中国证券投资基金业协会自律规则

• 1、

  《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包

• 2、

  完善私募基金管理人高管人员基金从业资格要求和持续诚信记录，加强高管人员的(　　)有利于制衡私募基金管

• 3、

  私募基金行业高管人员的(　　)决定了私募行业是否可以健康规范发展。Ⅰ．专业能力Ⅱ．职业操守Ⅲ．诚信记

• 4、

  中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度

• 5、

  为响应近期国家各部委建立的联合惩戒机制，对违法失信当事人实施联动约束和惩戒，运用信息公示、信息共享、

• 6、

  为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成(

• 7、

  中国基金业协会从实际角度出发，务实地对(　　)等三类情况，差异化地设置了展业宽限期。针对宽限期之后仍

• 8、

  根据《公司登记管理条例》第68条，公司成立后无正当理由超过(　　)个月未开业的，或者开业后自行停业连

• 9、

  近年来，私募基金发展迅速，出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，包括(　　)。Ⅰ．大量机构盲目登记

• 10、

  私募基金管理人对其提交的登记备案信息的(　　)承担全部的法律责任。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．完整性Ⅳ．

• 11、

  中国基金业协会重申：此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明，根据《证券投

• 12、

  中国基金业协会已与中国证监会相关部门、(　　)等机构建立直接的私募基金登记备案信息共享机制，更加便利

• 13、

  中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息，并就私募基金管理人相关(　　)进行特别提示

• 14、

  中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。取消

• 15、

  中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件(　　)对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。

• 16、

  为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，中国基金业协会于2月5

• 17、

  关于违法违规经营运作的方式，包括(　　)。Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益Ⅱ．有些机构不

• 18、

  目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募

• 19、

  有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明，故意夸大歪曲宣传，误导投资者以达到非法自我增

• 20、

  在私募基金行业快速发展的过程中，私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显，不容忽视。这些问题包括(　　

• 21、

  充分发挥行业自律的基础性作用，面对行业法律法规缺位的现实，把自律自治挺在法律和监管前面，树立高于法律

• 22、

  提升针对私募基金行业的服务水平，营造行业可持续发展的生态环境。主动与相关部委和地方政府沟通，推动私募

• 23、

  建立健全私募行业自律管理规则和标准，通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制

• 24、

  在依法开展私募基金登记备案工作的基础上，中国基金业协会秉承(　　)宗旨，奉行积极主义，致力于推动行业

• 25、

  投资者则按其出资份额及合同约定分享投资收益、承担投资风险，即所谓(　　)。

• 26、

  私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者(　　)。

• 27、

  合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且其投资于单只私募基金的金额不低于(　　)万元，单

• 28、

  私募基金应当采取(　　)向特定的合格投资者募集资金。

• 29、

  私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业。信托关系是私募基金赖以存在和发展的基础法律关系，私募基

• 30、

  私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，满足居民多元化投融资需要，管理着大量社会财富，投资未来、投

• 31、

  根据《证券投资基金法》、《私募基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求，中国基金业协会按照“受托

