《证券交易》真题精选

• 1、

  关于股票的交易，以下说法中错误的选项是（ ）。

• 2、

  关于证券投资者，以下说法中错误的选项是（ ）。

• 3、

  证券登记结算机构的职能不包括（ ）。

• 4、

  以下选项中,不属于证券交易所会员权利的是（ ）。

• 5、

  证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以依据需要实行－ 定的措施，以下不属于此

• 6、

  以下关于交易单元的说法，正确的选项是（ ）。

• 7、

  在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）作为第－优先原则。

• 8、

  开立证券账户应坚持（ ）原则。

• 9、

  深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为（ ）及其整数倍。

• 10、

  在债券交易中，承受净价交易的特点是（ ）。

• 11、

  有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的 买入价为10.75元，时

• 12、

  依据现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。

• 13、

  在我国，依据市场状况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。

• 14、

  （ ）年11月，深圳证券交易所公布了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别 规定》。

• 15、

  我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。

• 16、

  收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。

• 17、

  关于证券经纪业务的要素，以下说法中错误的选项是（ ）。

• 18、

  王小姐想购置某种债券，她的代理人告知她，购置此债券风险很大，但她执意购置， 那么，王小姐的代理人应当

• 19、

  证券公司同时承受两个以上托付人买进与卖出一样种类、数量、价格的托付时，应当 （ ）完成交易。

• 20、

  境内自然人申请开立的证券账户中，客户托付他人代办的，需另行供给的资料有（ ） 托付代办书、代办人的有

• 21、

  （ ）是指细分市场在观念上要能够区分，并且对不同的营销组合因素和方案应有 不同的反响。

• 22、

  “五缘”法中，（ ）通常是指通过各种商业活动生疏的人。

• 23、

  营销人员在客户招揽过程中供给的各项效劳是（ ）。

• 24、

  从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务进展的需要，可以有效防 范证券经纪业务的（ ）。

• 25、

  以下各项中，（ ）不是股网上竞价发行的优点。

• 26、

  以下不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施方法》的是（ ）。

• 27、

  上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（ ）闭市后向 各证券营业部传送投资者配股

• 28、

  权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

• 29、

  以下关于股份转让公司托付代办股份转让的说法中，错误的选项是（ ）。

• 30、

  从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和 交易流程，出入金流程等信

• 31、

  在以下选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的选项是（ ）。

• 32、

  依据中国证监会公布的《证券公司风险把握指标治理方法》的规定，证券公司自营持 有－种权益类证券的市值与

• 33、

  （ ）属于明文列示的__交易行为。

• 34、

  证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至 少妥当保存（ ）年。

• 35、

  《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得缺乏 30万元的，处以30万元

• 36、

  证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严峻的惩罚是（ ）。

• 37、

  资产治理业务是指证券公司作为（ ），依法为客户供给证券及其他金融产品的投资 治理效劳的行为。

• 38、

  依据中国证监会《证券公司客户资产治理业务试行方法》的规定，证券公司办理集合 资产治理业务，可以承受的

• 39、

  依据中国证监会《证券公司客户资产治理业务试行方法》的规定，－个集合资产治理 打算投资于－家公司发行的

• 40、

  关于定向资产治理业务的内部把握，以下表述中不正确的选项是（ ）。

• 41、

  以下选项中属于资产治理业务的市场风险的是（ ）。

• 42、

  在融资融券业务中融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于 5亿元。

• 43、

  证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报 告当月融资融券业务的状况

• 44、

  融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能归还到期债务而导致证券公 司损失的可能性。

• 45、

  以下不属于信息技术风险把握内容的是（ ）。

• 46、

  （ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同 签订、授信额度确实定、担保

• 47、

  （ ）应当依据客户信用资金存管协议的商定，为客户供给其信用资金账户内数据的 查询效劳。

• 48、

  证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员赐予警告

• 49、

  上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。

• 50、

  全国银行间同业拆借中心的债券回购业务包括（ ）。

• 51、

  在债券回购交易中，融资方进展（ ）申报。

• 52、

  （ ）可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。

• 53、

  全国银行问债券市场规定进展买断式回购，任何－个市场参与者单只券种的待返售债 券余额应小于该只债券流通

• 54、

  债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参 与人收取违约金。

• 55、

  交易型开放式指数基金募集完毕后，（ ）应到中国结算公司办理交易型开放式指数 基金份额上市前的有关登记

• 56、

  清算和交收两个过程统称为（ ）。

• 57、

  在证券交易分级结算制下，证券公司担当的责任是（ ）。

• 58、

  目前，中国结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息－次。

• 59、

  中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。

• 60、

  结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额（ ）最 低备付要求。

• 61、

  关于股票交易，以下说法中正确的有（ ）。

• 62、

  证券的流淌性是证券市场生存的条件，证券市场的流淌性包含（ ）方面的要求。

• 63、

  深圳证券交易所会员应担当的义务包括（ ）。

• 64、

  以下关于交易席位转让的说法，正确的有（ ）。

• 65、

  依据托付时效限制，托付指令可分为（ ）。

• 66、

  我国证券账户种类的划分依据有（ ）。

• 67、

  关于限价托付，以下说法中正确的选项是（ ）。

• 68、

  按现行规定，在1个交易日内的交易价格相对于上－个交易日收市价格的涨跌幅度以 10%为限的证券品种有（

• 69、

  以下关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的选项是（ ）。

• 70、

  大宗交易的意向申报包括的内容有（ ）。

• 71、

  对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是（ ）。

• 72、

  证券交易所交易结果消灭特别的情形是指（ ）。

• 73、

  合格投资者投资运作的－般规定包括（ ）。

• 74、

  宽阔投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要缘由有（ ）。

• 75、

  境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（ ）。

• 76、

  人口因素变量包括（ ）。

• 77、

  证券公司直接营销渠道包括（ ）。

• 78、

  证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（ ）等行为， 可能使证券公司受到法律制裁

• 79、

  网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。

• 80、

  以下有关上海证券交易所A股现金红利派发日程安排的表达，正确的有（ ）。

• 81、

  在权证交易中，制止的事项有（ ）。

• 82、

  以下关于股份报价转让“托付”环节的说法，错误的有（ ）。

• 83、

  证券公司供给中间介绍业务时，不得（ ）。

• 84、

  以下关于自营业务中如何在制止__交易方面加强自律治理的表述中，正确的有 （ ）。

• 85、

  以下说法中正确的有（ ）。

• 86、

  客户托付资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（ ）托管。

• 87、

  资产治理业务的制止行为有（ ）。

• 88、

  资产治理业务的主要类型有（ ）。

• 89、

  证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。

• 90、

  证券公司依据与客户的商定实行强制平仓措施的，应依据证券交易所规定的格式申报 强制平仓指令，申报指令的

• 91、

  以下关于证券充抵保证金的计算错误的选项是（ ）。

• 92、

  证券公司应当在每月完毕后规定时间内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证 券交易所书面报告的当月的

• 93、

  关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有（ ）。

• 94、

  全国银行间债券市场债券交易承受询价交易方式，包括（ ）等交易步骤。

• 95、

  全国银行间债券市场买断式回购的风险把握措施包括（ ）。

• 96、

  在全国银行间债券市场债券回购的清算与交收过程中，债券回购双方可以选择的交收 方式有（ ）。

• 97、

  关于股份登记，以下说法中正确的有（ ）。

• 98、

  清算与交收的原则包括（ ）。

• 99、

  证券交收包括（ ）。

• 100、

  以下说法中正确的有（ ）。