《基金法律法规、职业道德与业务规范》

• 1、

  根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 的规定， 关于基金宣传推介材料， 以 下表述错误的

• 2、

  关于基金、 股票和债券的投资收益和风险大小， 下列表述正确的是（ ） 。 I. 股票是高风险高收益的

• 3、

  关于证券投资基金作为集合理财、 专业管理的基金给公众投资者带来的好处， 下列说法错误 的是（ ） 。

• 4、

  关于基金投资人的风险承受能力调查和评价, 以下表述错误的是（ ） 。

• 5、

  根据中国证券投资基金业协会 2013 年的调查， 我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的 90%以

• 6、

  （ ） 不是我国保险公司、 保险资产管理公司的资产管理业务内容。

• 7、

  根据基金从业人员职业道德规范专业审慎” 要求, 基金从业人员的以下做法中正确的是（ ）。

• 8、

  中国证监会及共派出机构对创业投资基金提供便利服务主要体现在（ ） 。 I. 账户开立 II. 发 行

• 9、

  甲是基金管理公司的基金经理， 利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。 该情形被发 现后， 甲声称

• 10、

  《中华人民共和国证券投资基金法》 对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定， 下列各 项中不属于上述

• 11、

  某公募基金的基金合同约定“本基金 80%以上的基金资产投资于债券， 剩余资产不参与股票 交易, 但可

• 12、

  关于上市开放式基金( LOF) 的运作， 以下表述错误的是（ ） 。

• 13、

  （ ） 通过依法行使相关权利， 依法办理基金备案， 对基金管理人、 基金托管人以及其他从事 基金活动

• 14、

  基金注册登记机构应当勤勉尽责、 恪尽职守, 但其应当履行的义务并不包括（ ） 。

• 15、

  基金从业人员的下列行为中， 不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ） 。 I. 王某发现同事 购买股

• 16、

  某互联网基金销售机构在其平台推介快速赎回产品某某宝” ， “某某宝” 对接 A 货币市场基 金, 下

• 17、

  下列不属于财产分离内控要求的选项是（ ） 。

• 18、

  采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时， 基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基 金投资人， 在基

• 19、

  关于法律与道德的表现形式， 下列表述错误的是（ ） 。

• 20、

  某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资, 但乙并未向公司申报登记， 下列关于甲的行为

• 21、

  关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用， 下列表述错误的是（ ） 。

• 22、

  中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人基本情况包括（ ） 。 I. 私募基金管理人 的名称、

• 23、

  M 基金销售机构销售的一只私募证券投资基金， 经必要流程自债券型转型为股票型， 同时变 更了基金经理

• 24、

  根据《开放式证券投资基金运作管理办法》 的规定， 发起式基金的基金合同生效 3 年后， 若 基金资产

• 25、

  下列公募证券投资基金宣传推介材料用语中， 违反友证券投资基金信息__要求的包括（ ） 。 I . 投

• 26、

  下列各类别基金中, 以基金份额可上市交易为固有特征的是（ ） 。

• 27、

  交易是实现基金经理投资指令的最后环节， 为防止投资决策随意性和道德风险， 决策人与执 行人应分离,

• 28、

  下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中， 正确的有（ ） . I . 应当具备基金从业资 格

• 29、

  公开募集基金的基金管理人的股东、 董事、 监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时， 应当遵循（

• 30、

  基金监管系统中各单位各司其职， 各负其责, 其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ） 。I. 对从

