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基金销售从业资格
练习题九

练习题九

更新时间：2023-09-28 09:15:27 类别：基金销售从业资格

1、
（）按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。
2、
可转换债券的转换价值随股价的升高而(　)。
3、
目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是(　)。
4、
投资组合具有两个相关的特征：一是预期收益率，二是各种可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，这种偏离程
5、
目前我国的资信评级机构大约有50家，其业务范围不包括（）。
6、
办理买断式回购业务时，回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归（）。
7、
下列属于远期合约的是（）。
8、
某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共
9、
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。
10、
估值错误的处理不包括（）。
11、
夏普比率数值越小，表示单位总风险下超额收益率（）。
12、
风险投资一般采用（）形式将资金投入企业。
13、
在我国，当发现基金资产估值过程、结果违背相关规定时，可能追究的责任人有（）。
14、
基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。
15、
交易时间主要依赖交易期间市场的活跃程度的算法交易策略是（）。
16、
基金业绩评价机构注重考察的三大投资能力不包括（）。
17、
下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（）。
18、
下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。
19、
下列关于夏普比率的说法，错误的是（）。
20、
下列不属于远期合约缺点的是（）。
21、
公司在解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者手中的清偿顺序为（）。 Ⅰ债券持有者先于优先股股
22、
利润表的终点是（）。
23、
关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（）。
24、
下列关于我国基金投资活动涉及的税收项目说法正确的是（）。
25、
国际证监会组织总部设在（）。
26、
如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。
27、
在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础，即便是在互联网时代也是如此，但这一基础也决定了信托关
28、
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。
29、
下列属于中央银行的货币政策工具的是（）。Ⅰ、公开市场操作Ⅱ、利率水平的调节 Ⅲ、存款准备金率的调节
30、
对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的（）。
31、
在时间区间T内某投资组合收益的概率分布中，给定的置信水平为X一般来说意味着（）。
32、
下列关于融资交易和融券交易的说法中，错误的是（）。
33、
以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。
34、
明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（）。
35、
下列不属于市场风险的是（）。
36、
在发行时明确一定期限限售期的股票，不包括下列(　)，参考流通受限股票的估值指引进行估值。
37、
下列关于证券交易印花税的说法中，正确的是（）。
38、
某公司总资产为2000万元，其中有800万元是负债，那么该公司的资产负债率是（）。
39、
基金经理交易指令不包括（）。
40、
在下列哪种市场中，证券价格只能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息（）
41、
基金的会计核算对象不包括（）。
42、
实际利率为5%，通货膨胀率为1%，则名义利率为（）。
43、
股权投资基金管理人内部控制的作用不包括（）。
44、
(　　)是指结算系统实时检査参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。
45、
关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.基金销售机构所使用的基金
46、
（）已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。
47、
公司债券的发行主体是（）。
48、
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，
49、
根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。
50、
下列关于混合基金风险的说法，错误的是(　)。
51、
下列有关算法交易与传统人工交易的优势说法中，正确的是（）。Ⅰ算法交易实现最优化策略，达到减少市场
52、
《证券投资基金法》明确规定，基金估值的第一责任主体是(　)。
53、
下列属于最基本的衍生工具的是（）。Ⅰ远期合约Ⅱ期货合约Ⅲ期权合约Ⅳ互换合约
54、
下列（）列入基金费用。
55、
下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。
56、
关于系统性风险和非系统性风险，以下说法错误的是（）。
57、
私募股权投资企业进行清算的情况不包括（）。
58、
根据对市场（）的不同判断，股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两类投资策略。
59、
(　　)取决于投资者的风险厌恶程度。
60、
全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。
61、
私募股权投资企业进行清算，主要情况是因为（）。Ⅰ.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术
62、
依据有效市场假设理论，证券市场分类包括（）Ⅰ、弱有效Ⅱ、半弱有效Ⅲ、强有效 Ⅳ、半强有效
63、
我国提供基金评价业务的公司不包括（）。
64、
以下表述错误的是（）。
65、
关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。
66、
估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
67、
（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。
68、
下表列示了对某证券的未来收益率的估计,该证券期望收益率等于（）某证券的未来收益状况估计。
69、
股票风险的内涵是指（）。
70、
证券交易所设总经理，由（）任免。
71、
销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有（）。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明;Ⅱ.取得基金托
72、
以下公式正确的是（）。
73、
根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》对投资额度的规定，合格投资者的超过基础额度的投资额度
74、
一家上市公司，上市以来盈利情况一致良好，2015年由于行业形势发生变化发生小幅度亏损，下列说法正确
75、
货银对付原则是指（）。
