基金法律法规

• 1、

  王先生净认购金额为(　)元。

• 2、

  王先生认购该基金的认购费用为(　)元。

• 3、

  王先生认购该基金的认购份额为(　)份。

• 4、

  基金份额持有人享有的权利不包括(　)。

• 5、

  关于分级基金，下列表述正确的是(　)。

• 6、

  保守秘密要求基金从业人员做到(　)。Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户 秘密，非经许可不得泄露客户资料和

• 7、

  (　)是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

• 8、

  关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是(　)。

• 9、

  某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年 化收益10％”用语，但提示了投资

• 10、

  基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。

• 11、

  基金监管职责分工的总体要求不包括(　)。

• 12、

  下列关于封闭式基金的说法中，错误的是(　)。

• 13、

  公开募集基金的备案应符合下列(　)条件。Ⅰ.封闭式基金募集的基金份 额总额达到准予注册规模的60％以

• 14、

  (　)的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务 管理、公司治理结构，还是投资管理

• 15、

  基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起(　)日内，向

• 16、

  关于经理层人员，下列说法错误的是(　)。

• 17、

  关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是(　)。

• 18、

  基金销售的(　)反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

• 19、

  下列私募基金的募集行为错误的是(　)。

• 20、

  基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程 中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作

• 21、

  (　)是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合 公司最新的合规政策，公司的流程规

• 22、

  下列关于契约型基金的说法中，错误的是(　)。

• 23、

  基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括(　)。

• 24、

  下列关于基金监管原则的说法中，正确的是(　)。

• 25、

  根据不同的功能划分，基金公司的五大业务部门不包括(　)。

• 26、

  我国基金信息__制度体系的规范性文件不包括(　)。

• 27、

  基金管理人应当自收到核准文件之日起(　)个月内进行基金份额的发售。

• 28、

  某开放式基金某日的基金总份额为10亿。下列属于巨额赎回的是(　)。 Ⅰ.当日申购申请5亿，赎回申请3

• 29、

  当QDII基金发生重大事件时，应在事件发生后及时__临时公告，并在更 新的(　)中予以说明。

• 30、

  关于QDII基金与普通开放式基金的相同点和区别，下列表述错误的是 (　)。

• 31、

  依据《证券投资基金法》的规定，下列属于基金份额持有人职权的是 (　)。Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合

• 32、

  关于开放式基金的申购和赎回，下列表述错误的是(　)。

• 33、

  定期折算条款旨在将(　)的约定收益分配给其持有人。

• 34、

  QDII基金在定期报告中的特殊__要求，包括(　)。Ⅰ.境外投资顾问 和境外资产托管人信息Ⅱ.境外证

• 35、

  某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下列指数中可以用 来计算模拟历史业绩的是(　)。

• 36、

  下列关于公开募集基金的发售的说法中，错误的是(　)。

• 37、

  基金管理人员的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法 律、行政法规，具有(　)年以上与其

• 38、

  建立良好的内部治理结构的基本途径不包括(　)。

• 39、

  ETF的建仓期不超过(　)个月。

• 40、

  商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金 销售机构以及中国证监会认定的其他

• 41、

  公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(　)。

• 42、

  注册公开募集基金需要提交的文件不包括(　)。

• 43、

  下列不属于寻找潜在客户常用的方法的是(　)。

• 44、

  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的(　)个工作日内，通过网站 公告私募基金名单及其基本情况的方

• 45、

  下列投资者中，属于专业投资者的是(　)。

• 46、

  基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括(　)。 Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查

• 47、

  基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向(　)申请 注册。

• 48、

  建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自 业务关系结束当年计起至少保存(　

• 49、

  公募基金的特征不包括(　)。

• 50、

  基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重 (　)。

• 51、

  基金招募说明书的内容不包括(　)。

• 52、

  (　)是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资，同时也是应 对通货膨胀最有效的手段。

• 53、

  巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险，即当单个交易日的净赎回申 请超过基金总份额的(　)时，投资

• 54、

  下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是(　)。

• 55、

  ETF联接基金是一种特殊的FOF。2009年9月，我国最早的两只联接基金成 立，它们是(　)。

• 56、

  当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 (　)时，基金管理人应当就此事项

• 57、

  一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在(　)日为投资者办理增 加权益的登记手续，投资者自（）日

• 58、

  在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。

• 59、

  封闭式基金的交易价格和净值的关系是(　)。

• 60、

  基金中基金，是指将(　)以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或 注册的公开募集的基金份额的基金。

• 61、

  中国证监会的职责包括下列各项中的(　)。Ⅰ.办理公募基金募集完成后 的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基

• 62、

  封闭式基金的交易价格主要受(　)的影响。

• 63、

  下列不属于证券投资基金的特点的是(　)。

• 64、

  下列不属于基金客户服务的原则的是(　)。

• 65、

  金融资产一般分为(　)两类。

• 66、

  认购期指投资者购买基金初始日到基金成立日，约为(　)。

• 67、

  (　)是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

• 68、

  (　)可以分为持续成长型股票、趋势增长型股票和周期型股票等，从而有 持续成长型基金、趋势增长型基金等

• 69、

  甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备 监察稽核部的同学乙的要求，将A基

• 70、

  下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是 (　)。

• 71、

  在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析 (　)。

• 72、

  证券投资基金与保险产品的差异表现不包括(　)。

• 73、

  基金宣传推介材料是指(　)。

• 74、

  私募股权基金的获利形式不包括(　)。

• 75、

  风险资产投资额的公式为(　)。

• 76、

  下列关于客户至上的表述中，错误的是(　)。

• 77、

  下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中，正确的是 (　)。Ⅰ.接受全额赎回Ⅱ.部分延期

• 78、

  基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的(　)。

• 79、

  基金产品风险评价所依据的因素不包括(　)。

• 80、

  关于基金管理公司风险管理的权责匹配原则与定性和定量相结合原则，以下 表述错误的是(　)。

• 81、

  下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是(　)。

• 82、

  关于基金认购的计算，下列正确的是(　)。

• 83、

  下列不是申购对价或赎回对价的交付对象的是(　)。

• 84、

  下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是(　)。

• 85、

  为了控制信息__合规性风险，基金公司可采取的措施是(　)。

• 86、

  对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。

• 87、

  当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5％时，基金管理人对持有投资 组合的账面价值进行调整，应当采用

• 88、

  基金管理人(　)是指基金管理人在信息__过程中，违反相关法律法规和 公司规章，对基金投资者形成了误导

• 89、

  赎回金额的计算公式为(　)。

• 90、

  守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守 (　)。Ⅰ.__、刑法、民法等所有

• 91、

  基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额(　)，并且基金份额 持有人人数符合中国证监会规定的，

• 92、

  下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是(　)。Ⅰ.当基金销售机构 或基金销售人员的利益与基金投资人

• 93、

  (　)的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处 理，把公司可能受到的处罚降到最低

• 94、

  下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是(　)。

• 95、

  募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的 人员以适当方式进行投资回访。募集

• 96、

  下列关于货币基金偏离度的说法中，正确的是(　)。

• 97、

  基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列选项中，不属于外部风 险的是(　)。

• 98、

  关于各类风险的判断，下列表述正确的是(　)。

• 99、

  道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取 利益所带来的风险。对待道德风险，

• 100、

  基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报 经(　)审议批准后传达给全体员工