2022年浙江省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

• 151、

  我国资产管理行业的现状为（ ）。Ⅰ．各类机构广泛参与，各类 资产管理业务交叉融合Ⅱ．各类机构分业经营

• 152、

  不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不 包括（ ）。

• 153、

  期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（ ）。Ⅰ．为单一客户办理资产 管理业务Ⅱ．为特定多个客户办理

• 154、

  托管人应当在事件发生之日起2日内编制并__临时公告书的重 大事项包括（ ）。Ⅰ．托管部门的主要业务人

• 155、

  对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。

• 156、

  基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手 续．不得（ ）。

• 157、

  证券投资基金的财产安全通过（ ）制度保障。

• 158、

  关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（ ）。

• 159、

  基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

• 160、

  对于持有期3个月以上但少于6个月股票型和混合型基金赎回费投资人应收 取不低于（ ）的赎回费，并将不低

• 161、

  （ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

• 162、

  证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期 限不得少于（ ）。

• 163、

  下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）。

• 164、

  私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。

• 165、

  避险策略基金通常将大部分资金投资于（ ）。

• 166、

  我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。

• 167、

  封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。其中，价格优先是 指较高价格（ ）申报优先于较低价

• 168、

  我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。

• 169、

  （ ）主要依赖于金融衍生产品，实现投资组合价值的保本与增值。

• 170、

  中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（ ）。

• 171、

  基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ．不得以任何方式承诺或保证 投资收益Ⅱ．提供基金投资顾问服

• 172、

  保本基金于20世纪80年代中期起源于（ ）。

• 173、

  根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规 定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（

• 174、

  场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。

• 175、

  基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不 包括（ ）。

• 176、

  与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。

• 177、

  下列属于操作风险的是（ ）。

• 178、

  基金信息__的（ ）要求信息__的表述应当简明扼要。

• 179、

  某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 5元，其对应的认购费率为1．8％

• 180、

  下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。

• 181、

  基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账 户是（ ）。

• 182、

  属于销售业务控制内容的是（ ）。

• 183、

  （ ）不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。

• 184、

  基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中 从事（ ）等活动的人员。

• 185、

  金融市场分类不包括（ ）

• 186、

  公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。Ⅰ．封闭式基金募集 的基金份额总额达到准予注册规模的60％以

• 187、

  下列选项不是道德的评价标准的是（ ）。

• 188、

  基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投 资者的风险承受能力销售不同风险

• 189、

  基金管理人应在开放式基金申购和赎回的开放日前3个工作日在（ ）种中国 证监会指定的媒体上刊登公告。

• 190、

  基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决 定。

• 191、

  下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。

• 192、

  （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的 处罚和损失风险。

• 193、

  在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析 投资者的真实需求，其中不包括投资

• 194、

  私募基金可以进行推介渠道的是（ ）

• 195、

  金融资产是代表（ ）的凭证。

• 196、

  根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和 代销机构加强基金销售活动内部控制

• 197、

  以下哪项不是金融市场的主要构成要素（ ）。

• 198、

  证券交易所自律管理的内容不包括（ ）。

• 199、

  基金管理人合规培训的具体内容是（ ）。

• 200、

  下列不属于审慎开展执业活动要求的是（ ）。

• 201、

  在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（ ）。

• 202、

  关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。

• 203、

  基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（ ） 而形成的系统。

• 204、

  基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

• 205、

  专业资产管理公司的特点包括（ ）。①主业是资产管理②不是隶属于银行的 独立部门③不是隶属于保险公司的

• 206、

  投资者教育的内容不包括（ ）。

• 207、

  基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。

• 208、

  我国证券投资基金的萌芽期是指（ ）。

• 209、

  下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。

• 210、

  基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并 对外__。

• 211、

  集合资金信托计划，是由（ ）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利 益，将两个及以上委托人交付的资

• 212、

  （ ）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先 股、可转换债券等权益的股权投资

• 213、

  中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。

• 214、

  下列关于4Ps营销理论的说法错误的是（ ）。

• 215、

  基金管理公司股东会的职权包括（ ）。Ⅰ决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ 选举和更换董事，批准董事的报酬

• 216、

  基金宣传推介材料要求报送的内容不包括（ ）。

• 217、

  关于基金的合同生效，下列说法错误的是。（ ）

• 218、

  封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始 办理基金份额申购或者赎回（ ），

• 219、

  基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内 容，具体不包括（ ）。

• 220、

  下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表 述中，正确的是（ ）。Ⅰ．在销售过程中基金

• 221、

  从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。

• 222、

  基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合

• 223、

  根据法规要求，投资者分为（ ）

• 224、

  （ ）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于 配置结论将标的投资于各主动管理

• 225、

  下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。

• 226、

  投资者申购基金成功后，登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登 记手续，投资者自（ ）日起有权

