《证券投资基金基础知识》

• 1、

  下列不属于金融衍生工具的是(　)。

• 2、

  目前我国银行间债券市场债券结算主要采用(　)方式。

• 3、

  (　)是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

• 4、

  (　)是可以通过分散化投资来降低的风险。

• 5、

  根据发行主体的不同，债券的分类不包括(　)。

• 6、

  当技术分析无效时，市场至少符合(　)。

• 7、

  信息比率是单位跟踪误差所对应的(　)。

• 8、

  (　)指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。

• 9、

  根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括(　)

• 10、

  2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券 投资

• 11、

  大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周 期的(　

• 12、

  杜邦分析法的核心指标是(　)。

• 13、

  某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费

• 14、

  李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行(　)元。

• 15、

  下列关于股票的说法，错误的是(　)。

• 16、

  利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况 发生变动

• 17、

  目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是(　)策略。

• 18、

  目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括(　)。

• 19、

  权益乘数的计算方法是(　)。

• 20、

  (　)是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

• 21、

  (　)是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

• 22、

  目前，我国货币基金的管理费率为(　)

• 23、

  以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是(　)。

• 24、

  目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已 经将费用

• 25、

  目前，(　)符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。

• 26、

  买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债 券余额应

• 27、

  下列关于投资组合风险的叙述中,说法错误的是(　)。

• 28、

  单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

• 29、

  下列不属于系统性风险特点的是(　)。

• 30、

  下列各项中N日乖离率计算正确的是(　)。

• 31、

  私募股权投资基金的组织结构不包括(　)。

• 32、

  下列关于业绩比较基准说法正确的是(　)

• 33、

  一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到(　)的目的。

• 34、

  下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是(　)。

• 35、

  下列股票估值方法不属于内在价值法的是(　)。

• 36、

  股票反映的是一种(　)，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。

• 37、

  下列不属于权证按照标的资产分类的是(　)。

• 38、

  保险公司可分为财险公司与(　)。

• 39、

  有关现金流量表叙述不正确的有(　)

• 40、

  (　)为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。

• 41、

  下列衍生工具属于嵌入式衍生工具的是(　)。

• 42、

  全国银行间市场买断式回购以(　)。

• 43、

  (　)是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

• 44、

  夏普比率是诺贝尔经济学奖得主(　)于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业

• 45、

  根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　)。

• 46、

  (　)是基金分红采用的最普遍的形式。

• 47、

  (　)是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭 示企业获

• 48、

  基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括(　)。

• 49、

  我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是(　)。

• 50、

  基金的主会计责任方是(　)。

• 51、

  非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产 生影响，

• 52、

  上海证券交易所规定的维持担保比例下限为(　)。

• 53、

  可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是(　)。

• 54、

  (　)是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作 的集合投

• 55、

  以下关于基金估值方法的表述，错误的是(　)。

• 56、

  合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具(　)

• 57、

  关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是(　)。

• 58、

  QFII机制的意义不包括(　)。

• 59、

  (　)指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

• 60、

  (　)影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

• 61、

  (　)是交易管理领域的主流理念。

• 62、

  目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括(　)和（）。

• 63、

  与其他指数基金一样(　)会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。

• 64、

  沪深300股指期货合约交易单位为每点(　)元。

• 65、

  以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是(　)。

• 66、

  (　)指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参 与人相对

• 67、

  下列各类金融资产中，货币市场工具不包括(　)。

• 68、

  期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在(　)。

• 69、

  目前常用的风险价值模型技术不包括(　)。

• 70、

  下列关于私募股权投资的说法中，错误的是(　)。

• 71、

  投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括(　)。

• 72、

  投资期限越长，则投资者对(　)的要求越低。

• 73、

  下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是(　)。

• 74、

  (　)用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

• 75、

  (　)是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产 与消费使

• 76、

  下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是(　)。

• 77、

  下列不属于优先股的特征的是(　)

• 78、

  (　)是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。

• 79、

  对于我国的公募基金，大类资产主要指的是(　)。

• 80、

  (　)协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现

• 81、

  技术分析的三项假定不包括(　)。

• 82、

  (　)是一种最简单的衍生品合约。

• 83、

  衡量企业对于长期债务利息保障程度的是(　)。

• 84、

  下列不属于中期票据的优点的是(　)。

• 85、

  利润表的终点是(　)。

• 86、

  数据分布越散，其波动性和不可预测性(　)。

• 87、

  关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少(　)公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以 允许

• 88、

  若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过(　)并等待交割来获取无风险利润。

• 89、

  (　)反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

• 90、

  流动性风险管理的主要措施不包括(　)。

• 91、

  (　)是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原 债券到期

• 92、

  托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　)。

• 93、

  公司财务报表不包括(　)。

• 94、

  (　)是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而 且它是首

• 95、

  为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定(　)的绩效薪酬要延缓至少3～5 年

• 96、

  下列关于净资产收益率的说法中，错误的是(　)。

• 97、

  (　)是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控 制权、剩

• 98、

  下列费用不属于证券交易佣金的是(　)。

• 99、

  “自上而下”的层次分析法的第三步是(　)。