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基金销售从业资格
练习题十三

练习题十三

更新时间：2023-09-28 09:15:48 类别：基金销售从业资格

1、
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的
2、
股权资本自由现金流贴现模型下，FCFE等于（）。
3、
国内证券交易所进行证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券
4、
按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容
5、
某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的
6、
（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。
7、
最大回撤和下行标准差的局限性包括（）。Ⅰ最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率
8、
CPPI的全称为（）。
9、
某企业期初存货250万元，期末存货350万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1
10、
（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。
11、
下列各项中不属于基金利润来源的是（）。
12、
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分
13、
通过杜邦恒等式，一家企业的盈利能力综合取决于（）。Ⅰ企业的资产总额Ⅱ企业的销售利润率Ⅲ使用资产的
14、
以下说法错误的是（）。
15、
关于债券收益率曲线的特点，下列说法错误的是(　)。
16、
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基
17、
最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出(　)。
18、
（）是贵金属类大宗商品的典型代表。
19、
风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（）。
20、
某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明（）。
21、
以下不是资产管理特征的是（）。
22、
投资策略的制定是投资交易的基础环节，步骤为（）。
23、
关于基金收益分配的说法中，不正确的是（）。
24、
采用托管人结算模式的托管资产类型有(　)。 Ⅰ.QFII基金 Ⅱ.保险资产 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.企
25、
下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（）。
26、
一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债务资本和700万元的权益资本，那么该公司的资本
27、
预期收益与风险最高的基金是(　)。
28、
当期收益率没有考虑债券投资所获得的资本利得或损失，只是债券某一期间所获得的（）相较于债券价格的比率
29、
浮动利率债券在国际金融市场上，被广泛采纳的基准利率是(　)。
30、
（）对基金管理人的估值结果负有复核责任。
31、
基金业绩评价应考虑包括（）。Ⅰ．基金管理规模Ⅱ．时间区间Ⅲ．综合考虑风险和收益
32、
依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第( )的，应采用待摊或预提
33、
下列关于增值税的说法中，错误的是（）。
34、
下列各项金融产品或工具中，QDII基金可以投资的是(　)。 Ⅰ.可转让存单、银行承兑汇票、商业票据、
35、
对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，下来估值法错误的是（）。
36、
随机变量Y服从标准正态分布，则相关参数为(　)。
37、
非系统性风险不被称为（）。
38、
《上海证券交易所交易型开放式指数基金流动性服务业务指引》关于流动性服务商提供流动性服务的规定正确的
39、
甲公司的销售收入为2000万元，资产总额为1500万元，债务总额为800万元，如果销售利润率为10
40、
(　)是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率。
41、
下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（）。Ⅰ在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ融券即
42、
危机投资者可能仅用现有贷款人所持有债券面值的（）的资金来换取债券。
43、
公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。
44、
关于机构投资者，下列表述错误的是(　)。
45、
权益证券评估是考虑众多影响公司价值因素的一项复杂评价系统，这一系统不包括的因素是(　)。
46、
Ⅰ．甲公司在固定利率市场上以6％的利率融资Ⅱ．甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0．7％的利率
47、
某债券的面值1000元，票面利率为5%，期限为4年，每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开
48、
(2018年)在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是（）。
49、
衡量债券基金流动性风险的指标包括(　)。 Ⅰ.持仓集中度 Ⅱ.现金比例 Ⅲ.区间可变现资产比例 Ⅳ.
50、
(　)指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对
51、
关于风险敞口，下列说法错误的是(　)。
52、
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）。
53、
持股集中度公式为（）。
54、
（）是最大的对冲基金管理公司。
55、
（）是指未被开发的．可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。
56、
关于风险和收益关系的说法，错误的是（）。
57、
一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金
58、
单只债券融入余额超过该只债券发行量(　)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司
59、
以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（）。
60、
财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度具有很大的风险，因此财险公司通常将保费投资于（）风
61、
下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是（）。
62、
绝对收益归因提供了一个考察证券和行业收益的（）
63、
下列选项中，被称为信用债券的是(　)。
64、
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很高的（）。
65、
下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。
66、
当企业处于（）时，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，公司
67、
基金资产中扣除基金所有负债是（）。
68、
假设某基金持有的股票总市值为2000万元。持有的债券总市值为1000万元，应收债券利息为280万元
69、
开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
70、
（）是指股票未来收益的现值。
71、
假设某投资者持有5000份基金A，当前的基金份额净值为1.4元，对该基金按1：1.4的比例进行拆分
72、
从风险分散角度来看，投资基金国际化的意义是（）。Ⅰ较大幅度地减少非系统性风险Ⅱ对于系统性风险的对
73、
开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第（）位的费用。
74、
对投资者需求进行重新评估的次数要求是至少（）。
75、
下列关于可转换债券的说法中，错误的是（）。
76、
债券，通常又称（），因为这类金融工具能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。
