ充

• 152、

  不属于不动产投资的特点的是（ ）。

• 153、

  目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（ ）。

• 154、

  关于投资风险，下列表述正确的是（ ）。

• 155、

  关于ETF联接基金，下列说法错误的是（ ）。

• 156、

  利润表的组成部分不包括（ ）。

• 157、

  下列关于合格境内机构投资者（QDII）的说法中，错误的是（ ）。

• 158、

  在资产组合调整过程中，投资组合内全部或部分资产被转化为其他资产，或者从一个 基金经理手里转到另一个投

• 159、

  私募股权投资基金中，以下关于有限合伙制说法正确的是（ ）。

• 160、

  某企业税后净利为60万元，所得税率25%，利息费用为50万元，则该企业利息保障倍数 为（ ）

• 161、

  目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的(　)的比例计提。

• 162、

  上海证券交易所固定收益平台的交易，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的 交易时间为（ ）

• 163、

  关于凸性说法不正确的是（ ）。

• 164、

  特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率 则对（ ）进行了衡量。

• 165、

  基金利润的来源中，其他收入项目一般根据(　)确认。

• 166、

  某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率 为6%，其特雷

• 167、

  基金资产估值时需要考虑的因素不包括(　)。

• 168、

  以下不属于短期政府债券的特点的是（ ）。

• 169、

  下列各项关于基金估值__允价值的说法错误的是(　)。

• 170、

  以下选项中，不属于政策性金融债券发行主体的是(　)。

• 171、

  任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券 流通量的（ ）。

• 172、

  股票最基本的特征是(B.。

• 173、

  关于β系数，下列说法正确的是(　)。

• 174、

  以下关于基金信息披 露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

• 175、

  (2015年)以下反映货币市场基金风险的指标不包括（ ）。

• 176、

  合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（ ）。

• 177、

  下列关于《货币市场基金监督管理办法》的规定，说法正确的是（ ）。Ⅰ对于每日按 照面值进行报价的货币市

• 178、

  (　)是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分 甚至全部股权，以达到控

• 179、

  （ ）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度。

• 180、

  假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元，2013年9月1日的单位净值为1.788

• 181、

  关于基金业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。

• 182、

  相对收益归因是通过分析（ ）的差异，找出基金跑赢或者跑输业绩基准的原 因。

• 183、

  （ ）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。

• 184、

  基金资产净值用公式表示为(　)。

• 185、

  基金利润构成中，不属于其他收入的项目是(　)。

• 186、

  上年末某公司支付每股股息为8元，预计在未来其股息按每年6%的速度增长，必要收益 率为14%，该股票面

• 187、

  在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。

• 188、

  做市商可以分为多元做市商和（ ）。

• 189、

  下列关于优先股的说法，错误的是(　)。

• 190、

  下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。

• 191、

  下列关于最小变动单位的说法，错误的是(　)。

• 192、

  属于体现基金信息披 露实质性原则的是(　　)。

• 193、

  假定2017年4月29日至5月1日为法定休假日，2017年5月2日是节后第一个工作日，假设 投资者在

• 194、

  关于基金估值，以下表述正确的是（ ）。

• 195、

  关于互换合约，以下表述正确的是（ ）。

• 196、

  对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少（ ）。

• 197、

  下列关于基金份额分拆、合并的说法错误的是（ ）。

• 198、

  假设当前无风险收益率为5%，基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5，则该基金的夏 普比率为（ ）

