练习题八

• 1、

  中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实 施区别对待的监管政策，证券公司的分类评价期为（

• 2、

  （ ）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违 反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责

• 3、

  证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建 立健全（ ）的组织架构。

• 4、

  根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业 务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，

• 5、

  证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比 例的保证金。该保证金可以证券充抵，但货币资金占

• 6、

  证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行 上市保荐业务管理办法》相关规定向（ ）申请保荐

• 7、

  下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级内部 的控制职责，说法错误的是（ ）。

• 8、

  保荐机构履行保荐职责，应当指定（ ）名品行良好、具备组 织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1

• 9、

  证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风 险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考

• 10、

  按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》， 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场

• 11、

  关于分级资产管理产品的表述，下列说法错误的是（ ）。

• 12、

  下列哪项是证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机 构不得担任财务顾问的情形？（ ）

• 13、

  根据合伙人（ ）的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有 限合伙企业。

• 14、

  根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定，证券公 司应根据实际情况依法健全的组织机构不包括（ ）

• 15、

  根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司 或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券

• 16、

  证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户 委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产

• 17、

  下列机构中，（ ）负责非金融企业债务融资工具交易的日常 监测。

• 18、

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民

• 19、

  甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资 顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。

• 20、

  根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业 务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍

• 21、

  关于保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定，下列说法正 确的是（ ）。

• 22、

  《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公 司董事会的设置、议事规则等作出了具体的规定，证

• 23、

  任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为 其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身

• 24、

  下列关于公司公积金的表述，说法错误的是（ ）。

• 25、

  根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列说法不正确的是（ ）。

• 26、

  财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每 一个项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案

• 27、

  证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的， 证监会派出机构应当责令公司限期改正，若证券公司

• 28、

  合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券 投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人

• 29、

  根据《公司法》的要求，证券公司董事会每年至少召开（ ） 次会议。

• 30、

  下列证券自营业务的具体操作要求，说法正确的是（ ）。

• 31、

  证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评 级业务期间，本人、直系亲属与评级委托方、受评级

• 32、

  根据《刑法》，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交 易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重

• 33、

  发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公 司履行保荐职责？（ ）

• 34、

  发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险 控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司

• 35、

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构、保荐 业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在

• 36、

  同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防 止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资

• 37、

  依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司 营业执照签发日期为（ ）。

• 38、

  根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人 未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大

• 39、

  甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙 与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。

• 40、

  公开募集基金和非公开募集基金的投资范围不同，其__开募集 基金的投资品种包括（ ）。

• 41、

  证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管 理工作承担责任，其应履行的责任有（ ）。

• 42、

  设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条 件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规

• 43、

  全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证 券交易场所，主要为（ ）中小微企业发展服务

• 44、

  下列资产证券化基础资产属于负面清单的有（ ）。

• 45、

  下列关于公司减少注册资本的表述，说法正确的是（ ）。

• 46、

  证券公司代销金融产品与委托人签署的书面代销合同应约定的内 容有（ ）。

• 47、

  金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

• 48、

  证券公司股票质押式回购业务的异常情况包括（ ）。

• 49、

  证券投资顾问的以下哪些行为不符合其在提供投资建议服务环节 的规范要求？（ ）

• 50、

  下列选项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项有（ ）。

• 51、

  证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转 融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营

• 52、

  证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（ ）。

• 53、

  证券公司信用风险管理应遵循的原则有（ ）。

• 54、

  保荐机构应当针对发行人的具体情况确定证券发行上市后持续督 导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关

• 55、

  融资融券业务的标的证券为债券的，应当符合的条件有（ ）。

• 56、

  关于证券公司代销金融产品的基本原则，下列说法正确的有（ ）。

• 57、

  根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管

• 58、

  证券公司作为募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定 的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对

• 59、

  证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

• 60、

  证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事的活 动包括（ ）。

• 61、

  下列关于证券投资顾问和证券研究报告的表述，说法正确的有（ ）。

• 62、

  某证券公司2023年2月25日举行了本年第一次董事会会议。下 列关于此次董事会会议的设置和议事规则，

• 63、

  关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（ ）。

• 64、

  证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品可以是（ ）。

• 65、

  为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证 券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易

• 66、

  证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中， 不得以（ ）等方式输送或者谋取不正当利益。

• 67、

  规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

• 68、

  根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有的行为是 （ ）。

• 69、

  根据《证券法》的相关规定，下列信息属于内 幕信息的是（ ）。

• 70、

  客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公 司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要

• 71、

  关于科创板证券出借业务的主要规则，下列说法正确的是（ ）。

• 72、

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人执 业行为的总体规范有（ ）。

• 73、

  股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式， 股票应当载明的事项包括（ ）。

• 74、

  证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客 户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编

• 75、

  下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，说法正确 的有（ ）。

• 76、

  根据中国人民银行、银保监会、证监会和国家外汇管理局发布的 《标准化债权类资产认定规则》，下列属于标准

• 77、

  证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料 有（ ）。

• 78、

  有限责任公司、股份有限公司和合伙企业均适用我国的《公司法》。 （ ）

• 79、

  公益性的事业单位、社会团体可以成为普通合伙人。（ ）

• 80、

  向特定对象发行证券累计超过200人（不包括依法实施员工持股 计划的员工人数）的，属于非公开发行。（

• 81、

  《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基 金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资

• 82、

  被执法单位采取证券市场禁入措施的人员，执法单位将通过中国 证监会或者相关派出机构网站，或者指定媒体向

• 83、

  期货交易是以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合 为交易标的的交易活动。（ ）

• 84、

  证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、 撤销及破产清算和重整。（ ）

• 85、

  国务院证券监督管理机构可以将证券公司的证券经纪等涉及客户 的业务进行托管，但托管期限一般不超过6个月

• 86、

  董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中__董事 的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议

• 87、

  按照《证券公司全面风险管理规范》，证券公司全面风险管理的 责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门

• 88、

  证券公司保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交 易记账当年计起不得低于10年。（ ）

• 89、

  自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内，高级 管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到

• 90、

  在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券 经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按

• 91、

  证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内 完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上

• 92、

  证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资 建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究

• 93、

  证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记 信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个

• 94、

  证券公司如持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公 司股份达到或者超过1%的，则不能担任该上市

• 95、

  证券金融公司向证券公司转融通的期限自资金或者证券实际交付 之日起算，不得超过6个月。（ ）

• 96、

  证券公司将自有资金委托基金管理公司进行证券投资管理，且投 资规模合计不超过其净资本80%的，则无须取

• 97、

  证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划， 也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合

• 98、

  与公司相比，合伙企业具有高度的人合性，因此合伙企业的加 入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同

• 99、

  全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信 息__文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服

• 100、

  财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和 高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责