• 32、

  《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金

• 33、

  根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第4

• 34、

  根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第4

• 35、

  根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内

• 36、

  相关中介机构在开展私募基金服务业务时，应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干

• 37、

  针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将(　

• 38、

  《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在(　　)。Ⅰ．督促私募基金管理人廉洁自律

• 39、

  私募基金管理人被列入“失联(异常)”名单三个月之内未主动与协会联系的，基金业协会将按照(　　)等法规

• 40、

  针对上述机构，基金业协会将官方网站的“私募基金管理人分类公示”栏目中予以公示，同时在私募基金管理人公

• 41、

  出现以下情形的私募基金管理人，将被认定为“失联(异常)”私募机构：通过在私募基金登记备案系统预留的电

• 42、

  《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》自(　　)起开始实施。

• 43、

  下列选项，应归入基金合同订明事项的有(　　)。Ⅰ．私募基金财产清算完毕后，当事人在私募基金财产相关账

• 44、

  基金合同应根据《基金法》订明基金份额持有人大会及日常机构的事项包括(　　)。Ⅰ．召集人和召集方式Ⅱ．

• 45、

  私募基金财产清算账册及文件应保存(　　)。

• 46、

  私募基金财产清算账册及文件应由(　　)保存。

• 47、

  基金合同应订明的私募基金财产清算有关事项是(　　)。Ⅰ．私募基金财产清算小组Ⅱ．私募基金财产清算的程

• 48、

  基金合同终止的情形，包括但不限于(　　)。Ⅰ．基金合同期限届满而未延期Ⅱ．基金份额持有人大会决定终止

• 49、

  基金合同中应说明合同变更的条件和程序，内容包括(　　)。Ⅰ．变更基金合同重要内容，可由私募基金管理人

• 50、

  私募基金的一般风险不包括(　　)。

• 51、

  私募基金管理人在基金合同中须重点揭示管理人在管理运用或处分财产过程中，私募基金可能面临的风险，包括但

• 52、

  私募基金管理人、私募基金托管人应当按照《私募投资基金信息__管理办法》的规定及基金合同约定如实向投资

• 53、

  私募基金合同中有关收益分配的内容应包括但不限于(　　)。Ⅰ．收益分配的基准Ⅱ．收益分配的次数Ⅲ．收益

• 54、

  私募基金合同中订明基金费用和税收安排的条款应包括(　　)。Ⅰ．可列入私募基金财产费用的项目Ⅱ．业绩报

• 55、

  基金合同中关于私募基金的会计政策，应订明事项包括但不限于(　　)。Ⅰ．会计年度、记账本位币、会计核算

• 56、

  下列选项不包括在私募基金合同财产估值相关事项应订明事项之内的是(　　)。

• 57、

  私募基金由基金托管人托管的，基金合同中应当订明私募基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨

• 58、

  私募基金合同应参照中国证监会关于证券投资基金募集结算资金管理相关规定，具体订明(　　)。Ⅰ．选择证券

• 59、

  在基金合同中订明与私募基金财产有关的事项，包括但不限于(　　)。Ⅰ．说明私募基金管理人、私募基金托管

• 60、

  在私募基金合同应约定的内容中，下列说法错误的是(　　)。

• 61、

  在私募基金合同中说明私募基金财产投资的有关事项，包括但不限于(　　)。Ⅰ．投资目标和范围Ⅱ．投资策略

• 62、

  私募基金管理人办理份额登记，与有关机构签订委托代理协议时，在基金合同中应订明(　　)。Ⅰ．份额登记机

• 63、

  下列说法错误的是(　　)。

• 64、

  按照基金合同的约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权(　　)。Ⅰ．召集基金份额持有人

• 65、

  私募基金合同应订明可能对基金份额持有人权利义务产生重大影响需要召开基金份额持有人大会的情形包括(　　

• 66、

  根据《私募办法》及其他有关规定订明投资者的义务，包括但不限于(　　)。Ⅰ．认真阅读并签署风险揭示书Ⅱ

• 67、

  根据《私募办法》及其他有关规定订明投资者的权利，包括但不限于(　　)。Ⅰ．取得基金财产收益Ⅱ．取得清

• 68、

  根据《私募办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的义务，包括但不限于(　　)。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ

• 69、

  根据《私募办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的权利，包括但不限于(　　)。Ⅰ．按照基金合同的约定

