练习题十

• 1、

  当市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）。

• 2、

  国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（1bps）等于（ ）。

• 3、

  银行间现券交易的结算日（ ）。

• 4、

  （ ）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间 的货币互换业务。

• 5、

  下列表述错误的是(　)。

• 6、

  世界上第一个股票交易所于1602年在(D.成立。

• 7、

  商业票据的特点有（ ）。Ⅰ面额较大Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期 国债利率高Ⅲ违约风险较低

• 8、

  近年来随着QDII、期货、期权等业务的发展，经纪商（ ）成为新的渠道和方式。

• 9、

  一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。

• 10、

  债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（ ）。

• 11、

  私募基金合同中，需订明私募基金的基本情况不包括（ ）。

• 12、

  某基金的月均值增长率为3％，标准差为4％，在标准正态分布下，该基金在95％的概率 下，月度净值增长率

• 13、

  在我国，货币市场工具不包括(　)。

• 14、

  事后分析可以分为基于（ ）的风格分析。

• 15、

  金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金获得的差价收入须缴纳（ ）。

• 16、

  下列关于常见衍生工具的说法，错误的是(　)。

• 17、

  衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（ ）。

• 18、

  基金业绩评价注重考查基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理 能力的同时，重点关注基

• 19、

  下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的是(　)。

• 20、

  下列选项中，不属于基本面分析的是(　)。

• 21、

  私募股权二级市场投资通常以（ ）形式进行组织，其流程通常包含筹资、购买资产、 资产出售后将资金回报还

• 22、

  基金管理公司内部控制制度由(　)等组成。 Ⅰ.基本法律法规 Ⅱ.内部控制大纲 Ⅲ.基本管理制度 Ⅳ.

• 23、

  下列（ ）不属于大宗商品投资的类型。

• 24、

  房地产投资信托具备(　)的特点。

• 25、

  下列关于净资产收益率的说法，错误的是（ ）。

• 26、

  在半强有效市场下，下列信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）。

• 27、

  基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易(　)。

• 28、

  下列机构中，(　)在申请合格境外机构投资者(QFII)时，应具备最近一个会计年度管理 或持有的证券资

• 29、

  某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实 行配股，3月24日为权益登

• 30、

  下列关于银行间债券市场的交易制度的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ公开市场一级交易 商制度是指中国人民银行

• 31、

  假设1年和2年期的即期利率分别是7%和8%，则1年末的1年期远期利率约为（ ）。

• 32、

  下列关于QFII的说法错误的是（ ）。

• 33、

  （ ）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

• 34、

  下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（ ）。

• 35、

  （ ）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指 数有着相同的变化趋势，

• 36、

  申请人申请QFII主体资格，需（ ）未受到监管机构的重大处罚。

• 37、

  以下有关β系数的描述，不正确的是（ ）。

• 38、

  在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为(　 )。

• 39、

  关于深港通的说法，错误的是(　)。

• 40、

  目前，我国公募基金销售机构不包括（ ）。

• 41、

  股票价格指数不属于的一项是（ ）

• 42、

  开放式基金的分红方式有（ ）。

• 43、

  下列关于交易流通起始日、结算日和交易流通终止日的表述不正确的是（ ）。

• 44、

  债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（ ）。

• 45、

  境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资 格。A

• 46、

  按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购不包括（ ）。

• 47、

  最基本的资本结构是指（ ）。

• 48、

  关于欧盟AIFMD指令对私募股权投资基金管理人豁免注册规定的说法错误的是(　)。

• 49、

  目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　　)和(　　)。

• 50、

  衡量整体经济活动的总量指标是（ ）。

• 51、

  全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（ ）。

• 52、

  UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（ ）。

• 53、

  根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球（ ）基金市场。

• 54、

  证券交易所的结算方式有（ ）

• 55、

  交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的价格在近期内将会（ ）。

• 56、

  设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。

• 57、

  (　)是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。

• 58、

  下列有关另类投资的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ另类资产包括如自然资源、基础设施 、长短仓、外汇和知识产

• 59、

  关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）。

• 60、

  货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率债 券。

• 61、

  发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。

• 62、

  （ ）是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的 凭证。

• 63、

  系统的基金业绩评估需要从几个方面入手，下列关于这几个方面的说法有误的是（ ）。

• 64、

  对于基金交易费，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交 易时发生的相关交易费用

• 65、

  下列关于零息债券的描述中，正确的是（ ）。

• 66、

  下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是（ ）。

• 67、

  投资者和证券公司之间的股票收益互换的模式由(　)。 Ⅰ.股票收益和固定利率的互换 Ⅱ.股票收益和股票

• 68、

  下列衍生工具中，一般不在交易所进行交易的是（ ）。

• 69、

  2013年12月31日，某股票基金资产净值为2亿元，到2014年12月31日，该基金资产净值 变为3

• 70、

  如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为（ ）。

• 71、

  权益乘数的计算公式为（ ）。

• 72、

  通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加（ ）。

• 73、

  个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收 入需缴纳（ ）的个人所

• 74、

  交易执行的时机、成本等因素直接影响（ ）。

• 75、

  所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。

• 76、

  在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公 司债券，指的是(　)。

• 77、

  关于收取赎回费，以下说法正确的是（ ）。

• 78、

  在股份公司解散或破产清算时，普通股股东在（ ）等都得到赔偿后，有权对公司的剩 余财产请求分配。Ⅰ税务

• 79、

  下列指令不在基金公司内部执行的是（ ）

• 80、

  下列关于主动投资的表述中，正确的是（ ）。

• 81、

  穆迪的最高信用等级是（ ）。

• 82、

  下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（ ）。

• 83、

  证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（ ）。

• 84、

  互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值 的（ ）的合约。

• 85、

  为防范流动性风险，投资者可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.尽量选择交易活跃的债券 （如国债等）,便于以较小

