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基金销售从业资格
2022年浙江省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

2022年浙江省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

更新时间：2023-09-23 08:49:34 类别：基金销售从业资格

1、
（）不属于科学合理的基金分类的好处。
2、
下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（）。
3、
债券基金和债券的区别表述错误的是（）。
4、
（）是“投资者适当性”原则的体现。
5、
目前，我国公募证券投资基金全部是（）。
6、
关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（）。
7、
基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务
8、
下列不属于私募基金合格投资者的是（）
9、
下列哪一项不属于监事会的职权（）
10、
开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
11、
（）是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化
12、
（），我国最早的货币市场基金成立。
13、
募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近（）
14、
对证券投资基金分类有助于（）。Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较
15、
私募股权投资基金通过（）等方式，出售持股获利。Ⅰ．上市Ⅱ．并购Ⅲ．管理层回购Ⅳ．合并
16、
基金财产可以用于（）。
17、
中国证监会和基金业协会还建立、健全了私募基金发行、运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化
18、
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
19、
基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（）。Ⅰ．员工自律Ⅱ．各
20、
基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人
21、
下列不属于证券交易所监管职责的是（）。
22、
仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是（）。
23、
关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（）。
24、
公司型基金章程应当具备的条款不包括（）。
25、
对冲保险策略主要依赖金融衍生产品，如（?），实现投资组合价值的保本与增值。
26、
一般来说，基金管理人的合规审核不包括（）。
27、
对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确
28、
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。
29、
在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升．风险资产投资比例随之（）。
30、
据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。
31、
某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息__报告，其中__了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正
32、
我国第一只保本基金是（）。
33、
基金公司的经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。
34、
分级基金份额分为（）。
35、
在保本基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比例的情况。
36、
下列各项中，（）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
37、
基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
38、
下列不属于场内货币基金的是（）。
39、
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（）。 Ⅰ.负责对公司运作的整体风
40、
（）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
41、
金融市场按照交易工具的期限分为（）。
42、
以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（）。
43、
基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托
44、
特殊类型基金包括（）。Ⅰ．保本基金Ⅱ．LOFⅢ．基金中基金Ⅳ．分级基金
45、
（）年（）发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》。
46、
（）是FOF产品的发源地，其规模、发展历史、运作模式均有着很强的代表性和借鉴意义。
47、
基金销售机构为客户提供服务，根据《证券投资基金销售管理办法》，可以采用的方式有（）。
48、
基金募集期限一般不得超过（）个月。
49、
（）对有效的风险管理承担最终责任。
50、
我国基金监管法律法规体系的核心不包括（）。
51、
（）是证券市场投资者教育体系的基础。
52、
基金销售人员办理业务手续不得（）。
53、
开设基金账户对（）的要求较高。
54、
货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。
55、
检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。
56、
（）是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
57、
（）要求__所有可能影响投资者决策的信息，在__某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充
58、
以下说法不正确的是（）。
59、
关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。
60、
ETF基金份额折算由（）办理。
61、
下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。
62、
（）是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。
63、
下列对期货市场交易的说法，正确的是（）。
64、
以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。
65、
（）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
66、
以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。
67、
现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。
68、
年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
69、
检查是基金监管的重要措施，它不包括（）。
70、
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管
71、
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的
72、
在基金信息__中，以下不属于严重违法行为的是（）。
73、
设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产
74、
美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管
75、
下列选项中，（）不属于QDII基金的可投资范围。
76、
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建
77、
在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
78、
关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。
79、
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。
80、
开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额的事
81、
金融资产分为（）。①货币类金融资产②股权类金融资产③债券类金融资产 ④债权类金融资产
82、
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括
83、
关于职业道德的作用，说法正确的是（）。
84、
关于公司型基金，下列说法错误的是（）。
85、
基金监管的目标通常不包括（）。
86、
基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。
87、
以下说法正确的是（）。
88、
一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。
89、
下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。
90、
私募基金的—般风险不包含下列哪项。（）
91、
（）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
92、
关于债券和债券基金的说法，不正确的是（）。
93、
我国基金份额持有人享有的权利不包括（）。
94、
基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。
95、
2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最快的发展，主要表现在以下哪
96、
下列说法正确的是（）。Ⅰ．基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的
97、
下列关于 LOF 份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。
98、
4Ps营销理论的要素不包括（）。
99、
投资决策委员会会议分为（）和（）。
100、
下列关于开放式基金申购费的收取方式，说法正确的是（）。Ⅰ．基金管理人根据投资人申购金额适用不同的
101、
以下属于基金信息__禁止行为的有（）。Ⅰ．信息核算义务人将不存在的事实在基金信息__文件中予以记
102、
担任基金托管人应当具备（）条件。
103、
诚实守信就是真诚老实、表里如一、言而有信。下列关于诚实守信的基本要求的表述中，错误的是（）。
104、
（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。
105、
（）不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
106、
下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（）。
107、
下列可以担任公募基金管理人的是（）。
108、
基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。
109、
潜在客户与营销人员关系主要有（）等类型。
110、
私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，报送哪些基本信息。（）Ⅰ.主要投资方向
111、
（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
112、
（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户
113、
（）成立的中国证券投资基金业协会是我国的基金自律组织。
114、
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
115、
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。
116、
（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。
117、
下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。
118、
非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站__外，也将通过证券交易
119、
根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
120、
关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是（）。
121、
下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（）
122、
下列关于资产管理行业的表述错误的是（）。
123、
经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资
124、
IT治理委员会中IT人员的比例应在（）以上。
125、
申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。
126、
政府基金监管的监管时间为（）。
127、
（）的募集申请应按普通程序注册。
128、
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。
129、
有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
130、
美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（）。Ⅰ．股票型基金Ⅱ．平衡型基金Ⅲ．债券型基金Ⅳ．货
131、
一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（）位以上。
132、
下列关于道德的继承性，说法错误的是（）。
133、
投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
134、
（）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
135、
增长型基金较收入型基金（）。
136、
依据《证券投资基金法》和（）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理
137、
狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
138、
投资者签署基金合同之前，募集机构需要与投资者签署风险揭示书。下列选项中，属于风险揭示书中私募基金的
139、
（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
140、
不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
141、
（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系
142、
ETF份额的认购方式分为（）。
143、
根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向（）负责。
144、
下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（）。
145、
基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
146、
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
147、
关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。
148、
关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。
149、
对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
150、
目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。

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