证券投资基金的运作

• 1、

  对于封闭式基金而言，交易价格最终决定于( )。

• 2、

  ( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件,发售基金份额,募集基金的行为，是基金

• 3、

  ( )是记录投资者投资于基金的结果，以确保基金交易活动的安全性。

• 4、

  ( )是指基金投资者投资实现的方式和过程，是投资活动中的核心环节。

• 5、

  下列各项中，属于基金外部风险的是( )。

• 6、

  基金份额资产净值来自基金资产净值，基金资产净值是通过( )来实现的。

• 7、

  ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织,制定和执行交易计划。

• 8、

  对于一般的开放式基金而言，交易价格是( )。

• 9、

  ( )是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析,行业发展状况分析和上市公司价值分析。

• 10、

  假设投资者在2008年8月1日(周五，法定节假日前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么利润将

• 11、

  目前，我国债券基金的管理费率一般低于( )。

• 12、

  根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的(

• 13、

  基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值

• 14、

  基金会计核算中，( )是基金会计核算的责任主体。

• 15、

  基金份额净值是按照每个开放日闭市后(　　)除以当日基金份额的余额数量计算。

• 16、

  对个人投资者从基金分配中获得的( )收入，应按税法规定对个人投资者征收个人所得税，税款由基金在分

• 17、

  我国开放式基金的估值频率是(　　)。

• 18、

  如果投资者在2008年8月1日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者

• 19、

  封闭式基金(　　)__一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

• 20、

  证券投资基金一般在(　　)结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般(　　)结转损益。

• 21、

  我国基金资产估值的责任人是(　　)。

• 22、

  除非基金合同另有约定，基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为(　　)。

• 23、

  中国证券业协会还成立了(　　)定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种,不

• 24、

  估值方法的(　　)是指基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

• 25、

  下列关于基金费用的说法错误的是(　　)。

• 26、

  关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是(　　)。

• 27、

  对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应以类似投资品种的

• 28、

  基金估值应遵循的原则不包括(　　)。

• 29、

  关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是(　　)。

• 30、

  估值方法的(　　)是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件__开__。

• 31、

  我国股票型基金大部分按照(　　)的比例计提基金管理费。

• 32、

  货币市场基金在每日进行利润分配时，当日申购的基金份额自下一个工作日起(　　)基金的分配权益，当日赎回

• 33、

  由基金投资者直接支付的费用有(　　)。

• 34、

  对于不收取申购费（认购费）,赎回费的货币市场基金，基金管理人可以从基金财产中(　　)计提一定比例的销

• 35、

  封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度可供分配利润的(　　)。

• 36、

  下列与基金有关的(　　)费用不能从基金财产中列支。

• 37、

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票,债券的差价收入，暂不征收(　　)。

• 38、

  下列叙述不正确的是(　　)。

• 39、

  基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人当期(　　)。

• 40、

  投资收益指基金经营活动中因(　　)等而实现的差价收益。

• 41、

  如果投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利

• 42、

  下列关于基金税收的说法正确的是(　　)。

• 43、

  假设投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从(

• 44、

  从2008年4月24日起，基金买卖股票按照(　　)的税率征收印花税。

• 45、

  基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的(　　)以上,基金份额持有人不少于(

• 46、

  开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的(　　)次数和基金收益分配的(　　)比例。

• 47、

  基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过(　　)。

• 48、

  封闭式基金利润分配后基金份额净值不能(　　)面值。

• 49、

  根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(　　)内作出核准或不予核准的决

• 50、

  投资者进行ETF场内现金认购时需具有(　　)。

• 51、

  《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的(　　)。

• 52、

  封闭式基金的认购价格一般采用(　　)元基金份额面值加计(　　)元发售费用的方式加以确定。

• 53、

  基金募集期限届满，开放式基金满足募集份额总额不少于(　　)亿份,基金募集金额不少于(　　)亿元人民币

• 54、

  某投资人投资2万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面

• 55、

  基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其(　　)适用不同的后端申购费率标准。

• 56、

  上海证券交易所规定，我国基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)，起点(　　)元，由证券公司向投资者收

• 57、

  开放式基金产品同时设置前端收费模式和后端收费模式的，其前端收费的最高档申购费率应(　　)对应的后端最

• 58、

  买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为(　　)份或其整数倍，单笔最大数量应低于(　　)万份。

• 59、

  投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的(　　)。

• 60、

  某开放式基金申购费率如下：假定T日的基金份额净值为1.250元。申购金额为550万元，则申购负担的前

• 61、

  投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的(　　)，赎回费

• 62、

  对于持续持有期少于30日的开放式基金投资人，收取不低于赎回金额(　　)的赎回费。

• 63、

  对于开放式基金持有期低于(　　)的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。

• 64、

  对于持续持有期少于7日的开放式基金投资人，收取不低于赎回金额的(　　)赎回费。

• 65、

  已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国

• 66、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(　　)时，为巨额赎回。

• 67、

  基金连续(　　)个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。

• 68、

  假定某投资者在T日赎回10000份基金份额，持有期限半年，对应赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为

• 69、

  当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，可以在当日接受赎

• 70、

  基金年度报告是基金的各类信息__文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后(　　)日内经过审计后予以公

