练习题一

• 1、

  下列关于公募基金运 作方式的说法， 错误的是（ ） 。

• 2、

  对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支 付年限， 原则上不得少于（ ） 年。

• 3、

  下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。

• 4、

  根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法 错误的是（ ）。

• 5、

  证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等 定期报告。

• 6、

  下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

• 7、

  期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准， 期货公司可以经营的业务不包括（ ）

• 8、

  关于法的概念，普遍的理解是（ ）。

• 9、

  股份有限公司的股__会会议由董事长主持，董事长、副董事长不 能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上

• 10、

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公 司开展各项业务，应当（ ）

• 11、

  下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）

• 12、

  根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不 包括（ ）

• 13、

  根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）

• 14、

  出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实 际控制人

• 15、

  根据《公司法》，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立

• 16、

  根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（ ）

• 17、

  根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错 误的是（ ）

• 18、

  根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管 理文化机制的是（ ）

• 19、

  2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任 公司基金经理，利用其决策、交易等

• 20、

  根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年 度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包

• 21、

  针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措 施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是

• 22、

  下列关于资产支持证券信息__的说法，正确的是（ ）。

• 23、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范 围的说法，错误的是（ ）

• 24、

  根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营 业务持仓规模的情形，正确的是（ ）

• 25、

  按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销 售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信

• 26、

  根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》， 下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期

• 27、

  下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正 确的是（ ）

• 28、

  下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。

• 29、

  下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法， 正确的是（ ）。

• 30、

  下列关于“沪伦通” 的说法， 正确的是（ ） 。

• 31、

  证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列 不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管

• 32、

  根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息__义务的公司、企业向股 东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实

• 33、

  下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（ ）

• 34、

  下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行 为，说法正确的是（ ）。

• 35、

  某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》， 当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括

• 36、

  证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下 列属于中国证监会可以采取的措施是（ ）。

• 37、

  上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘 请具有（ ）资格的证券公司从事相关业务。

• 38、

  证券投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。I.按照规定召集基金份额持有人大会II.对基金财务会计报

• 39、

  下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。I.主动了解、掌握和遵守相关法律.法规和准则II.根据

• 40、

  下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I.公司具有独立的法人主体资格II.合伙企业不是法人，

• 41、

  根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（ ）。I.责令改正，

• 42、

  根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ）I.只能投资于上市

• 43、

  有限责任公司股东对以下（ ）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。I.公司

• 44、

  下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。I.规范性文件II.证券公司规章制度I

• 45、

  下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II.

• 46、

  证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（ ），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I.业务规

• 47、

  下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（ ）。I.2015年4月因违纪行为被解除职务的证券交

• 48、

  发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件，证券公司向证券 监督管理机构报送临时报告，说明事件的起

• 49、

  根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容 的要求外，还应当载明的事项包括（ ）I.

• 50、

  下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ）I.董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II

• 51、

  根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（ ）I.向特定对象发行的证券票面总值超过人民币500

• 52、

  公司从事经营活动，必须做到（ ）。I.遵守法律、行政法规II.接受社会公众的监督III.遵守社会公德

• 53、

  根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。I.符合法律、行政法规规定的条件II.报

• 54、

  根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）I.住所II.注册资本III.经营范围IV.总经

• 55、

  根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有 （ ）I.以专业知识和专门技能为客户提供有

• 56、

  股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）I.将公司资金以其个人名义开立账户存储II.持有本公司的股份I

• 57、

  根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（ ）。I.通过证券交易所的证券交

• 58、

  下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）I.证券公司经营经纪业务II.证券公

• 59、

  根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。I.全面风险管理包含“

• 60、

  在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（ ）I.持有股东的股权（法律法规或者中国证监会

• 61、

  公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（ ）I.公司债券的期限为1年以上II.债券实际发行额不

• 62、

  下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ）I.合规负责人工作称职的，其年度

• 63、

  下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。I.发行数额在300万元以上的

• 64、

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。I

• 65、

  根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（

• 66、

  下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。I.证券公司与投资者约定抵押.质押等财产担保的，

• 67、

  证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）I.自由资金和证券II.通过证券交易所的业务

• 68、

  下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ）I.证券分析师最多同时在两家机构任职II.证券分析师应

• 69、

  根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ）

• 70、

  下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有 （ ）I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司

• 71、

  沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（ ）。I.上证180指数成分股II.上证380指数成分股III.

• 72、

  在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。I.制定融资融券业务的基本管理制度II.制

• 73、

  下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规.自律规则的有 （ ）I.《证券公司监督管理条例》II.

• 74、

  下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形II.集合

• 75、

  根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，

• 76、

  根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（ ）。I.证券公司董事会应当履行的职责包

• 77、

  经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（ ）。I.可能直接导致超额收益的事项II.因经营机构

• 78、

  上市公司申请发行新股时，股__会应就（ ）做出决议I.新股种类及数额II.新股发行价格III.新股发

• 79、

  根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。I.终止业务关系II.限制客户交

• 80、

  根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（ ）I.证券公司流动性风险

• 81、

  下列关于证券公司从事私募资产管理业务需要遵循的原则有（ ）I.自愿II.公开III.客户利益与公司利

• 82、

  财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I.内部控

• 83、

  下列关于背信运用受托财产的说法，正确的有（ ）I.证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II

• 84、

  关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（ ）。I.《证券期货投资者适当

• 85、

  以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（ ）I.《证券公司融资融券业务管理办法》II.

• 86、

  证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（ ）。I.证券公司按照法律

• 87、

  证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（ ）。I.证券投资顾问II