• 199、

  （ ）不是按照计息方式分类的债券。

• 200、

  2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代码：002506）公告称 “11超日债”本期利

• 201、

  可转换债券的应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金 及最后一期利息。

• 202、

  （ ）系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。

• 203、

  以下关于金融资产风险的表述，错误的是（ ）。

• 204、

  以下关于回转交易的说法错误的是（ ）。

• 205、

  债券基金信用风险的监控指标包括（ ）。 Ⅰ.债券基金所持债券的平均信用等级 Ⅱ.各信用等级债券所占比

• 206、

  在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责 。

• 207、

  （ ）是指上市公司将其部分资产或附属公司（子公司或分公司）分离出去，成立新公 司的行为。

• 208、

  跨境投资的风险管理主要有哪些（ ）。Ⅰ.通过不同国家地区的资产组合配置分散风 险。Ⅱ.多币种投资和汇

• 209、

  （ ）也称合约规模，是指在期货交易所的每一份期货合约上所规定的交易数量。

• 210、

  以下关于战术性资产配置说法正确的是（ ）。

• 211、

  （ ）是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

• 212、

  期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分 配利润与未分配利润中已实

• 213、

  可转换债券的基本要素包括标（ ）。Ⅰ.标的股票Ⅱ.票面利率Ⅲ.转换比例Ⅴ.赎回条 款

• 214、

  指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差称为(　)。

• 215、

  固定利率债券是由政府和（ ）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内 有固定的票面利率和不变

• 216、

  在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是(　)。

• 217、

  下列不属于利润表的主要构成部分的是（ ）。

• 218、

  某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的币场利率为8%，那么该债券的现 值为（ ）元。

• 219、

  清算机构依据清算价进行清算，清算价即每个营业日的收盘前（ ）或（ ）内成交的 所有交易的价格平均数。

• 220、

  关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。

• 221、

  下列不属于短期政府债券的特点的是（ ）。

• 222、

  下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。

• 223、

  关于股票基本面分析和技术分析，以下表述错误的是（ ）。

• 224、

  基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（ ）

• 225、

  下列不属于货币市场工具的是（ ）。

• 226、

  计算基金詹森指数需已知的变量不包括（ ）。

• 227、

  若沪深300股指期货某个合约的价格为3000点(每点300元)，期货公司收取12%的保证 金，投资者

• 228、

  内部控制的原则不包括（ ）

• 229、

  如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。

• 230、

  （ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭 受法律制裁、监管处罚、

• 231、

  在应用CAPM进行事后风险调整时，应该注意（ ）。Ⅰ没有普遍接受或使用的完全具有 代表性的市场指数Ⅱ

• 232、

  常见的算法交易策略主要包括(　)。 Ⅰ.跟量算法 Ⅱ.执行缺口算法 Ⅲ.时间加权平均价格算法 Ⅳ.成

• 233、

  复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。

• 234、

  投资目标取决于（ ）

• 235、

  在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是（ ）。

• 236、

  根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（ ）应当归入基 金财产。

• 237、

  以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ）。

• 238、

  基金的运作费不包括（ ）。

• 239、

  （ ）可在权证失效日之前任何交易日行权。

• 240、

  共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利 完成的主体，-般由（ ）

• 241、

  QDII机制的意义不包括（ ）。

• 242、

  2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为(　　 )。

• 243、

  风险价值VaR是指（ ）。

• 244、

  分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，下列不属于我国分级基 金需要考虑的风险是(　)

• 245、

  根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（ ）。

• 246、

  规摸越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就（ ）

• 247、

  下列关于基金财务会计报告分析的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ股票投资占基金资产净 值的比例如发生少量的变

• 248、

  资本资产定价模型以（ ）理论为基础。

• 249、

  （ ）是由发行公司委托存券银行发行的。

• 250、

  普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。

• 251、

  QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好 ，达到中国证监会规定

• 252、

  一家公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债权资本和700万元的权益资本，那 么该公司的资本

• 253、

  基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价 值研究分析的部门。

• 254、

  欧洲最大的证券交易所是（ ）。

• 255、

  QDII基金的净值在(　　)披 露。

• 256、

  目前，我国货币基金的管理费率为（ ）

• 257、

  阿尔法（仅）投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。 所谓价值被低估的资产具有的特点是

• 258、

  根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外 股东应当具备的条件，下列

• 259、

  某可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（ ）。

• 260、

  机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（ ）。

• 261、

  按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（ ）。

• 262、

  下列关于市场有效性相关说法中，正确的是（ ）。Ⅰ半强有效证券市场是指证券价格 不仅已经反映了历史价格

• 263、

  基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入的营业税处理为(　)。

• 264、

  当股份公司解散破产清算时，对公司财产的分配顺序，下列表述正确的是 （ ）。

• 265、

  根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措 施包括（ ）。Ⅰ．制定完善的风险

• 266、

  价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额须达 到的最低水平称为（ ）。

• 267、

  有关现金流量表叙述不正确的有（ ）

• 268、

  关于房地产投资信托的特点，下列表述正确的是(　)。

• 269、

  某类基金共有5只，这些基金在2016年的净值增长率分别为10．3％、11．5％、12．8％、10．7

• 270、

  人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为 ，交易双方的现金流分别根

• 271、

  根据UCITS一号指令的规定，下列不属于UCITS基金范围的是(　)。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.投资与借

• 272、

  股东凭借股票可以获得公司的分红，参加股__会并对特定事项进行投票，指的是(　 )。

• 273、

  下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。

• 274、

  下列税目中，应缴纳个人所得税的是（ ）。

• 275、

  目前股价指数编制的方法主要不包括

• 276、

  关于经济合作与发展组织在2005年发布的《集合投资计划治理白皮书》的内容的说法 不正确的是(　)。

• 277、

  托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（ ）。Ⅰ.在 中国大陆以外的国家或地

• 278、

  证券投资基金起源于（ ）。

• 279、

  相关系数值越（ ），则投资组合点在标准差-预期收益率平面中构成的一条连续曲线 越靠（ ），即投资组合

• 280、

  发生的基金运作费用如果影响（ ）小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法计入 基金损益。

• 281、

  （ ）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。

• 282、

  如果频率直方图呈现出（ ）特征，可认为该变量大致服从正态分布。

• 283、

  QFII机制的意义不包括（ ）。

• 284、

  投资者用于投资的自有资金或证券称为（ ）。

• 285、

  我国在（ ）推出货币互换合约，之后推出利率互换合约。

• 286、

  衍生工具可能存在的风险不包括（ ）。

• 287、

  上市公司再融资的方式有（ ）。Ⅰ.向原有股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券Ⅳ.

• 288、

  以下关于另类投资基金的说法，正确的是（ ）。

• 289、

  下列各项中，不属于不列入基金费用的项目的是(　)。

• 290、

  关于可赎回和可回售债券，下列说法错误的是(　)。

• 291、

  下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ在自主权限 内，交易员通过交易系统

• 292、

  上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为（ ）。

• 293、

  关于期货、期权和互换合约，以下表述错误的是（ ）。

• 294、

  中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日（ ）。

• 295、

  持股期限超过1年的，股息红利所得（ ）个人所得税。

• 296、

  基本的衍生工具不包括（ ）。

• 297、

  1985年12月20日，欧洲委员会通过了(　)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化 方向发展。

• 298、

  以下不属于债券基金主要的投资风险是（ ）。

• 299、

  银行间债券市场交易以（ ）进行，自主谈判，逐笔成交。

• 300、

  相对价值法（乘数估值模型）有哪些模型（ ）。Ⅰ.市盈率模型（P/E）Ⅱ.市净率模 型Ⅲ.市现率模型Ⅴ