练习题八

• 101、

  证券公司应于每月结束后10个工作日内按要求向中国证券业协 会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间

• 102、

  我国《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股 票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者

• 103、

  整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展快于 证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”

• 104、

  证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，为牟取佣金收 入，诱使客户进行不必要的证券买卖，给客户造成

• 105、

  证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素。（ ）

• 106、

  证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内， 通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司

• 107、

  证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及 时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息

• 108、

  客户经理展示给张先生的公募基金宣传推介材料中不得出现的 内容是（ ）。

• 109、

  客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（ ）。

• 110、

  客户经理在进行产品销售前，先对张先生进行风险评估，再根 据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的

• 111、

  根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张 先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在

• 112、

  最终张先生决定购买私募基金，证券公司应当在张先生完成合 格投资者确认程序后签署私募基金合同。下列符合

• 113、

  根据上述情境可知，甲证券公司构成（ ）。

• 114、

  经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列 关于法院的处罚措施，说法正确的是（ ）。

• 115、

  下列哪些是证券公司作为保荐机构的职责？（ ）

• 116、

  中国证监会在审核过程中发现保荐机构及保荐代表人在保荐过 程中未勤勉尽责，可采取的监管措施有（ ）。

• 117、

  以下选项中，保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉 尽责的有（ ）。