• 70、

  下列关于私募基金合同中关于管理人责任的约定说法正确的是(　　)。

• 71、

  基金合同中订明私募基金管理人的权利，包括但不限于(　　)。Ⅰ．按照基金合同约定，独立管理和运用基金财

• 72、

  私募基金合同中基金的成立与备案条款应包括但不限于(　　)。Ⅰ．私募基金结算账户情况Ⅱ．私募基金合同签

• 73、

  订立基金合同时，关于私募基金的募集，下列说法正确的有(　　)。Ⅰ．应订明基金管理人应当将私募基金募集

• 74、

  私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于(　　)等内容。Ⅰ．私募基金合格投资者人数上限Ⅱ．

• 75、

  私募基金合同应订明的基本情况有(　　)。Ⅰ．私募基金的名称Ⅱ．私募基金的运作方式Ⅲ．私募基金的投资目

• 76、

  在私募基金合同中，私募基金托管人应承诺(　　)。Ⅰ．恪尽职守Ⅱ．公平公正Ⅲ．诚实信用Ⅳ．谨慎勤勉

• 77、

  在私募投资基金合同的“声明与承诺”部分，应用加粗字体说明的是(　　)。Ⅰ．列明管理人登记编码Ⅱ．中国

• 78、

  关于私募基金合同，下列表述正确的有(　　)。Ⅰ．在不违反《基金法》、《私募办法》以及相关法律法规的前

• 79、

  私募基金进行托管的，(　　)三方应当根据要求共同签订基金合同。Ⅰ．私募基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．投

• 80、

  私募投资基金合同当事人订立基金合同应当遵循的原则有(　　)。Ⅰ．平等自愿Ⅱ．诚实信用Ⅲ．公平Ⅳ．公正

• 81、

  应参考《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》制订私募投资基金合同的是(　　

• 82、

  重大事项临时报告包括(　　)。Ⅰ．投资标的和投资策略发生重大变化Ⅱ．基金名称变更Ⅲ．基金管理人或托管

• 83、

  关于私募基金信息__月报表不正确的是(　　)。

• 84、

  信息__义务人要保证(　　)。Ⅰ．报告__的信息不存在任何虚假记载Ⅱ．对内容的真实性、准确性、完整性

• 85、

  以下不正确的是(　　)。

• 86、

  信息__义务人的信息__报告包括(　　)。Ⅰ．日报告Ⅱ．月度报告Ⅲ．季度报告Ⅳ．年度报告

• 87、

  《私募投资基金信息__内容与格式指引1号》适用于(　　)。

• 88、

  根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2012]112号)的规定，已于2015年12

• 89、

  最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模(　　)万元以上的私募基金管理人的高级管理人员，并通

• 90、

  已通过(　　)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司

• 91、

  资格认定委员会由(　　)构成。Ⅰ．中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)Ⅱ．中国证券投资基金业

• 92、

  向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协

• 93、

  符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基

• 94、

  律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于

• 95、

  凡在中国境内依法设立、可就中国(　　)发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受聘按照《私募基

• 96、

  律师事务所及其经办律师应当恪尽职守，勤勉尽责地对私募基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《

• 97、

  律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登

• 98、

  《法律意见书》应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。示例：本所及经办律师依据(　　)，严格履行了

• 99、

  律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括但不限于(　　)等。律师事务所及其经办律师应当制作

• 100、

  参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求，律

• 101、

  对于(　　)等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备

• 102、

  为落实《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金

• 103、

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对

• 104、

  根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，具备以下条件之一的，可以认定为具有私募

• 105、

  私募基金登记备案(　　)对于利用私募基金登记备案证明不当增信或从事其他违法违规活动的，基金业协会将依

• 106、

  私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认，不意味着对私募基金管理人实行(

• 107、

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私

• 108、

  根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告[2009]3号)中第三十四条的规定，基金经

• 109、

  根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(证监会公告[2009]32009]3号)中第三十四条的

• 110、

  中国基金业协会建议，投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准，即(　　)。Ⅰ．个人投资者的金融资产不

