中国证券投资基金业协会自律规则

• 151、

  私募基金管理人、募集机构违反《私募办法》基金合同、投资冷静期等相关规定，中国基金业协会可作出的处罚有

• 152、

  募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反《私募办法》相关规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机

• 153、

  对会员等级机构私募基金募集行为进行检查的机构是(　　)。

• 154、

  私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用《私募办法》中关于私募基金的推介宣传和相关风险条款等的规定(

• 155、

  关于私募基金的募集，下列说法正确的有(　　)。Ⅰ．基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有

• 156、

  私募基金投资冷静期满后的回访内容包括(　　)。Ⅰ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资

• 157、

  私募基金投资冷静期满后的回访方式有(　　)。Ⅰ．录音电话Ⅱ．电子邮件Ⅲ．信函Ⅳ．随机访谈

• 158、

  私募证券投资基金投资冷静期的计算为(　　)。

• 159、

  私募基金合同应当约定投资冷静期，该期限为(　　)。

• 160、

  私募基金的合格投资者金融资产包括(　　)。Ⅰ．银行存款Ⅱ．股票、债券、基金Ⅲ．资产管理计划Ⅳ．保险产

• 161、

  私募基金的合格投资者应满足的条件有(　　)。Ⅰ．具备相应风险识别能力和风险承担能力Ⅱ．投资于单只私募

• 162、

  私募基金募集机构应当合理审慎地审查投资者如下信息(　　)。Ⅰ．是否符合合格投资者标准Ⅱ．是否依法履行

• 163、

  在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供(　　)。

• 164、

  私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认(　　)。Ⅰ．当事人权利义务Ⅱ．费

• 165、

  私募基金风险揭示书中对于一般风险的约定包括(　　)。Ⅰ．资金损失风险Ⅱ．外包事项所涉风险Ⅲ．税收风险

• 166、

  私募基金风险揭示书中对于特殊风险的约定包括(　　)。Ⅰ．基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风

• 167、

  下列选项应该包括在私募基金风险揭示书中的内容有(　　)。Ⅰ．私募基金的特殊风险Ⅱ．私募基金的一般风险

• 168、

  在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明的事项有(　　)。Ⅰ．有关法律法规Ⅱ．投资冷静期Ⅲ

• 169、

  募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金(　　)。Ⅰ．公开出版资料Ⅱ．公共、门户网站链接广告、博客等

• 170、

  募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为有(　　)。Ⅰ．公开推介或者变相公开推介Ⅱ．推介或片面

• 171、

  私募基金推介材料内容包括但不限于(　　)。Ⅰ．中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息Ⅱ．私

• 172、

  (　　)应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

• 173、

  关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有(　　)。Ⅰ．募集机构应当自行或者委托第三方机构

• 174、

  募集机构设置在线特定对象确定程序包括但不限于(　　)。Ⅰ．投资者如实填报真实身份信息及联系方式Ⅱ．募

• 175、

  对私募投资基金投资者财务状况的调查包括(　　)。Ⅰ．投资者金融资产状况Ⅱ．投资者最近两年个人年均收入

• 176、

  私募投资基金募集机构对于投资者进行问卷调查的内容应该包括的信息有(　　)等。Ⅰ．投资者基本信息Ⅱ．投

• 177、

  关于私募投资基金的投资者评估，下列表述正确的有(　　)。Ⅰ．募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时

• 178、

  私募投资基金投资者评估结果有效期最长不得超过(　　)。

• 179、

  在向投资者推介私募基金之前，履行特定对象确定程序的方式是(　　)。

• 180、

  私募投资基金募集机构宣传推介私募基金应遵守的规定有(　　)。Ⅰ．不得向非特定对象宣传推介私募基金Ⅱ．

• 181、

  私募基金管理人应该确保其宣传的私募基金管理人有关信息(　　)。

• 182、

  募集机构可以通过合法途径公开宣传的私募基金管理人信息内容包括(　　)。Ⅰ．品牌Ⅱ．发展战略Ⅲ．投资策

• 183、

  私募基金募集应当履行的程序有(　　)。Ⅰ．确定特定对象并进行投资者适当性匹配Ⅱ．揭示基金风险Ⅲ．确认

• 184、

  下列叙述正确的有(　　)。Ⅰ．涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算

• 185、

  《私募投资基金募集行为管理办法》所称监督机构是指(　　)。Ⅰ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ．取得基

