2022年河北省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库

• 151、

  下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。

• 152、

  下列属于基金定期报告的是（ ）。

• 153、

  基金职业道德教育的内容有（ ）。Ⅰ．培养基金职业道德观念Ⅱ．灌输基金 职业道德规范Ⅲ．树立基金职业道

• 154、

  以下选项中不属于基金运作信息披 露文件的是（ ）。

• 155、

  基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照 有关法律法规规定制作宣传推介材料

• 156、

  （ ）加入基金业协会的，为普通会员。

• 157、

  对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人 风险承受能力的情况，（ ）。

• 158、

  关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。

• 159、

  下列不属于我国基金信息披 露制度体系的是（ ）。

• 160、

  某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0．9元，市场交易价格 过去一个月平均为0．65元，该基金的折价

• 161、

  私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构 及其从业人员从事私募基金业务不得

• 162、

  目前，LOF的交易在（ ）进行。

• 163、

  基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。

• 164、

  我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割 是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。

• 165、

  基金募集一般经过下列步骤（ ）。Ⅰ．申请Ⅱ．注册Ⅲ．发售Ⅳ．基金合同 生效

• 166、

  下列哪项基金，设置三级分类。（ ）

• 167、

  关于债券基金与债券的说法错误的是（ ）。

• 168、

  LOF在交易所的交易规则与（ ）基本相同。

• 169、

  各国政府对金融市场的监管模式有（ ）。Ⅰ．政府集中型监管模式Ⅱ．行业 自律型监管模式Ⅲ．不同金融行业

• 170、

  “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事 会的指示，不得偏向任何一方股东”

• 171、

  下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（ ）。Ⅰ根据投资对象，分 为增长型基金、收入型基金和平衡

• 172、

  在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。

• 173、

  公开募集基金包括（ ）。

• 174、

  企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。

• 175、

  （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收 益不同的子份额，并可将其中部分

• 176、

  投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属 于（ ）。

• 177、

  将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市 场总市值（ ）以上的公司为大盘股

• 178、

  设立基金管理公司，股东应当具有经营金融业务或者管理金融机 构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最

• 179、

  督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。Ⅰ．基金投资是否存在利益输 送和不公平对待不同投资人的行为

• 180、

  （ ）是基金从业人员职业道德的最为基础的要求?

• 181、

  合规文化不要求建立（ ）。

• 182、

  ETF在二级市场上每（ ）提供一个基金参考净值（IOPV）报价。

• 183、

  （ ）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一 定的要求，同时在信息披 露、投

• 184、

  目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。

• 185、

  基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。①发现违法违规行为及时 报告②公司章程确定的其他要求③

• 186、

  下列不属于按投资对象分类的基金是（ ）。

• 187、

  基金从业人员不应泄露或者披 露客户和所属机构或者相关基金机 构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外

• 188、

  基金招募说明书中不包含（ ）。

• 189、

  证券投资基金的参与主体包括（ ）。

• 190、

  以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是（ ）。

• 191、

  下列不属于基金合同主要披 露事项的是（ ）。

• 192、

  若依据市值的绝对值进行划分，将流通市值小于（ ）亿元人民币的公司划归 为小盘股票。

• 193、

  就全球而言，进入（ ）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。

• 194、

  基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（ ）等 表述。

• 195、

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金 份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。

• 196、

  从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）

• 197、

  与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（ ）的层面对基金从业人员的执 业活动进行监管。

• 198、

  关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（ ）。

• 199、

  控制环境构成公司内部控制的基础，包括（ ）。Ⅰ．经营理念和内控文化Ⅱ．公 司治理结构Ⅲ．组织结构Ⅳ．

• 200、

  基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。

• 201、

  下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是（ ）。

• 202、

  根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。

• 203、

  通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持 有人在保本周期到期时，可以获得投

• 204、

  公开披 露基金信息的禁止行为，不包括（ ）。

• 205、

  （ ），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

• 206、

  出现下列（ ）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。Ⅰ．被依法取消基 金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人

• 207、

  1993年，（ ）第一只ETF——标准普尔500存托仓单。《》（ ）

• 208、

  金融市场中，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不 对称问题。Ⅰ．金融资产的无形性

• 209、

  LOF与ETF的区别不包括（ ）。

• 210、

  封闭式基金披 露资产净值和份额净值频率是（ ）。

• 211、

  申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明 书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管

• 212、

  若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全 部予以确认，并持有到保本期到

• 213、

  根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为 股票基金。

• 214、

  基金销售机构的销售策略不包括（ ）。

• 215、

  FOF产品可以通过不同的（ ）等维度划分成不同的类型。Ⅰ、投资标的Ⅱ、 投资策略Ⅲ、投资目标Ⅳ、投资

• 216、

  （ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金 投资回报的受益人，是开展基金一

• 217、

  私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息， 并保证所提供文件和信息的（ ）。

• 218、

  （ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。

• 219、

  （ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为 他人违法违规的行为提供帮助。

• 220、

  理财的目的是实现财产的（ ）。

• 221、

  封闭式基金一般至少每周披 露（ ）次资产净值和份额净值。

• 222、

  金融市场的构成要素不包括（ ）。

• 223、

  某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于 该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正