• 71、

  (　　)是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

• 72、

  基金管理人在会计年度的前6个月结束后(　　)日内编制完成基金半年度报告并予以公告。

• 73、

  LOF采取(　　)原则。

• 74、

  封闭式基金的(　　)指标可以作为测算年度可分配收益的参考。

• 75、

  ETF基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循的交易规则有(　　)。

• 76、

  在投资组合报告中，货币市场基金应__报告期内偏离度绝对值在(　　)间的次数,偏离度的最高值和最低值,

• 77、

  下列对封闭式基金利润分配的描述，错误的有(　　)。

• 78、

  当两种估值之间差异达到或超过(　　)时，货币市场基金应刊登偏离度公告。

• 79、

  目前，我国的基金会计核算均已细化到(　　)。

• 80、

  ( )是基金利润的最主要来源。

• 81、

  基金的运作包括( )等相关环节。

• 82、

  基金管理公司之间的竞争在很大程度上取决于其( )的高低。

• 83、

  基金的投资运作包括( )。

• 84、

  基金管理公司的风险控制体系包括( )。

• 85、

  关于基金的信息__，下列说法正确的有( )。

• 86、

  内部风险主要有( )。

• 87、

  我国基金税收的政策法规主要体现在( )中。

• 88、

  一般而言，基金投资管理业务的具体实施程序是( )。

• 89、

  下列不列入基金费用的有( )。

• 90、

  基金管理公司的业务风险主要包括( )。

• 91、

  ( )由登记公司或交易所按有关规定收取。

• 92、

  基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括( )。

• 93、

  对于基金管理费，下列说法正确的是( )。

• 94、

  我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配( )。

• 95、

  下列各项中，不属于投资收益的是( )。

• 96、

  下列关于开放式基金的利润分配说法正确的是( )。

• 97、

  基金收入来源主要包括( )。

• 98、

  基金的费用包括( )。

• 99、

  以下叙述正确的有(　　)。

• 100、

  基金投资的外部风险包括(　　)。

• 101、

  以下叙述错误的有(　　)。

• 102、

  我国对个人投资者从基金分配中获得的( )收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发此类收入时代

• 103、

  对于存在活跃市场的投资品种，以下确定其公允价值的原则叙述正确的是(　　)。

• 104、

  关于基金运作费，以下说法正确的有(　　)。

• 105、

  (　　)可以从基金财产中列支。

• 106、

  基金投资的内部风险主要有(　　)。

• 107、

  证券投资基金的费用主要包括(　　)。

• 108、

  (　　)不列入基金费用。

• 109、

  基金信息__主要包括(　　)。

• 110、

  对不存在活跃市场的投资品种进行估值(　　)。

• 111、

  基金的会计核算对象包括(　　)。

• 112、

  下列关于基金估值的表述正确的有(　　)。

• 113、

  基金管理人的(　　)将影响到基金的收益水平。

• 114、

  其他收入包括(　　)。

• 115、

  关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有(　　)。

• 116、

  投资收益是指基金经营活动中因(　　)等实现的损益。

• 117、

  基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列(　　)情形。

• 118、

  基金持有证券的上市公司行为核算的内容有(　　)等。

• 119、

  关于个人投资者投资基金的税收，以下说法不正确的有(　　)。

• 120、

  下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有(　　)。

• 121、

  关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的有(　　)。

• 122、

  基金的费用包括(　　)。

• 123、

  下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有(　　)。

• 124、

  由于QDII基金主要投资于境外市场，与仅投资与境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定

• 125、

  认购开放式基金通常分(　　)几个步骤。

• 126、

  场内认购LOF份额，应持(　　)。

• 127、

  基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担以下(　　)责任。

• 128、

  封闭式基金的发售方式主要有(　　)。

• 129、

  以下关于开放式基金的销售服务费，说法正确的有(　　)。

• 130、

  深圳证券交易所特别规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，且该佣金水平不得低于代收的(　　)，起

• 131、

  以下关于开放式基金的赎回费用，说法正确的有(　　)。

• 132、

  封闭式基金的基金份额上市交易应符合的条件有(　　)。

• 133、

  目前，开放式基金所遵循的申购,赎回主要原则为(　　)。

• 134、

  关于LOF在交易所的交易规则，以下说法正确的有(　　)。

• 135、

  ETF一般最小申购,赎回单位为(　　)万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至

• 136、

  LOF在交易所上市应当具备的条件有(　　)。

• 137、

  开放式基金非交易过户主要包括(　　)。

• 138、

  关于ETF份额申购,赎回的原则，以下说法正确的有(　　)

• 139、

  基金运作信息__文件包括(　　)。

• 140、

  目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式有(　　)。

• 141、

  基金信息__的一般规定有(　　)。

• 142、

  关于QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别，以下说法正确的有(　　)。

• 143、

  我国开放式基金注册登记机构的主要职责有(　　)。

• 144、

  基金季度报告的主要财务指标包括(　　)。

• 145、

  基金销售人员在阅读基金招募说明书时应对其__的下列(　　)信息加以重点关注。

• 146、

  基金季度报告主要包括(　　)。

• 147、

  (　　)是基金募集期间的法定信息__文件。

• 148、

  基金运作信息__文件主要包括(　　)。

• 149、

  按照__时间的不同，货币市场基金收益公告可分为(　　)。

• 150、

  与基金半年度报告相比，基金年度报告的特点有(　　)。