• 186、

  下列表述正确的有(　　)。Ⅰ．取得基金销售业务资格的商业银行在同一私募基金的募集过程中只能作为募集机

• 187、

  私募投资基金募集机构与监督机构签署的账户监督协议应明确的内容有(　　)。Ⅰ．对私募基金募集结算资金专

• 188、

  下列有关私募基金募集结算资金的表述正确的是(　　)。Ⅰ．在投资者资金账户与私募基金财产账户之间划转的

• 189、

  私募基金募集结算资金专用账户的作用有(　　)。Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ．向投资者分配收益Ⅲ

• 190、

  募集机构保存与私募基金募集业务相关记录资料的期限自基金清算终止之日起不得少于(　　)。

• 191、

  募集机构应当对投资者(　　)进行严格保密。Ⅰ．机构信息Ⅱ．商业秘密Ⅲ．个人信息Ⅳ．除法律法规和自律规

• 192、

  下列说法错误的是(　　)。Ⅰ．任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为

• 193、

  关于基金合同，下列说法正确的是(　　)。Ⅰ．私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面

• 194、

  私募基金管理人应当履行的义务和责任有(　　)。Ⅰ．承担合伙协议受托责任Ⅱ．履行受托人义务Ⅲ．承担公司

• 195、

  下列选项中，不属于私募基金募集机构职责的是(　　)。

• 196、

  私募基金募集机构的职责有(　　)。Ⅰ．恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉Ⅱ．防范利益冲突Ⅲ．履行说明义务、

• 197、

  对私募基金募集活动实施自律管理的是(　　)。

• 198、

  从事私募基金募集业务的人员应当(　　)。Ⅰ．具有基金从业资格Ⅱ．遵守法律、行政法规和中国基金业协会的

• 199、

  《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括(　　)。Ⅰ．为私募基金管理人提供募集

• 200、

  《私募投资基金募集行为管理办法》所称的募集行为包含(　　)。Ⅰ．推介私募基金Ⅱ．发售基金份额(权益)

• 201、

  下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是(　　)。

• 202、

  下列选项中，可以从事私募基金募集活动的有(　　)。Ⅰ．合法注册的证券公司Ⅱ．在中国证监会注册取得基金

• 203、

  适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有(　　)。Ⅰ．以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理

• 204、

  订明全体合伙人同意私募基金管理人、份额登记机构或其他份额登记义务人应当按照(　　)的规定办理基金份额

• 205、

  合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以合伙协议为准。若合伙协

• 206、

  合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体可以包括(　　)。Ⅰ．合伙企业终止、解散的条件

• 207、

  合伙协议应列明合伙企业(　　)事项。Ⅰ．终止Ⅱ．解散Ⅲ．合并Ⅳ．清算

• 208、

  合伙协议应对本合伙型基金信息__的内容、方式、(　　)等内容作出约定。

• 209、

  合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、(　　)等事项作出约定。

• 210、

  合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括(　　)。Ⅰ．合伙企业费用的计提原则

• 211、

  合伙协议应列明与合伙企业的利润分配及亏损分担方式有关的事项，具体可以包括(　　)。Ⅰ．利润分配时间Ⅱ

• 212、

  合伙协议应列明本合伙型基金的(　　)、关联方认定标准及关联方投资的回避制度，以及投资后对被投资企业的

• 213、

  合伙协议应列明(　　)。Ⅰ．合伙人入伙、退伙Ⅱ．合伙权益转让的条件、程序及相关责任Ⅲ．有限合伙人和普

• 214、

  全体合伙人一致同意不托管的，应在合伙协议中明确约定本合伙型基金不进行托管，并明确保障投资基金财产安全

• 215、

  合伙企业财产进行托管的，应在合伙协议中明确托管机构的名称或明确全体合伙人在托管事宜上对执行事务合伙人

• 216、

  合伙型基金的管理人可以是合伙企业执行事务合伙人，也可以委托给其他私募基金管理机构。合伙协议中应明确(

• 217、

  合伙协议应列明合伙人会议的(　　)等内容。Ⅰ．召开时间Ⅱ．召开条件Ⅲ．程序Ⅳ．表决方式

• 218、

  有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表合伙企业。但有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务(　　)。

