练习题五

• 1、

  证券公司的董事、 高级管理人员应当对证券公司（ ） 报告签署确认意见。

• 2、

  下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。

• 3、

  财务顾问接受委托时，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。

• 4、

  合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（ ）。

• 5、

  中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（ ）起施行。

• 6、

  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少 妥善保存（ ）年。

• 7、

  在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（ ）。

• 8、

  某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中， 符合公司首次公开发行股

• 9、

  上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市 公司管理层事前无法获知

• 10、

  存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托 凭证注销手续，并在基础

• 11、

  将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式 被称为（ ）

• 12、

  申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市 协议。

• 13、

  股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元

• 14、

  因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。

• 15、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通 营业网点向普通投资者进行

• 16、

  发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ） 设立的复核机构申请复核

• 17、

  向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。

• 18、

  财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。

• 19、

  证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保 障全面风险管理的一致性

• 20、

  （ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编 造重大虚假内容，发行股票

• 21、

  微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（ ）可 以采取责令清理违规业务等

• 22、

  根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产（ ）的，

• 23、

  根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易__信息的是（ ）。

• 24、

  微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、 深交易所公布

• 25、

  下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。

• 26、

  公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权 的股东通过。

• 27、

  客户交易结算资金汇总账户以（ ）名义开立，资金全部为（ ）所有。（ ）

• 28、

  公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（ ）个工作日内报工商所注册登 记所在地中国证监会派出机

• 29、

  微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中 国证监会及协会的相关要求

• 30、

  个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应予追诉。

• 31、

  以下关于审计委员会的说法中，错误的是（ ）。

• 32、

  证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得 证券自营业务资格。

• 33、

  关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（ ）。

• 34、

  期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确 认后，与客户签订书面合同

• 35、

  （ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》 规定的自有资产作为质押券

• 36、

  证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

• 37、

  《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国 家公司法规定了发起人必

• 38、

  下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作

• 39、

  微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是 （ ）。

• 40、

  报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异， 应在招股说明书中__原

• 41、

  向社会公开发行的证券票面总额达到（ ）即为巨额销售。

• 42、

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清

• 43、

  金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ） 年以上证券、基金、期货

• 44、

  与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券 交易量的，情节特别严重

• 45、

  中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（ ）等事项 进行现场检查和非现场检查

• 46、

  下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自

• 47、

  证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明 （ ）。I.介绍业务的范

• 48、

  证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（ ）。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益

• 49、

  在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（ ）。Ⅰ.证券公司相应降低对其的

• 50、

  金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。Ⅰ.独立衍生工具Ⅱ.嵌入式衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍

• 51、

  金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当 （ ）。I.具有专业投资

• 52、

  证券公司不得为客户开立信用账户的条件有（ ）。I.缺乏风险承担能力II.最近30个交易日日均证券类资

• 53、

  证券公司可以作为质押券的自有资产有（ ）。I.可用于上交所债券质押式回购交易的债券II.基金份额II

• 54、

  微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（ ）。I.《中华人民共和国公司法》II.《中华

• 55、

  发行人在持续督导期间出现下列（ ）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代 表人资格。I.实际盈利低

• 56、

  下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（ ）。I.证券公司应当统一组织回访客户，对原

• 57、

  从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息。I.受托从事的介绍业

• 58、

  诚信信息的效力期限为（ ）。I.基本信息长期有效II.奖励信息效力期限为3年III.处罚处分信息效力

• 59、

  上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。I.负责公司股__会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹

• 60、

  下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ.在收购要约确定的

• 61、

  下列属于基金份额持有人义务的是（ ）。Ⅰ.保管基金资产Ⅱ.遵守基金契约Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用

• 62、

  为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（ ）制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨

• 63、

  列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为（ ）。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产II

• 64、

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投 资人或者客户提供证券、期

• 65、

  根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。I.由普通合伙人组成II.除

• 66、

  下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。I.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内

• 67、

  违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司，由国务院证券监督管 理机构（ ），并处违法

• 68、

  下列各项属于监事职权的有（ ）。Ⅰ.提议召开董事会Ⅱ.对董事会决议事项提出质询Ⅲ.列席董事会会议Ⅳ.

• 69、

  关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（ ）。Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行

• 70、

  下列属于公司高级管理人员的有（ ）。I.经理II.经理秘书III.上市公司董事会秘书IV.财务负责人

• 71、

  直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金

• 72、

  个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜

• 73、

  投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政

• 74、

  经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.

• 75、

  保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（ ）。I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息__资料

• 76、

  微软雅黑下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容

• 77、

  下列选项中，属于控股股东的有（ ）。I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东II.持有的股份

• 78、

  微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同

• 79、

  微软雅黑下列属于合伙企业解散事由的是（ ）。I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营II.合伙人已不具备

• 80、

  集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.

• 81、

  按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。I.建立健全内控制度I

• 82、

  证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ

• 83、

  证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（ ）。I.客户资产管理业务资质II.管理能力和业

• 84、

  证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知（ ）。I.公司所在地中国证监会派出机构II.

• 85、

  若发行人该季度的主要会计报表项目与财务报告审计截止日或上年同期相比发生较大变 化的，应__（ ）。Ⅰ

• 86、

  证券经纪人在执业行为中，禁止的有（ ）。I.为客户揭示存在的风险，评估客户风险承受能力II.替客户办

• 87、

  除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是 （ ）。I.改变合伙企

• 88、

  下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商

• 89、

  无法连续交易是指（ ）等情形。Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.10%以上的会员营

• 90、

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（ ）情形之一的， 中国证监会撤销其保荐代表

• 91、

  微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.27

• 92、

  按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。I.订立章程II.发起人

• 93、

  《刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节 特别严重的，对其直接负责

• 94、

  证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（ ）。I.投资决策II.品种选择III.投资组合