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基金销售从业资格
练习题十二

练习题十二

更新时间：2023-09-28 09:15:43 类别：基金销售从业资格

1、
基金管理人应当采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转，以下措施不正确的是(　)。
2、
下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。
3、
投资者的风险容忍度取决于（）。
4、
基金会计核算中，承担复核责任的是（）。
5、
下列关于股票流动性的叙述，错误的是（）。
6、
私募基金的投资产品面向不超过(　　)人的特定投资者发行。
7、
某投资组合的平均收益率为14％，收益率标准差为21％，β值为1.15，若无风险利率为6％，则该投资
8、
（）会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化，特别是时间区间较短时。
9、
固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有同定的到期日，并在偿还期内有同定的票面利率和不变
10、
下列关于普通股的说法，错误的是(　)。
11、
债券型基金在选择业绩比较基准时(　)。
12、
远期价格F是这样决定的：在期初，由于签署远期合约是没有任何货币支付的，因此当前价值f=0，从而此时
13、
某股权投资基金到期拟进行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时次性全部实缴资金 5亿元,全部投资退出
14、
所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构
15、
国际上知名的独立信用评级机构有（）。Ⅰ穆迪投资者服务公司Ⅱ中诚信国际信用评级有限公司Ⅲ惠誉国际信
16、
以下关于市场风险说法不正确的是（）。
17、
目前，QFII在A股市场的主要投资形式是(　)。 Ⅰ.自营模式 Ⅱ.基金模式 Ⅲ.客户资金管理模式
18、
封闭式基金募集不成功，(　　)必须承担基金募集费用。
19、
QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。
20、
当基金只投资于（）的证券时，对其资产进行估值较为容易。
21、
相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特定市场风险等，因此在风险管理中需要特
22、
中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内做出批准或不予批准的决
23、
下列关于主动比重的表述错误的是(　)。
24、
基金管理费率通常与基金投资风险成（）。
25、
有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADR
26、
不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）
27、
某金融产品，下一年度如果经济上行年化收益率为l0％，经济平稳年化收益率为 8％，经济下行年化收益率为
28、
（）对固定利率债券和零息债券特别重要。
29、
下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，表述正确的有（）。
30、
衍生工具是由另一种(　)构成或衍生而来的交易合约。
31、
申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。
32、
承担风险的意愿则是投资者的主观愿望，反映了投资者的（），它取决于投资者的心理状况及其当时所处的境
33、
关于基金费用的说法不正确的是(　)。
34、
甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，如下
35、
以下属于基金管理人信息__义务的有（）。 Ⅰ.在指定报刊上__年度报告摘要 Ⅱ.当发生对基金份额持
36、
（）是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
37、
下列债券种类不属于按发行主体分类的是（）。
38、
申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（）亿元人民币。
39、
某认股权证行权价格为8元，行权比例为1，当标的证券价格为10元时，该权证内在价值为（）；当标的证
40、
在经合组织国家内部，投资基金又称作（）。
41、
在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
42、
资本市场线中，我们用（）／标准差来衡量总风险。
43、
（）不属于基金资产承担的费用。
44、
下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。
45、
下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（）。
46、
如果市场期望收益率为12％，某只股票的β值为1.2，短期国库券利率为6％，如果某投资者估计这只股票
47、
下列不属于证券投资基金的作用的是（）。
48、
在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，则
49、
（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、
50、
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，参与主体中的GP（general partner）和L
51、
三大经典风险调整绩效衡量方法不包括（）。
52、
基金业绩评价应遵循的原则不包括（）
53、
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管业务，托管人可以委托符
54、
关于企业的现金流，以下表述错误的是（）
55、
下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。
56、
（）是指在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，在给定的期望收益率上使风险最小化的投资组
57、
目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（）对上市流通的有价证券进行估值。
58、
（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
59、
常见的风格划分标准是根据公司盈利增长状况把股票分为（）。Ⅰ价值股Ⅱ成长股 Ⅲ合理价格下的价值股Ⅳ合
60、
基金分拆是指在保证投资者的投资总额（）改变的前提下，将一份基金按照-定的比例分拆成若干份，每一基
61、
权证的标的资产可以是（）。Ⅰ股票Ⅱ债券Ⅲ基金Ⅳ商品
62、
合规性风险的主要种类不包括（）。
63、
货币市场工具的特征不包括（）。
64、
相对估值法常见的估值比率包括（） Ⅰ.市盈率 Ⅱ.市净率 Ⅲ.贴现率 Ⅳ.企业价值倍数
65、
最大回撤不是测量投资组合在指定区间中（）的回撤。Ⅰ最高点到最低点Ⅱ最低点到中点Ⅲ中点到最高点Ⅳ起
66、
目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（）印花税。
67、
房地产权益基金的退出策略是（）。
68、
当期收益率没有考虑债券投资所获得的（），只是债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率。
69、
按债券利率是否固定分类，债券可分为（）和浮动利率债券。
70、
关于自下而上策略的说法，错误的是(　)。
71、
以下不属于ETF的主要风险的是（）。
72、
在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为（）。
73、
证券投资基金起源于（）。
74、
