练习题七

• 1、

  对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过 （ ）日。

• 2、

  公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为 出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令

• 3、

  开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人 （ ）。

• 4、

  在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直 接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（

• 5、

  下列属于操纵证券市场行为的是（ ）。

• 6、

  证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户， 应当自开户 之日起（ ） 个交易日内报证券交易所备案。

• 7、

  证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行 上市保荐业务管理办法》相关规定向（ ）申请保荐

• 8、

  独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ） 年。

• 9、

  证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票 质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。

• 10、

  下列属于证券公司合规风险的是（ ）。

• 11、

  上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并 购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法

• 12、

  甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委 托，进行证券买卖。下列说法正确的是（ ）。

• 13、

  下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是 （ ）。

• 14、

  证券交易__信息的知情人或者非法获取__信息的人， 违反《证券法》第五十三条的规定从事__交易的，责

• 15、

  证券公司另类子公司应当于每年结束之日起（ ）内，编制 并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。

• 16、

  特殊普通合伙企业特殊之处的表现不包括（ ）。

• 17、

  公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 （ ），将指认定为债券存续期间需要__的重大事项。

• 18、

  证券公司股东、实际控制人违反《证券公司监督管理条 例》的规定，强令、指使、协助、接受证券公司以证券经

• 19、

  证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委 员会负责人由（ ）担任。

• 20、

  证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建 立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净

• 21、

  证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 （ ）。

• 22、

  关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法，下列 说法正确的是（ ）。

• 23、

  资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、 权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，

• 24、

  非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件， 下列不符合要求的是（ ）。

• 25、

  证券业从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构 应当自发生变化之日起（ ）工作日内为其办理变更登

• 26、

  证券公司应当在（ ）层面制定统一的反洗钱和反__融资 机制安排，并确保其所有分支机构和控股附属机构结

• 27、

  公司的发起人、 股东在公司成立后， 抽逃其出资的， 由公 司登记机关责令改正， 处以所抽逃出资金额（

• 28、

  按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司 （ ）承担全面风险管理的最终责任。

• 29、

  客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期 的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，

• 30、

  证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得 少于（ ）个月。

• 31、

  证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向（ ）提交申 请材料。

• 32、

  经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服 务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受

• 33、

  下列有关公司的表述，说法错误的是（ ）。

• 34、

  经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当向投资者了 解的信息有（ ）。

• 35、

  证券公司的治理基本要求包括（ ）。

• 36、

  下列关于股份有限公司的股票转让，说法正确的有（ ）。

• 37、

  中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 ABCDE五大类，下列属于被定为E类证券公司的

• 38、

  根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券 公司在区域性股权市场可以开展的业务包括（ ）

• 39、

  根据《公司法》，设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。

• 40、

  关于合伙企业的清算规则，下列说法正确的有（ ）。

• 41、

  下列选项中，（ ）符合证券公司合规负责人和合规管理人的独 立性原则。

• 42、

  金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计 量。

• 43、

  沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。

• 44、

  下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的有 （ ）。

• 45、

  公司从事经营活动，必须做到（ ）。

• 46、

  证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损 害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其

• 47、

  按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员 不得从事的活动包括（ ）。

• 48、

  证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的 风险控制指标有（ ）。

• 49、

  客户信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公 司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客

• 50、

  封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但 应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金

• 51、

  证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵 守的基本原则有（ ）。

• 52、

  根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公 司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜

• 53、

  根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止 性规定的有（ ）。

• 54、

  证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投 资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日

• 55、

  关于证券交易所的交易规则，下列说法正确的是（ ）。

• 56、

  上交所和深交所应重点监控的异常交易行为有（ ）。

• 57、

  证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的 行为，证券的承销方式包括（ ）。

• 58、

  下列属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。

• 59、

  财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合 中国证监会的审核，并承担的工作包括（ ）。

• 60、

  关于设立证券登记结算机构应具备的条件，下列说法正确的有 （ ）。

• 61、

  中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询 机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾

• 62、

  公募基金宣传推介材料不得存在的情形包括（ ）。

• 63、

  证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券 的，中国证监会可以对其采取的处罚有（ ）。

• 64、

  证券公司发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。

• 65、

  证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业 务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其

• 66、

  下列说法正确的有（ ）。

• 67、

  合格境内投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件 包括（ ）。

• 68、

  证券公司各类业务内部控制的主要内容有（ ）。

• 69、

  （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理

• 70、

  关于分级资产管理产品的表述，下列说法正确的有（ ）。

• 71、

  全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全 国性证券交易场所，主要为（ ）中小微企业发展

• 72、

  关于证券发行与承销信息__的特别规定，下列说法正确的有 （ ）。

• 73、

  证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（ ）。

• 74、

  非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国 务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品

• 75、

  证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需 的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统

• 76、

  期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过度集中的风险。 （ ）

• 77、

  在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。证券

• 78、

  在股东人数上，有限责任公司设立时股东在100人以下；股份 有限公司股东人数无上限。（ ）

• 79、

  私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国基金业协会 应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通

• 80、

  期货交易保证金，是指结算参与人以自有资金向期货结算机构 缴纳的，用于担保履约的资金。（ ）

• 81、

  证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资 本的20%。但是，在证券公司经营过程中，证券

• 82、

  证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院

• 83、

  证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经 营特点设立严密有效的五道业务监控防线。（ ）

• 84、

  证券经纪业务的管理风险，主要是指证券公司在经纪业务活动 中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文

• 85、

  证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培 训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于2

• 86、

  监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建 立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

• 87、

  证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的 比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当

• 88、

  证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围对 新设公司核准的业务不超过3种，但中国证监会另

• 89、

  被处置证券公司以及其分支机构所在地公安机关，应当按照国 家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护

• 90、

  参与柜台交易的投资者应当是普通投资者。证券公司在进行柜 台交易前，应当采取有效措施了解投资者的身份、

• 91、

  审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独 立董事从事会计工作3年以上。（ ）

• 92、

  客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向 证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有

• 93、

  证券公司参与场外期权交易分为一级交易商和二级交易商。其 中，二级交易商应当在沪深证券交易所开立场内个

• 94、

  发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采 取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定

• 95、

  股指期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会 批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的

• 96、

  __交易、泄露__信息罪，该罪侵犯的主体是证券、期货交 易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法

• 97、

  除参加一般业务水平评价测试外，证券分析师还应参加证券投 资顾问专业能力水平评价测试，作为证明其专业能

• 98、

  证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券 业协会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的

• 99、

  证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与 区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用

• 100、

  证券经营机构及其工作人员秉承客户利益至上和差别对待不同 客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突。（