• 227、

  证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（ ），由基金 管理人管理、基金托管人托管，以

• 228、

  下列不属于基金市场参与主体的是（ ）。

• 229、

  遇重大事件基金应当__临时报告的，应当在重大事件发生之日 起（ ）日内编制并__临时报告书。

• 230、

  在线特定对象确定程序包括但不限于（ ）。Ⅰ、投资者如实填报真实身份及 联系方式Ⅱ、投资者阅读并同意募

• 231、

  基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（ ）。

• 232、

  下列关于正当竞争的说法，不正确的是（ ）。

• 233、

  基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（ ）。

• 234、

  职业道德的特征不包括（ ）。

• 235、

  基金监管的基本原则不包括（ ）。

• 236、

  基金销售渠道审慎调查至少包括以下（ ）方面。Ⅰ．基金代销机构对基金管 理人进行审慎调查Ⅱ．基金管理人

• 237、

  基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的 有效执行，对合规管理的有效性承

• 238、

  独立第三方销售公司代销基金具有下列（ ）特点。Ⅰ．与国外成熟的体系有 一定差距Ⅱ．各类第三方销售机构

• 239、

  对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。

• 240、

  董事会履行的合规职责不包括（ ）。

• 241、

  我国私募基金管理机构可以从事（ ）等募集和管理业务。

• 242、

  采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应 当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购

• 243、

  甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过 乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管

• 244、

  下列关于基金从业人员对于__交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。Ⅰ．不 得暗示他人从事__交易活动

• 245、

  声誉风险是指由基金管理人（ ）导致利益相关方对公司负面评价的风险。

• 246、

  与年度报告相比，半年度报告的__的特点有（ ）。Ⅰ半年度报告不要求进 行审计Ⅱ半年度报告__净值增长

• 247、

  基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。

• 248、

  目前基金公司的产品都为（ ）。

• 249、

  外部风险不包括（ ）。

• 250、

  基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金 销售适用性的实施。这表述的是基金

• 251、

  国际金融市场的经营内容包括（ ）。Ⅰ、资金借贷Ⅱ、外汇买卖Ⅲ、证券买 卖Ⅳ、资金交易?

• 252、

  下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法不正确的是（ ）。

• 253、

  （ ）是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的 继续教育。

• 254、

  《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ） 不是八要素的内容。

• 255、

  广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机 构内部监督部门以及（ ）对基金市

• 256、

  基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（ ）。Ⅰ．与 基金投资人的利益发生冲突时优先

• 257、

  基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）。

• 258、

  基金销售机构应该建立科学的（ ）等从业人员管理制度确保基金销售人员具 备与岗位要求相适应的职业操守和

• 259、

  基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。

• 260、

  下列选项不属于客户服务流程的是（ ）。

• 261、

  我国市场上出现的公募另类投资基金有（ ）。Ⅰ．商品基金Ⅱ．非上市股权 基金Ⅲ．环保基金Ⅳ．房地产基金

• 262、

  2015年至今，属于我国基金业发展的（ ）阶段。

• 263、

  股票的收益比债券高，是因为股票面临的（ ）比债券大得多。

• 264、

  基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。

• 265、

  合规性测试结果应通过（ ）向上汇报。

• 266、

  封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括（ ）。

• 267、

  在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、 内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件

• 268、

  FOF持有单只基金的市值，不得（ ）FOF资产净值。

• 269、

  下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（ ）。

• 270、

  巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。

• 271、

  基金监管工作的目标不包括（ ）。

• 272、

  基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

• 273、

  下列关于基金从业人员守法合规的基本要求，说法错误的是（ ）。

• 274、

  以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

• 275、

  下列不属于投资风险的是（ ）。

• 276、

  关于中国证券投资基金业协会的性质，下列表述准确的是（ ）。

• 277、

  下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（ ）。

• 278、

  合规风险的主要种类不包括（ ）。

• 279、

  基金管理人内部控制主要原则是（ ）。

• 280、

  遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日__（ ）7日年 化收益率。

• 281、

  基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。

• 282、

  基金年度报告中不必__的财务指标是（ ）。

• 283、

  下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．没有一种基金分类方法能够满足所有的需要Ⅱ．各 种基金分类方法之间不可避免

• 284、

  在（ ）募集资金进行（ ）证券投资的机构称为合格境内机构投资者。

• 285、

  下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。

• 286、

  下列不属于基金产品风险评价依据的是（ ）。

• 287、

  证券交易所依法拥有对（ ）的职责。

• 288、

  下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中， 错误的是（ ）。

• 289、

  我国基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。

• 290、

  基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照 有关法律法规规定制作宣传推介材料

• 291、

  下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。

• 292、

  职业关系具有（ ）的特点。Ⅰ社会性Ⅱ专业性Ⅲ高效性Ⅳ复合性

• 293、

  基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）

• 294、

  基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。 Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介

• 295、

  基金销售适用性原则不包括（ ）。

• 296、

  下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。

• 297、

  ETF有（ ）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回。

• 298、

  基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ） 年。

• 299、

  封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变 动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭

• 300、

  我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额， 拥有的权利不包括（ ）。