• 86、

  开放式基金的分红方式有（ ）种形式。

• 87、

  美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美 国存托凭证的说法错误

• 88、

  主动投资者常用的分析方法是(　)。

• 89、

  国际证监会组织认为，各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准，并应考 虑（ ）。Ⅰ诚信程度Ⅱ资

• 90、

  期末基金单位资产净值=期末基金资产净值／（ ）。

• 91、

  现值是指（ ）货币金额的现在价值。

• 92、

  以下说法错误的是（ ）。

• 93、

  按照(　)分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

• 94、

  基金合同应列明基金资产估值事项不包括（ ）。

• 95、

  欧洲主要交易市场（ ）Ⅰ.伦敦证券交易所Ⅱ.法兰克福证券交易所Ⅲ.布鲁塞尔证券 交易所一泛欧证券交易

• 96、

  下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的 是（ ）。

• 97、

  跨境投资风险包括（ ）。Ⅰ政治风险Ⅱ税收风险Ⅲ管理风险Ⅳ交易和估值风险

• 98、

  下列各项中N日乖离率计算正确的是（ ）。

• 99、

  关于危机投资，下列说法错误的是（ ）。

• 100、

  （ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

• 101、

  按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金正回购的资金余额不得超过（ ）。

• 102、

  （ ）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之 间的相关程度，并揭示基

• 103、

  如果两个变量相关系数为1，表明这两个变量(　)。

• 104、

  下列对于收益率曲线的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ收益率曲线是以期限为横坐标、收 益率为纵坐标的直角坐标

• 105、

  下列不是投资风险的主要因素的是（ ）。

• 106、

  可转换债券的(　)一般是发行公司自己的普通股股票。

• 107、

  基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。

• 108、

  （ ）试图业绩基准，通常是指数的收益和风险。

• 109、

  下列对正态分布的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ正态分布密度函数的显著特点是中间高 两边低Ⅱ正态分布密度函

• 110、

  詹森指数是在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

• 111、

  下列关于投资政策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。

• 112、

  (　)，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联 互通机制试点，简称沪港

• 113、

  下列关于贝塔系数的说法，错误的是(　)。

• 114、

  （ ）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

• 115、

  根据投资者对风险不同的态度，可以将投资者分为三类，以下不属于其分类的是（ ）。

• 116、

  （ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

• 117、

  关于金融债券的说法错误的是（ ）。

• 118、

  截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元，前十大重 仓股票投资总

• 119、

  下列不属于跟踪误差产生原因的是（ ）。

• 120、

  内在价值法不包括(　)。

• 121、

  常见的算法交易策略有（ ）。Ⅰ、成交量加权平均价格算法Ⅱ、时间加权平均价格算 法Ⅲ、跟量算法Ⅳ、执行

• 122、

  新《证券投资基金法》在（ ）年开始实施。

• 123、

  下列关于压力测试的说法中，错误的是（ ）。

• 124、

  从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ）。

• 125、

  基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱 来支付大额开支，如子女教

• 126、

  任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人 民币营运资金的（ ）。

• 127、

  在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的(　)。

• 128、

  每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。

• 129、

  下列不属于基金公司信息__基本要求的是（ ）。

• 130、

  关于风险容忍度，说法错误的是（ ）

• 131、

  下列属于国债回购市场场内交易的参与者是(　)。

• 132、

  普通股股东享有股东的基本权利，包括（ ）

• 133、

  关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（ ）。

• 134、

  关于大宗商品投资方式的表述，错误的是(　)。

• 135、

  某认股权证行权价格为5元，行权比例为1，标的证券价格为8元，该权证内在价值为（ ）。

• 136、

  风险承担意愿取决于投资者的（ ）。

• 137、

  要求基金从业人员持证上岗的目的是（ ）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向

• 138、

  在资本市场理论假设成立的前提下，下列对市场均衡状态的判断中，错误的有（ ）。 Ⅰ市场投资组合包含市场

• 139、

  下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是（ ）。

• 140、

  下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（ ）。

• 141、

  某基金总资产为50亿元，基金总负债为20亿元，发行在外的基金份额为30亿份，则该 基金的基金份额净值

• 142、

  基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵 循相关法律法规规定或基金

• 143、

  （ ）是货币政策和财政政策实施的最重要的金融市场。

• 144、

  （ ）已成为计量市场风险的主要指标。

• 145、

  下列关于股票投资组合和债券投资组合的构建的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ债券型基 金一般要求在股票资产上

• 146、

  所有者权益中资本公积不包括（ ）。

• 147、

  债券的远期交易从成交日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。

• 148、

  下列说法中，错误的是(　)。

• 149、

  关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。

• 150、

  境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。