练习题四

• 1、

  根据《证券法》,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当 由主承销和参与承销的（ ）组成。

• 2、

  根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于保障风险管理制度贯 彻执行手段的是（ ）。

• 3、

  根据《证券法》，下列关于上市公司信息__的说法，错误的是（ ）。

• 4、

  证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其 他支付义务和满足正常业务开展的资金风

• 5、

  根据《证券公司内部控制指引》,下列关于建立证券公司业务创新机制 的说法，错误的是（ ）。

• 6、

  根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。

• 7、

  根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控 制要求的说法，正确的是（ ）。

• 8、

  根据《证券法》,证券的发行、交易活动，必须遵循（ ）的原则。

• 9、

  法律主体是法律关系的参与者，主要包括（ ）。

• 10、

  公司依据股东人数和股份流动性可分为（ ）。

• 11、

  对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必 须经股__会作出决议的，（ ）应当及

• 12、

  根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不 得成为持有证券公司（ ）以上股权的

• 13、

  为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》 规定的是（ ）。

• 14、

  根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法， 错误的是（ ）。

• 15、

  根据《证券投资基金法》,基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东， 变更公司实际控制人或者变更其他重

• 16、

  公司享有法人财产权，应对公司债务承担（ ）责任。

• 17、

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证 券公司合规管理要求的说法，错误的是（

• 18、

  下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（ ）。

• 19、

  设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理 条例》规定的条件，并经（ ）批准。

• 20、

  证券公司应当至少每半年经主要负责人，（ ）签署确认后,向公司全体董 事报告一次公司净资本等风险控制指

• 21、

  负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（ ）。

• 22、

  下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

• 23、

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证 券公司合规负责人和合规管理人员的独立

• 24、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易， 应当事先向客户出示（ ）经客户签字

• 25、

  根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公 司参与区域性股权交易市场的业务范围

• 26、

  某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员，其应当登记的从 业人员类别是（ ）。

• 27、

  根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理 办法》，下列关于诚信管理的说法，错误

• 28、

  中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督 管理的法律依据是（ ）。

• 29、

  经营机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则， 关于独立性原则，以下说法错误的是（

• 30、

  下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（ ）。

• 31、

  下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）。

• 32、

  中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采 取的监管措施不包括（ ）。

• 33、

  下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（ ）。

• 34、

  下列关于沪港通与深港通基本交易规则的说法，错误的是（ ）。

• 35、

  证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司 独立财务顾问的，应当保持独立性，不得

• 36、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（ ）因 素的,经营机构应当审慎评估其风险等

• 37、

  下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的 工作人员范畴的是（ ）。

• 38、

  中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（ ）测试，保障和 提高保荐代表人的专业能力水平。

• 39、

  根据《证券该公司另类投资子公司管理规范》下列关于证券公司设立子 公司开展另类投资业务的说法，错误的是

• 40、

  下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。

• 41、

  下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）。

• 42、

  根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理 实施办法》,新申请开通创业板，交易

• 43、

  下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）。

• 44、

  下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（ ）。

• 45、

  某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管 要求为（ ）。

• 46、

  证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事 （ ）。

• 47、

  根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处 置证券公司风险工作中应履行的职责，正

• 48、

  下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误 的是（ ）。

• 49、

  根据《公司法》，公司营业执照应当秋明的事项包括（ ）。I.住所II.注册资本 III.经营范围IV.

• 50、

  证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。I.健全II.合理III.制衡IV.独立

• 51、

  下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（ ）。I.中国银行业协会制定的自律规则II.中国证券业协会

• 52、

  下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（ ）。I.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散；

• 53、

  公司应当向聘用的会计师事开所提供真实耀的（，）不得拒绝、陋、谎 报。I.会计凭证II.会计账簿III

• 54、

  根据《证券法》,下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的 是（ ）。I.发起人持有的本公司股份

• 55、

  根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（ ）。

• 56、

  根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（ ）。I.依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有

• 57、

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管

• 58、

  下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有（ ）。I.自有资金不少于人民币2亿元；II.具有证

• 59、

  在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。I.公司发生违法违规行为的II.公司监事会

• 60、

  下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）。I.监事会设__一人，并应当设副__II.监事会主

• 61、

  下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（ ）。I.与证券公司工作人员签署保密文件，要

• 62、

  设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》

• 63、

  根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（ ）。I

• 64、

  根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）。I.全面风险管理包含“

• 65、

  下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（ ）。I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》；II.资产

• 66、

  根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（ ）。

• 67、

  根据《证券法》，下列属于证券交易__信息的知情人的有（ ）。I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级

• 68、

  证券公司应当依法向社会公开披 露其基本情况、负债及或有负债情况、（ ）、高级管理人员薪酬和其他有关信

• 69、

  下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（ ）。I.存续期限不同II.申购和赎回份额的限制

• 70、

  根据《期货交易管理条例》,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（ ）。

• 71、

  证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ）。I.风险管理理念；I.价值准则；

• 72、

  诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。I.证券交易所的从业人员；II.证券公司的从业人

• 73、

  证券公司（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息

• 74、

  下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（ ）。I.另类子公司可以下设实业投资子公司；II.另

• 75、

  根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。I.自营权

• 76、

  下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）。I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合

• 77、

  根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说

• 78、

  财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正

• 79、

  下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（ ）。I.坚持创新精神，提升服务能力；II.坚持稳健经营，促

• 80、

  下列关于证券资产管理业务信息披 露的手法，错误的有（ ）。I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披

• 81、

  根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披 露的说法，正

• 82、

  涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（ ）。I.《证券法》；II.《证券公司监督管理条例

• 83、

  证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。I.书面II

• 84、

  下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（ ）。I.全体合伙人无需承担责任；II.普通

• 85、

  对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。I.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基

• 86、

  根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（ ）。I.证

• 87、

  证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披 露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由

• 88、

  下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。I.市场风险；II.投资风险放大；III.强制平仓风险；

• 89、

  开展__活动资产冻结工作,证券公司正确的做法有（ ）。I.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外

• 90、

  下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（ ）。I.不动产租金债权；II.提单；III.仓单；IV.产

• 91、

  证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。I.公司经纪业务员工；II.证券经纪人；III.

• 92、

  证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以

• 93、

  证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。I.《客户交易结算资金管理办法》；II.《

• 94、

  下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（ ）。I.立场相同；II.服务方式和内容相同；III

• 95、

  根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（ ）。I.发行人违反该法规

• 96、

  下列属于洗钱上游犯罪的有（ ）。I.违法发放贷款罪；II.逃汇罪；III.背信运用财产罪；IV.操纵

• 97、

  某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律 法规和监管政策，制作了证券公司常用法

• 98、

  2020年7月,某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人根据《上市公司并购重组财务顾问业务管