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基金销售从业资格
练习题八

练习题八

更新时间：2023-09-28 09:15:23 类别：基金销售从业资格

1、
关于保本基金，下列说法错误的是(　)。
2、
关于短期融资券的发行，下列说法错误的是(　)。
3、
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
4、
合并成泛欧证券交易所的成员不包括（）。
5、
下列关于凸性的描述不正确的是（）。
6、
顾先生希望在5年末取得20000元，则在年利率为2%，单利计息的方式下，顾先生现在应当存入银行（
7、
（）是基金管理公司最核心的一项业务。
8、
某养老基金资产组合的年初值为50万美元，前6个月的收益率为15%，下半年发起人又投入50万美元，年
9、
下列关于主动投资和被动投资的说法，错误的是(　)。
10、
以下叙述正确的是（）。
11、
（）可以根据压力测试的结果采取措施，包括调整产品持仓结构、变更投资标的、暂停申赎等，必要时应实施
12、
国际证监会组织在（）年发布了《集合投资事业监管原则》。
13、
根据中国人民银行规定，债券质押式回购最长期限不超过（）年。
14、
一般而言，进行资产配置主要考虑的因素（）Ⅰ、影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ、影响各
15、
根据（）不同，金融期权可以分为欧式期权和美式期权。
16、
实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的（）。
17、
商品的(　)始终是最关键也是交易者最关心的因素。
18、
对于B股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（），但最高不
19、
某基金收益率小于无风险利率的期数为3，该基金3期的收益率分别为5.8%，6.5%和8.9%，市场无风
20、
下列关于有限合伙制的说法中，正确的是（）。
21、
以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。
22、
（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭
23、
卖空交易即（）业务。
24、
下列（）项不属于市场风险。
25、
下列关于全额结算说法错误的是（）。
26、
以下不属于盈利能力指标的是（）。
27、
按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券。
28、
下列不属于不动产投资的特点的是(　)。
29、
根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为(　　)内。
30、
1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规
31、
我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对该证券作除权、除息处理。
32、
风险承担愿意取决于投资者的（）。
33、
L公司2016年净利润2亿元，年度资产负债表总资产20亿元，总负债8亿元，则公司 2016年净资产收
34、
期货市场的交易制度不包括(　)。
35、
对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。
36、
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价
37、
跟踪误差是证券组合相对基准的跟踪偏离度的（）。
38、
(　　)按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。
39、
我国基金的会计核算由（）进行。
40、
（）是股票市价与销售收入的比率。
41、
（）是制定投资政策说明书的关键环节。
42、
下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ基金管理费按月支付Ⅱ基金管理费
43、
股权投资基金行业自律组织的作用包括（）。 Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，
44、
下列关于资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设描述错误的是（）。
45、
融资融券对于投资者的要求也较高目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金
46、
下列选项中属于显性成本的是（）。
47、
下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）。
48、
基金会计报表不包括（）。
49、
关于投资政策说明书。以下表述错误的是（）。
50、
下列关于基金投资风格的说法中，错误的是（）。
51、
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托
52、
下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
53、
（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。
54、
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )。
55、
如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。
56、
（）采用券商结算摸式。
57、
下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。
58、
下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。
59、
与利率互换的不同之处在于，货币互换中双方要以（）货币支付利息及本金。
60、
下列关于风险指标，描述错误的是（）。
61、
所有的公司都面临在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险，这是（）。
62、
衍生资产的价格与（）价格具有联动性。
63、
以下关于定期存款说法错误的是（）
64、
根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。
65、
关于期货合约的表述，错误的是(　)。
66、
据20l7年9月5日公布并施行的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》要求，基金管理人应
67、
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。
68、
基金份额净值等于（）。
69、
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
70、
合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。
71、
下列不属于投资限制的是（）。
72、
金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。
73、
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。
74、
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。
75、
某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔系数为1.1，若无风险利率为6%，其特
76、
其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。
77、
在基金的费用中，属于基金投资者承担的费用是（）。
78、
互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。
79、
交易员的职责，不包括（）。
80、
投资规划的首要任务就是了解客户需求然后（）
81、
预期收益率与β系数的关系式可以表示成（）
82、
假定某投资者打算在2年后获得12100元，年投资收益率为10%，根据复利计算，那么他现在需要投资（
83、
（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。
84、
1993年9月，我国财政部首次在(B.发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步
85、
正态分布密度函数的显著特点是（）。
86、
下列各项中，不属于基金销售服务费的是(　)。
87、
下列关于投资组合管理的说法错误的是（）
88、
一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
89、
下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（）。
90、
远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过（）天。
91、
下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是（）。
92、
基金利润中，其他收入不包括（）。
93、
某公司现有股本1亿股（每股面值l0元），资本公积2亿元，留存收益7亿元，股票市价为30元／股，现按
94、
若没有预期的变现需求，投资者可以适宜(　)流动性要求，以(　)预期收益。
95、
房地产投资信托的英文简称是(　)。
96、
按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为（）。
97、
下列关于基金自身投资活动产生的税收说法中，正确的是（）。Ⅰ资管产品运营过程中发生的增值税应税行为
98、
算法交易与传统的人工交易相比具有多方面的优势，表述错误的一项是（）。
99、
某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月 15日，6月14
100、
目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用
101、
假设某证券投资基金2015年12月2日基金资产净值为36500万元，12月3日基金资产净值为368
102、
我国基金的会计年度为公历（）。
103、
某企业有一张带息期票(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月 15日，6月1
104、
某证券投资基金向通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况中不能成功交易的是（）。
105、
我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。
106、
对个别基金绩效的衡量属于(　　)。
107、
事前和事后风险指标的区别（）。
108、
（）是指经国家有关部门批准的可以从事境外股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。
109、
在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：H=E×R／365，则下列说法正确的
110、
基金A的基金份额共有8500份，对该基金按1：0.8的比例进行份额合并，合并后的基金份额为（）份
111、
下列说法正确的（）。
112、
（）是政府支出和政府收入之间的差额。
113、
在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。
114、
基金（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。
115、
下列关于中央银行票据说法错误的是（）。
116、
基金分拆和基金分红有相似之处．但也有不同之处，下列关于基金分拆和基金分红的区别中，说法正确的是（
117、
内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照（）现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
118、
我国的场内证券登记结算机构是（）。
119、
不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种（）的估值净价进行估值。
120、
某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置
121、
关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（）。
122、
汪女士拟在3年后用600000元购买一套房子，银行年利率为10%，用复利的方式计算，汪女士现在应存
123、
基金头寸一般是指（）。
124、
下列说法错误的一项是（）。
125、
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到（）%时，基金管理公司
126、
短期政府债券的期限在（）年以内。
127、
依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司
128、
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（）。
129、
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中
130、
下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。
131、
关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。
132、
买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应
133、
下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
134、
目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。
135、
关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（）。
136、
绝对收益的计算指标不包括（）。
137、
（）是指货币随着时间推移而发生的增值。
138、
当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的(　)时，基金管理公司应及时向监管机构报告。
139、
下列表述错误的是（）。
140、
任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易
141、
某可转换债券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则可以转换为(　)股普通股票。
142、
（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。
143、
下列可以列入基金费用的有（）。
144、
下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ、信用利差随着期限增加而扩大 Ⅱ、信用利差随着经济周
145、
如果利率（），短期投资可以迅速地找到高收益投资机会，若利率（）长期债券却能保持高收益。
146、
我国基金监管的目标不包括（）。
147、
下列关于均值方差法应用到两个风险资产的投资组合中，说法错误的是（）。
148、
基金（）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人
149、
下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
150、
股票价格与每股收益的比值被称为（）。

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