76、
全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的具体计算，下列描述错误的是（）。
77、
（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中
78、
流通在市场上的中央银行票据以（）的央票为主。
79、
某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下
80、
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是(　　 )。
81、
下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是(　)。
82、
下列关于夏普比率说法错误的是（）。
83、
马科维茨的投资组合理论的基本假设是投资者是（）的。
84、
根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括(　　)。
85、
下列选项中，属于另类投资局限性的是（）。
86、
在目前的法规下，封闭式债券基金的杠杆率上限为(　)。
87、
根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
88、
风险来源于（）。
89、
对大多数投资者而言，风险承受力（）。
90、
指数基金的跟踪误差通常（），主动管理基金受到投资目标和风格不同的影响，跟踪误差（）。
91、
对投资管理能力的评价不包括（）
92、
因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。
93、
（）又称股东权益或净资产，表示企业的资产净值。
94、
下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是（）。
95、
关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）
96、
某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本
97、
下列债券收益率曲线中，最常见的形态是(　)。
98、
投资者的（）等因素也都会影响投资者的投资需求和投资决策。Ⅰ、预期投资期限 Ⅱ、风险和收益的要求Ⅲ、
99、
对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着（），尽快达到投资者所希望的收益回报。
100、
下列关于浮动利率债券的表述中，正确的是（）。
101、
银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。
102、
社会保障资金的基本原则为：在保证基金（）的前提下实现基金资产的增值。
103、
下列有关货币市场基金利润分配说法错误的是（）。
104、
对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。
105、
在其他条件都相同的情况下，股票投资者对那些风险更高的公司出价更（），要求的期望收益率更（）。
106、
下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。
107、
大宗商品的投资方式不包括（）。
108、
关于美国存托凭证，下列说法错误的是(　)。
109、
某销售公司在未来无限时期支付的每股股利为7.8元，必要收益率为10%。当前股票市价为80元，则对于
110、
(2017年)某基金2015年的平均收益率为10％，该年市场无风险收益率为2％，该基金的收益率标准
111、
某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为8%，基
112、
（）是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据;监管职权的行使，必须依据法律程序，既不
113、
（）是证券投资基金会计核算的责任主体，承担主会计责任。
114、
关于风险投资，下列表述错误的是(　)。
115、
自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，例如（）。Ⅰ消费者信心Ⅱ商品价格Ⅲ利率
116、
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。
117、
流动性比率重点关注的是企业的（）。Ⅰ流动资产Ⅱ固定资产Ⅲ流动负债Ⅳ盈利状况
118、
下列描述投资策略错误的一项是（）。
119、
俗话说“一手交钱，一手交货”，但在有的债券交易中却不适用，比如（）。
120、
于下行风险和最大回撤说法正确的是（）。
121、
当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该
122、
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。
123、
一般来说，定期存款的存期不包括（）。
124、
远期利率表示投资者在未来特定日期购买的（）的到期收益率。
125、
关于债券回购风险，下列说法正确的是(　)。 Ⅰ.债券回购是指双方以契约方式约定在将来某一日期以约定的
126、
在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是（）。
127、
私募股权投资基金的组织结构不包括（）。
128、
流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。
129、
投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达
130、
投资收益是指基金经营活动中因（）等而实现的损益。
131、
无风险资产与风险资产的相关系数为（）。
132、
关于期货合约要素，下列叙述不正确的是(　)。
133、
下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于 60％Ⅱ上海证券交易所
134、
（）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合
135、
(　)是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不
136、
假设A证券的贝塔系数为2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（）。
137、
目前我国的基金会计核算细化到（）。
138、
证券X的期望收益率为12％，标准差为20％。证券Y的期望收益率为15％，标准差为27％，如果这两个
139、
浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（）挂钩。
140、
下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。
141、
下列对大宗商品投资的描述错误的是（）
142、
下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是（）。
143、
下列有关投资者需求的说法中，错误的是（）。
144、
可转换债券的基本要素包括（）。Ⅰ、标的股票Ⅱ、转换期限Ⅲ、赎回条款Ⅳ、转换限制
145、
市净率的表达公式是（）。
146、
（）是反映债券违约风险的重要指标。
147、
目前我国银行间债券交易的结算主要采用（）。
148、
已知1年期定期存款利率为1.5%，1年期国债和1年期AAA级企业债的预期收益率分别为2.27%和2
149、
专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道
150、
根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，以下关于融资融券标的股票的表述中，错误的是（）。

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