（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
75、
关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ．货币基金面临挤兑风险Ⅱ货币基金面临期限错配风险
76、
由（）成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。
77、
下列关于期货合约的说法中，错误的是（）。
78、
下列关于分级结算的原则，正确的是（）。
79、
股票的特征不包括（）。
80、
按（）计算的互换合约已成为交易量最大的金融衍生工具。
81、
下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。
82、
下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（）。
83、
着重对管理公司本身素质的衡量属于(　　)。
84、
下列关于基金公司交易部职能的表述中，错误的是（）。
85、
对盈利能力比率的说法中，错误的是（）。
86、
设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5％年利率借入300
87、
假设股票A的β值是3，在股票市场整体上涨了4％的情况下，股票A则会（）。
88、
以下不属于基金投资风格分析的是（）。
89、
私募股权二级市场投资战略的特点不包括（）。
90、
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。
91、
国际惯例将利差用基点（basispoint）表示,l个基点（lbps）等于（）。
92、
在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量
93、
关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是（）。
94、
关于基金估值程序，以下表述错误的是（）。
95、
(　)是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。
96、
关于风险指标，以下表述正确的是（）。
97、
下列不属于系统性风险的是（）。
98、
证券交收环节的含义包括（）。
99、
银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。
100、
投资组合波动率在风险管理中最常见的定义是(　)。
101、
下列不是最常用的VaR估算方法的是（）。
102、
交易从决策到执行完毕中的每-步都需要各方承担其（）的责任。
103、
(　)通常被用来研究随机变量X以特定概率(或者一组数据以特定比例)取得大于等于或小于等于某个值的情
104、
银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（）。
105、
基金托管费是指（）为基金提供托管服务而向基金收取的费用。
106、
下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求，说法有误的是（）。
107、
（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债
108、
下列关于交易执行的说法错误的是(　)。
109、
通过分析企业的资产负债表；能够揭示（）。Ⅰ.企业资产要素的信息Ⅱ.长期或短期偿还债务能力Ⅲ.资本
110、
关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（）。
111、
关于我国推出沪深300指数期货和国债指数期货的意义和影响，下列描述错误的是（）。
112、
在现代企业中，（）可以无限期地获得固定股息，因此，也相当于一种统一公债。
113、
下列债券中，被称为高收益债券或者垃圾债券的是(　)。
114、
（）是最早产生的期货合约。
115、
20l6年5月l日起，全国范围内全面推开营业税改征增值税（简称营改增）试点，金融业纳人试点范围，由
116、
关于债券远期交易，下列说法错误的是(　)。
117、
以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（）。
118、
假设某股票型封闭式基金6月10日的基金资产净值为35000万元人民币，6月11日的基金资产净值为3
119、
下列关于所得免疫策略的说法中，错误的是（）。
120、
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的规定，下列各项不属于中外合资基金管
121、
上海证券交易所的开业时间为（）。
122、
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起(　)个月内才能转换为公司股票。
123、
分析股票基金组合特点的指标不包括（）。
124、
下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。
125、
基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向（）收取的费用。
126、
下列公式不正确的是（）。
127、
可以荆基金所持有的全部股票的（）和平均市净率的大小，判断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型
128、
下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。
129、
（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
130、
对杜邦分析法的说法中，错误的是（）。
131、
下列有关做市商和经纪人的利润来源和市场流动性贡献的说法中，正确的有（）。 Ⅰ做市商的利润主要来自证
132、
按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）。
133、
按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和(　)。
134、
如果投资者存在变现的需求，则应选择流动性高的投资品种。这体现出（）会影响投资机会的选择。
135、
（）是不动产中的主要类别。
136、
标准差越大，则数据分布越（），波动性和不可预测性越（）。
137、
下列说法正确的是（）。Ⅰ最大回撤可以在任何历史区间做测度Ⅱ投资的期限越短，最大回撤指标越不利，因
138、
内在价值法分为哪些模型（）Ⅰ.股利贴现模型（DDM）Ⅱ.自由现金流量贴现模型（DCF）Ⅲ.经济附
139、
为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的
140、
马可维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论。
141、
基金投资衍生品应在（）计算并__
142、
对即期利率的说法中，正确的是（）。Ⅰ即期利率是金融市场的基本利率Ⅱ即期利率是指零息票债券的即期收
143、
对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、
144、
UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是（）。
145、
关于债券利率风险，以下描述正确的是（）。
146、
关于混合基金投资风险，下列说法正确的是(　)。
147、
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。
148、
下列与信用风险缓释合约最类似的是（）。
149、
（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
150、
当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是（）。

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