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基金销售从业资格
2022年河北省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

2022年河北省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

更新时间：2023-09-23 08:49:24 类别：基金销售从业资格

1、
基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。
2、
在证券交易所的交易日里，（），投资者可办理基金份额的申购和赎回。
3、
关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（）。
4、
__信息的构成要素不包括（）。
5、
投资者可以通过（）申购和赎回 ETF 的基金份额。
6、
下列说法中，错误的是（）。
7、
下列选项中，（）是基金公司业务风险的主要负责人。
8、
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和
9、
（）是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。
10、
下列不属于促销策略的是（）。
11、
下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ债券没有确
12、
（）的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
13、
招募说明书的主要__事项是（）。
14、
公开募集基金财产可以用于（）。
15、
下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。
16、
不收取基金销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不
17、
中国证监会的职责不包括（）。
18、
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律、行政法规规定的
19、
基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
20、
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。Ⅰ．投资
21、
指数基金具有（）等特点。Ⅰ．客观稳定Ⅱ．费用低廉Ⅲ．分散风险Ⅳ．监控便利
22、
下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
23、
关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（）
24、
基金信息__内容主要有下列事项（）。Ⅰ．基金招募说明书Ⅱ．基金合同 Ⅲ．基金托管协议Ⅳ．基金份额发
25、
投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，
26、
基金合同生效（）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传
27、
金融类资产分为（）金融资产两类。
28、
以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并__临时报告的是（）。
29、
基金信息__的禁止行为，不包括（）。
30、
对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（）。
31、
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ．社会保障基金Ⅲ．QFII
32、
开放式基金所特有的一种风险是（）。
33、
以下不在基金财务报表附注中__的内容是（）。
34、
投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
35、
个人投资者与机构投资者的不同点不包括（）。
36、
对（）的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依
37、
我国私募机构的资产管理业务主要是（）。
38、
公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。
39、
风险承受能力最低的投资者是指（）中含风险承受能力最低类别。
40、
适用于简易程序的产品不包括（）。
41、
基金信息披露义务人不包括（）。
42、
岗位职业道德教育主要通过（）来完成。
43、
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。Ⅰ．与基金服务机
44、
基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。
45、
货币市场基金可以投资下列哪项金融工具（）
46、
基金公司的风险管理的主要参与者是（）。
47、
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。
48、
2013年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部
49、
合规文化建设是（）的一部分。
50、
下列哪项不属于内幕信息的构成要素。（）
51、
关于在岸基金的说法，不正确的是（）。
52、
基金连续（）以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
53、
对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
54、
基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本
55、
职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力。
56、
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会的职权不包括（）。
57、
私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（）。
58、
人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。
59、
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
60、
按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告不包括（）。
61、
基金宣传材料可以含有的信息是（）。
62、
对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
63、
合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ．净资产不低于2
64、
市场风险指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失
65、
以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（）。
66、
基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是
67、
基金管理人的内部控制要求不包括（）。
68、
蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。
69、
关于ETF申购清单和赎回清单中现金替代证券最新价格的确定原则：当该证券停牌且当日无成交时，采用前一
70、
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监
71、
下列关于合规投诉处理的说法错误的是（）。
72、
下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是（）。
73、
（）不属于封闭式基金的特点。
74、
在现代居民经济生活中，以下哪项不是现代金融供求的重要组成部分（）。
75、
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉
76、
基金合同成立的时间是（）。
77、
（）在基金运作中具有核心作用。
78、
（）不是伞型基金的特点。
79、
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
80、
内幕信息的构成要素不包括（）。
81、
管理层在经营管理中，应遵守的原则不包括（）。
82、
节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后（）披露节
83、
证券投资基金根据投资理念分类，下列正确的是（）。
84、
LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或几次基金净值报价。
85、
私募基金管理人推介其产品，下列做法合规的是（）。
86、
开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。
87、
合规独立性中，（）的独立性最为重要
88、
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。
89、
下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是（）。
90、
2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。Ⅰ．登记备案Ⅱ
91、
后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投
92、
董事会可以成立（），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设
93、
基金管理人自受理一般基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（）个工作
94、
（）包含两类重要信息，分别是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查和协议当事人权责约定中事关
95、
投资者教育的内容不包括（）。
96、
（）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金
97、
《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
98、
基金管理公司在设置业务体系和组织架构时，一定要体现的原则是（）。
99、
按照交易的标的物，下列属于金融市场的是（）。Ⅰ．现货市场 Ⅱ．证券市场Ⅲ．外汇市场Ⅳ．黄金市场
100、
关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是（）。
101、
从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查
102、
下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管
103、
基金职业道德教育的途径不包括（）。
104、
每种职业都有其特有的职业活动和职业关系，都承担着特定的职业义务和责任。这说明了职业道德具有（）。
105、
QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
106、
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。Ⅰ．投资目标Ⅱ．投资范
107、
基金管理人的从业人员（）进行证券投资。
108、
信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。
109、
基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
110、
下列关于债券基金和债券区别的描述中，正确的有（）。Ⅰ债券的收益不如债券基金的利息固定Ⅱ债券没有确
111、
基金会计和公司财务分别由（）和公司财务部门负责。
112、
巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。
113、
金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体，通过（）在金融市场的活动，以各种金融工具将
114、
基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（）。
115、
对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。
116、
下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。
117、
在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。
118、
（）在基金运作中具有核心作用。
119、
董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。
120、
保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
121、
以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。
122、
以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）。
123、
可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。Ⅰ．投资市场Ⅱ．股票规模Ⅲ．股票性质Ⅳ．
124、
按投资对象进行分类，可以将分级基金分为（）。
125、
基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。Ⅰ．自我学习Ⅱ．自我改造Ⅲ．自我完善Ⅳ．
126、
道德规范的表现不能是（）。
127、
《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（）。
128、
下列关于开放式基金的申购和赎回原则，说法错误的是。（）
129、
（）是证券投资基金在美国的称谓。
130、
美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）。
131、
票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。
132、
2007年,（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
133、
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）确保投资者的利益。
134、
证券公司集合资产管理计划，要求个人或者家庭金融资产合计不低于（）万元人民币?
135、
基金管理人的合规政策没有明确规定（）。
136、
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给第三方或利用其为任何人谋利”体现的
137、
具体基金客户服务流程包括（）。
138、
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
139、
基金宣传推介材料的语言表述不得使用（）等片面强调集中营销时间限制的表述。
140、
保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入
141、
下列关于QDII基金的特点的说法中，错误的是（）。
142、
证券投资基金由（）进行基金财产的保管。
143、
基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（）。
144、
下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是（）。
145、
关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。
146、
关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。
147、
关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。
148、
另类投资包括（）等品种。Ⅰ．私募股权Ⅱ．私募基金Ⅲ．风险投资Ⅳ．基金的基金
149、
股东会可以依法行使的职权不包括（）。
150、
在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。

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