• 31、

  （ ） 以全球股票市场为投资对象， 进行全球化分散投资， 可以有效克服单一国家或区域投资 风险。

• 32、

  下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（ ） 。

• 33、

  公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的, 基金管理人应当按照规定 向下述哪个机构提

• 34、

  关于对冲基金, 以下表述正确的是（ ） 。

• 35、

  证券投资基金具有独立托管、 保障安全的特点， 以下理解错误的是（ ） 。

• 36、

  以下关于职业道德的特征表述中, 不属于职业道德特征的是（ ） 。

• 37、

  某银行开展与基金管理公司的合作， 根据基金销售适用性的要求， 下列做法正确的是（ ）。I. 对基金管

• 38、

  基金销售机构的准入条件, 不包括（ ） 。

• 39、

  关于招募说明书， 以下说法错误的是（ ） 。

• 40、

  关于道德和职业道德的关系， 下列表述正确的是（ ） 。

• 41、

  以下选项中， 均可以申请开展公开募集基金的基金管理人业务资格的资产管理机构是（ ） 。

• 42、

  A 基金管理公司的控股股东为 B 公司, 以下安排符合基金公司治理要求的是（ ） 。

• 43、

  作为实行自律管理的法人， 证券交易所（ ） 。

• 44、

  当基金市场价格为 0. 90 元、 份额净值为 1. 00 元时该基金的折价率（ ） 。

• 45、

  下列宣传推介货币基金的行为, 不合规的是（ ） 。

• 46、

  基金销售机构在制定产品策略和促销策略时， 应严格遵守监管部门在基金销售费用、 基金销 售宣传推介等方

• 47、

  下列基金收费项目 中, 属于一次性计提的费用是（ ） 。 I. 申购费 II. 赎回费 II. 销售

• 48、

  下列关于金融市场构成要素的说法中， 错误的是（ ） 。

• 49、

  下列（ ） 不是金融交易的组织方式。

• 50、

  按照资金募集方式分类, 投资基金可分为（ ） 。

• 51、

  对冲基金起源于（ ） 。

• 52、

  证券投资基金具有组合投资、 分散风险的特点， 下列表述错误的是（ ） 。

• 53、

  在风险程度上， 按照理论推测和以往的投资实践， 证券投资中风险最大的是（ ） 。

• 54、

  下列不属于基金市场服务机构的是（ ） 。

• 55、

  关于公司型基金， 下列表述错误的是（ ） 。

• 56、

  目前我国公募证券投资基金全部是（ ） , 而美国投资公司的证券投资基金则是（ ） 。

• 57、

  关于基金财产的独立性， 下列表述错误的是（ ） 。

• 58、

  我国开放式基金的存续期为（ ） 。

• 59、

  下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点， 表述错误的是（ ） 。

• 60、

  2008 年至 2014 年属于我国基金业发展的（ ）

• 61、

  关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因， 下列表述错误的是（ ） 。

• 62、

  关于基金分类的意义， 下列表述错误的是（ ） 。

• 63、

  关于我国目前各类证券投资基金的投资对象， 下列表述正确的是（ ） 。

• 64、

  第一只 ETF 是在（ ） 推出的。

• 65、

  在实际工作中， 履行诚信职业道德规范, 必须（ ） 。

• 66、

  A 基金销售机构的销售人员参与了 B 基金管理公司组织的“中秋联谊会议” ， 并接受了 B 基 金管

• 67、

  在勤勉尽责方面, 基金从业人员应当做到（ ） 。

• 68、

  关于基金从业人员“保守秘密” 职业道德规范的要求， 下列表述错误的是（ ） 。

• 69、

  关于股票基金净值与股票价格， 下列说法正确的是（ ） 。

• 70、

  下列基金类型风险按照从小到大的顺序, 排列正确的是（ ） 。

• 71、

  货币市场基金的投资对象主要包括（ ） 。

• 72、

  关于避险策略基金的描述， 下列错误的是（ ） 。

• 73、

  避险策略基金应将大部分资金投资于（ ） 。

• 74、

  关于上市交易开放式指数基金(ETF) 的特点， 下列表述错误的是（ ） 。

• 75、

  关于 ETF 联接基金的投资运作特征， 下列表述错误的是（ ） 。

• 76、

  ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的（ ） 。

• 77、

  下列有关 QDII 基金的描述, 错误的是（ ）

• 78、

  中国证监会依法履行监管职责， 有权采取的监管措施包括（ ） 。 I. 查阅、 复制与被调查事件 有关

• 79、

  为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本法律依据的是（ ）。

• 80、

  关于中国证券投资基金业协会的组成和性质， 下列表述正确的是（ ） 。

• 81、

  下列关于基金管理公司的主要股东的说法中正确的是（ ）。

• 82、

  下列属于基金托管人职责的是（ ） 。 I. 基金估值及相关信息__ II. 基金财产保管 Ⅲ. 对

• 83、

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定的, 应当采取下列 （ ） 行动。

• 84、

  关于基金销售机构的准人条件， 下列错误的是（ ）

• 85、

  应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ） 。 I. 为公 募基金提

• 86、

  基金管理人的基金宣传推介材料， 应当自向公众分发或者（ ） 内报主要经营活动所在地中国 证券监督管理

• 87、

  基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议中约定可以分成的费用， 包括（ ） 。 I. 申购 费 I

• 88、

  基金财产可以用于（ ） 。

• 89、

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》 的规定， 应当经参加大会的基金份额持有人所持表 决权的 2/3

• 90、

  有些行为属于既违反道德又违反法律， 有些行为虽然违反道德但是并不违反法律， 也有些行 为虽然违反法律

• 91、

  好的职业道德风尚包括（ ） 。

• 92、

  （ ） 是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

• 93、

  王某大学刚毕业， 进人一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息__工作。 王某在工作 中: I. 我

• 94、

  下列属于基金职业道德的核心规范的是（ ） 。