77、
下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是（）。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券
78、
一旦投资者的投资目标和投资限制被确定下来，投资管理人的下一个任务是（）。
79、
关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列说法正确的是（）。
80、
为保证基金正常运作而发生的，应由基金承担的费用为（）。
81、
下列不属于QFII在A股市场主要采取投资模式是（）。
82、
股票的（）决定股票的市场价格。
83、
“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。
84、
指数基金是以（）为投资对象的基金。
85、
与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为（）。
86、
“在实际操作中，基金经理根据投资决策委员会的投资战略及研究部门的研究报告，结合对证券市场、上市公司
87、
通过计算主动收益的（），便可以得出主动投资者的主动风险。
88、
一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。
89、
债券基金的主要投资风险不包括（）。
90、
（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。
91、
关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
92、
下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是（）。
93、
无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。
94、
假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2，如果市场预期收益率为12
95、
系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，
96、
詹森α与特雷诺指标-样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（），用β系数衡量。
97、
中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以（）的几个发展阶段。Ⅰ.证券交易市场
98、
下列属于短期政府债券特点的是(　)。
99、
下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（）。
100、
与传统的手动交易相比，算法交易不能（）。
101、
保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这
102、
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
103、
风险承受能力取决于投资者的(　)。 Ⅰ.资产负债状况 Ⅱ.现金流入情况 Ⅲ.投资期限 Ⅳ.风险厌恶程
104、
在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。
105、
（）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
106、
以下不属于我国基金监管的原则有（）。
107、
下列关于资产收益相关性的说法中，错误的是（）。
108、
对于银行承兑汇票的说法中，正确的是（）。Ⅰ银行承兑汇票是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向
109、
机构投资者在境内买卖基金份额取得的差价收入，（）企业所得税；机构投资者从基金分配中获得的收入，（
110、
算术平均收益率要（）几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而（）。
111、
关于股票估值方法，下列模型和方法属于内在价值法的是（）。
112、
假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均
113、
对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。
114、
关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（）。
115、
交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是（）。
116、
私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。Ⅰ首次公开发行 Ⅱ买壳或借壳上市Ⅲ管理
117、
以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
118、
可行集的相关函数的横坐标代表（），纵坐标代表（）。
119、
马柯威茨的投资组合理论的主要贡献表现在（）。
120、
当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
121、
下列关于建立战略资产配置的说法正确的是（）。
122、
交易所上市交易的债券按（）估值。
123、
关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
124、
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股
125、
关于普通股和优先股，下列说法正确的是(　)。
126、
某日A银行，在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1000万元，回购利率5％，实际占款天数
127、
关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。
128、
普通股股东享有（）。Ⅰ收益权Ⅱ赎回权Ⅲ召集权Ⅳ表决权
129、
（）是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券。
130、
私募股权投资是指对（）的投资。
131、
UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。
132、
股权投资基金通常会委托哪些机构进行推介基金等募集服务?（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.保险机构 Ⅲ.期货
133、
我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。
134、
卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（）。
135、
股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。
136、
计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是(　)。
137、
关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。
138、
保险公司可分为财险公司与（）。
139、
（）只要求负债的久期和债券投资组合的久期相同即可。
140、
下列关于普通股的表述中，错误的是（）。
141、
机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于(　　)。
142、
质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的
143、
某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债
144、
机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。
145、
计算夏普比率需要的基础变量不包括（）。
146、
我国的黄金ETF主要是投资于（）的黄金产品。
147、
下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求的说法错误的是(　)。
148、
下列关于基金估值的说法，正确的是（）。
149、
通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能
150、
在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工 2013年上年请假天

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