• 111、

  现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过(　　)人，以有限责任公司或者合伙企业形

• 112、

  对于没有管理过基金的申请机构，中国基金业协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高

• 113、

  在中国证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金，即(　　)。Ⅰ．

• 114、

  基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在(

• 115、

  根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理机构应当

• 116、

  私募基金(　　)承诺保底保收益。

• 117、

  根据《证券投资基金法》规定，(　　)不能登记为私募基金管理人。

• 118、

  根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的(　　)担任。

• 119、

  境内注册设立的私募基金管理机构，应当向(　　)履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理

• 120、

  私募基金管理人在一年之内两次被采取(　　)等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责

• 121、

  信息__义务人管理信息__事务，违反《私募投资基金信息__管理办法(试行)》的规定，中国基金业协会可

• 122、

  信息__义务人违反《私募投资基金信息__管理办法(试行)》(　　)的，投资者可以向中国基金业协会投诉

• 123、

  信息__义务人应当妥善保管私募基金信息__的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　　

• 124、

  信息__事务管理制度应当至少包括(　　)事项。Ⅰ．信息__义务人向投资者进行信息__的内容、__频度

• 125、

  发生(　　)重大事项的，信息__义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者__。Ⅰ．基金存续期变更或展

• 126、

  发生(　　)重大事项的，信息__义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者__。Ⅰ．触及基金止损线或预

• 127、

  发生(　　)重大事项的，信息__义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者__。Ⅰ．基金名称、注册地址

• 128、

  私募基金运行期间，信息__义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者__(　　)信息。Ⅰ．报告期末

• 129、

  单只私募证券投资基金管理规模金额达到(　　)万元以上的，应当持续在每月结束之日起(　　)个工作日以内

• 130、

  私募基金运行期间，信息__义务人应当在每季度结束之日起(　　)个工作日以内向投资者__基金净值、主要

• 131、

  基金合同中应当明确信息__义务人向投资者进行信息__(　　)事项。Ⅰ．内容Ⅱ．__频度Ⅲ．__方式Ⅳ

• 132、

  私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者__(　　)信息。Ⅰ．基金估值政策、程

• 133、

  私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者__(　　)信息。Ⅰ．基金的基本信息：

• 134、

  信息__义务人__基金信息，不得存在(　　)行为。Ⅰ．公开__或者变相公开__Ⅱ．虚假记载、误导性陈

• 135、

  私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同

• 136、

  信息__义务人应当向投资者__的信息包括(　　)。Ⅰ．招募说明书等宣传推介文件Ⅱ．基金合同Ⅲ．基金销

• 137、

  中国基金业协会应当对(　　)严格保密。Ⅰ．私募基金管理人Ⅱ．私募基金信息Ⅲ．公司介绍Ⅳ．高管人员信息

• 138、

  (　　)依据本办法对私募基金的信息__活动进行自律管理。

• 139、

  信息__义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的(　　)等信息负有保密义务。Ⅰ．私募基金非公开

• 140、

  私募基金管理人应当按照规定通过(　　)指定的私募基金信息__备份平台报送信息。

• 141、

  信息__义务人应当保证所__信息的(　　)。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．公正性Ⅳ．完整性

• 142、

  信息__义务人应当按照(　　)向投资者进行信息__。Ⅰ．中国基金业协会的规定Ⅱ．基金合同Ⅲ．公司章程

• 143、

  以下正确的是(　　)。Ⅰ．信息__义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国

• 144、

  同一私募基金存在多个信息__义务人时，应在(　　)中约定信息__相关事项和责任义务。

• 145、

  制定《私募投资基金信息__管理办法》的根据是(　　)。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《私募投资基金监督管

• 146、

  《私募投资基金募集行为管理办法》自(　　)起实施。

• 147、

  私募投资基金募集机构、基金业务外包服务机构违反有关规定被采取相关纪律处分的，可被采取的措施是(　　)

• 148、

  违反《私募办法》有关规定的情况下，以下说法正确的有(　　)。Ⅰ．中国基金业协会有权对其登记的基金业务

• 149、

  下列说法正确的有(　　)。Ⅰ．私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金

• 150、

  募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反风险评级和宣传推介相关规定的，可对其相关工作人员采取的处理措