• 219、

  合伙协议应列明执行事务合伙人(　　)。Ⅰ．应具备的条件及选择程序Ⅱ．权限及违约处理办法Ⅲ．除名条件和

• 220、

  执行事务合伙人有权对合伙企业的财产进行(　　)，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的监督。Ⅰ．投资Ⅱ．

• 221、

  合伙协议应约定由(　　)合伙人担任执行事务合伙人。

• 222、

  合伙协议应列明普通合伙人和有限合伙人的(　　)。Ⅰ．姓名或名称、住所Ⅱ．出资方式、出资数额、出资比例

• 223、

  合伙型基金的合伙协议应列明(　　)信息，同时可以对变更该等信息的条件作出说明。Ⅰ．合伙企业的名称(标

• 224、

  私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关(　　)等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重

• 225、

  私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已(

• 226、

  私募基金管理人承诺按照(　　)的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。Ⅰ．勤

• 227、

  私募基金管理人保证已在签订基金合同前(　　)。Ⅰ．揭示了相关风险Ⅱ．了解私募基金投资者的风险偏好Ⅲ．

• 228、

  私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案(　　)。

• 229、

  私募基金管理人保证在(　　)已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明(　　)。

• 230、

  《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》所称合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有

• 231、

  有限合伙协议中应当载明《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》规定的必备条款，本指引必备

• 232、

  私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立私募投资基金的，应当按照《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必

• 233、

  根据(　　)及其他相关规定，制定《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》。Ⅰ．《证券法》

• 234、

  《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自(　　)起实施。

• 235、

  在基金合同中，公司章程的有关条款应包含的事项有(　　)。Ⅰ．一致性Ⅱ．股东出资情况Ⅲ．管理方式Ⅳ．财

• 236、

  私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于(　　)。Ⅰ

• 237、

  下列有关公司型基金的说法正确的是(　　)。Ⅰ．投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实

• 238、

  私募基金管理人制定的公司章程中应载明的条款有(　　)。Ⅰ．《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条

• 239、

  《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》的制定依据有(　　)。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．

• 240、

  《私募投资基金管理人内部控制指引》自(　　)起施行。

• 241、

  在检查和监督中，应当(　　)。Ⅰ．中国基金业协会对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。Ⅱ

• 242、

  私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行(　　)。Ⅰ．定期和不定期的检查Ⅱ．监督及评价，排查内部

• 243、

  以下说法不正确的是(　　)。

• 244、

  私募基金管理人开展业务外包，做法正确的有(　　)。Ⅰ．应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ．关注外包机构

• 245、

  私募投资基金管理人的正确做法有(　　)。Ⅰ．应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人

• 246、

  私募基金管理人委托募集的，应当(　　)。Ⅰ．委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会

• 247、

  私募基金管理人自行募集私募基金的，做法不对的是(　　)。

• 248、

  授权控制应当(　　)。Ⅰ．私募基金管理人可全权授予经营层Ⅱ．私募基金管理人应当建立健全授权标准和程序

• 249、

  私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程，正确的做法不包括(　　)。

• 250、

  私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员，其职能和责任是(　　)。Ⅰ．独立地履行对内部控制监

• 251、

  私募基金管理人在人力资源管理方面，做法不正确的是(　　)。

• 252、

  私募投资基金管理人内部控制的做法正确的是(　　)。Ⅰ．私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和

• 253、

  私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，在内部监督要素中，表述不正确的是(　　)。

• 254、

  私募基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括的要素(　　)。Ⅰ．内部环境：包括经营理念和内控文化