• 224、

  下列关于股票基金行业分类的说法中，错误的是（ ）。

• 225、

  下列哪一项不属于内部控制的原则（ ）

• 226、

  下列属于基金临时信息披 露的“重大性”概念标准是（ ）。

• 227、

  投资决策委员会的例会（ ）召开一次。

• 228、

  在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（ ）。

• 229、

  （ ）的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主 动自我教育。

• 230、

  下列说法中错误的是（ ）。

• 231、

  下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。

• 232、

  合规管理部门的独立性包含的要素有（ ）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享 有正式的地位Ⅱ．有一名负责合规

• 233、

  在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。

• 234、

  （ ）是中国证监会的内部组成部门，依照中国证监会的授权履行职责。

• 235、

  开放式基金的认购分为（ ）等步骤。Ⅰ．认购Ⅱ．确认Ⅲ．缴费Ⅳ．登记

• 236、

  下列属于基金持有人发展趋势的是（ ）。

• 237、

  当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超 过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起

• 238、

  甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会，并接 受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼

• 239、

  一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。

• 240、

  封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

• 241、

  下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证券投资基 金协会以及基金公司采用在线路演

• 242、

  某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希 望甲能购买A公司债券，甲考虑到特

• 243、

  证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。Ⅰ．基金投资者Ⅱ．基 金托管人Ⅲ．基金管理人Ⅳ．基金经理V．基

• 244、

  报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理 人需要在基金股票投资组合重大变

• 245、

  督察长应当定期或不定期向（ ）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的 相关专门委员会定期会议上报告基

• 246、

  投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（ ）属于个人背景的因素。

• 247、

  下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（ ）。

• 248、

  基金运作信息披 露文件主要是基金（ ）等。

• 249、

  基金管理人是基金产品的（ ）。

• 250、

  按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（ ）。

• 251、

  “基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时，还必须在高质量的服务、 品牌的形象宣传等方面下功夫，以增

• 252、

  基金行为监管的三条底线是（ ）。Ⅰ．不能搞利用非公开信息获利Ⅱ．不能 进行非公平交易Ⅲ．自然人不能成

• 253、

  在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（ ）。

• 254、

  基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．禁止任 何单位或个人挪用基金销售结算资

• 255、

  关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。

• 256、

  对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金 代销机构，该公司或机构在分发或公布

• 257、

  开放式基金所特有的一种风险是（ ）。

• 258、

  （ ）不可以开立基金账户。

• 259、

  道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（ ）的行为导 致的风险。

• 260、

  我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。

• 261、

  关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。

• 262、

  下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）

• 263、

  基金行业属于（ ）服务型行业，基金从业人员的职业技能如何，直接关系客 户的利益和整个行业的形象。

• 264、

  下列不属于招募说明书包含的重要信息的是（ ）。

• 265、

  下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．销售机构对基金认购申请的受理并不代表该基 金申请一定成功Ⅱ．投资者在办理

• 266、

  自然人作为公募基金公司主要股东的条件是个人金融资产不低于（ ）人民币 并在境内外资产管理行业从业10

• 267、

  投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（ ）。

• 268、

  2016年以来，机构投资者不以（ ）为主要投资对象。

• 269、

  相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（ ） 的监管。

• 270、

  以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是（ ）。

• 271、

  关于封闭式基金的说法正确的是（ ）。

• 272、

  下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

• 273、

  基金合同特别约定的事项不包括（ ）。

• 274、

  客户账户信息不包括（ ）。

• 275、

  假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金 资产净值为320亿元，折算日

• 276、

  基金上市交易公告书的编制主体是（ ）。

• 277、

  基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ．签订销售协议，明确权 利与义务Ⅱ．基金管理人应制定业务规则并监

• 278、

  （ ）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先 锋。

• 279、

  以下针对“一对一”专人服务的表述中错误的一项是（ ）。

• 280、

  基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供 基金业务核心应用软件开发、信息系

• 281、

  信息技术内部控制制度不包括（ ）。

• 282、

  基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。

• 283、

  （ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结 合的方法进行分析，确定风险的等

• 284、

  下列关于基金巨额赎回的说法不正确的是（ ）。

• 285、

  下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述错误的是（ ）。

• 286、

  基金管理人的职责不包括（ ）。

• 287、

  （ ）是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

• 288、

  （ ）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

• 289、

  公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或 者基金份额持有人合法权益造成损失

• 290、

  负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和 承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的

• 291、

  董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不 包括（ ）。

• 292、

  在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。

• 293、

  基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括（ ）。

• 294、

  我国期货公司为单一客户办理的资产管理业务起始委托资产不得低于（ ）。

• 295、

  根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投 资者包括（ ）。Ⅰ外国的法人Ⅱ外

• 296、

  私募基金募集应当履行的程序是（ ）。

• 297、

  基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持 有人合法权益的重要环节。

• 298、

  证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（ ）。

• 299、

  基金宣传推介材料的语言表述不得使用（ ）等易使基金投资人忽视风险的表 述。

• 300、

  （ ）年10月28日，十届全国__第五次审议通过了《中 华人民共和国证券投资基金法》。