• 255、

  私募基金管理人内部控制应当遵循的原则包括(　　)。Ⅰ．独立性原则Ⅱ．执行有效原则Ⅲ．成本效益原则Ⅳ．

• 256、

  私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不正确的是(　　)。

• 257、

  私募基金管理人内部控制总体目标是(　　)。Ⅰ．保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则Ⅱ．防范经营风险

• 258、

  关于私募投资基金管理人的说法不正确的是(　　)。

• 259、

  私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求，结合自身的具体情况，承担(　　)任务

• 260、

  私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，

• 261、

  《私募投资基金管理人内部控制指引》的制定依据不正确的是(　　)。

• 262、

  私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，基金业协会责令改正；一年累计(　　)次以上

• 263、

  高级管理人员存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对高级管理人员及其他从业人员采取(　　)等措施，

• 264、

  私募基金管理人存在以下情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理人采取(　　)等措施。Ⅰ．警告Ⅱ

• 265、

  私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员存在(　　)情形的，基金业协会视情节轻重可以对私募基金管理

• 266、

  基金业协会可以根据(　　)对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。Ⅰ．当事人平等原则Ⅱ．自愿

• 267、

  基金业协会对于私募基金应建立(　　)。Ⅰ．私募基金管理人诚信档案Ⅱ．私募基金托管人诚信档案Ⅲ．其从业

• 268、

  (　　)可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供

• 269、

  基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求(　　)提供有关的资料和信息

• 270、

  基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差别化的(　　)。

• 271、

  基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向(　　)报告。

• 272、

  私募基金运行期间，发生(　　)，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。Ⅰ．基金合同发生重

• 273、

  私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在(　　)个工作日内向基金业协会报告。(一)

• 274、

  私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告(　　)。Ⅰ．可能损害投资者利益的其他重大事项Ⅱ．私募基金

• 275、

  私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向(　　)报告。

• 276、

  私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告(　　)。Ⅰ．私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更Ⅱ

• 277、

  私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在(　　)个工作日内向基金业协会报告。

• 278、

  受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送(　　)。Ⅰ．所受托管理创业投资基

• 279、

  私募基金管理人应当于每年度(　　)底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报

• 280、

  私募基金管理人应当于每年度结束之日起(　　)个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人

• 281、

  私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新(　　)等信息。Ⅰ．私募基金管理人基本信息Ⅱ

• 282、

  私募基金管理人应当在每季度结束之日起(　　)个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基

• 283、

  私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的

• 284、

  私募基金管理人应当在每月结束之日起(　　)个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。

• 285、

  私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息包括(　　)。Ⅰ

• 286、

  私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的(　　)。

• 287、

  私募基金管理人的高级管理人员包括(　　)。Ⅰ．私募基金管理人的董事长Ⅱ．私募基金管理人的总经理Ⅲ．私

• 288、

  私募基金管理人的高级管理人员应当(　　)。Ⅰ．诚实守信Ⅱ．最近三年没有重大失信记录Ⅲ．最近一年没有重

• 289、

  从事私募基金业务的专业人员应当具备(　　)。

• 290、

  从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，表现为(　　)。Ⅰ．从事银行基金管理相关业务Ⅱ．

• 291、

  私募基金管理人应当按照规定向(　　)报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

• 292、

  私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送(　　)信息。Ⅰ．高级管理人员基本信息Ⅱ．其他基金从业人员

• 293、

  经备案的私募基金可以申请开立(　　)。

• 294、

  网站公示的私募基金基本情况包括(　　)基本信息。Ⅰ．基金管理人信息Ⅱ．基金托管人信息Ⅲ．备案时间Ⅳ．

• 295、

  网站公示的私募基金基本情况包括(　　)基本信息。Ⅰ．私募基金的名称Ⅱ．成立时间Ⅲ．备案时间Ⅳ．主要投

• 296、

  私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过(　　)公

• 297、

  私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起(　　)个工作日内，以通过网站公

• 298、

  私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据(　　)的要求及时补正。

• 299、

  公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金应作为(　　)履行备案手续和登记手续。Ⅰ．基金Ⅱ．

• 300、

  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基