《投资基金》真题

• 1、

  常用来作为平均收益率的无偏估量的指标是（ ）。

• 2、

  基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）。

• 3、

  信息__人应在重大大事发生之日起（ ）日内编制并__临时报告书。

• 4、

  依据对将来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。以下表述中不属于 股利贴现模型的是（ ）

• 5、

  以下关于基金托管人的内部把握的说法，错误的选项是（ ）。

• 6、

  假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，以下说法正确的选项是。（ ）

• 7、

  依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（ ）。

• 8、

  鉴于小型股票的流淌性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（ ）大型资本 股票。

• 9、

  QDII基金不行用以下哪种货币为计价货币募集？（ ）

• 10、

  国内第一只契约型开放式证券投资基金是（ ）。

• 11、

  依据我国《证券投资基金治理暂行方法》、《开放式证券投资基金试点方法》的规定，开放 式基金的设立主体为

• 12、

  监察稽核实行（ ）相结合的方式进展。

• 13、

  依据《证券投资基金治理暂行方法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内 完成募集？（ ）

• 14、

  在基金治理公司组织架构中，（ ）拥有对治理基金的投资事务的决策权。

• 15、

  依据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间 是（ ）。

• 16、

  开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（ ）属于该基金名称 所显示的投资内容。

• 17、

  （ ）是监视基金治理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

• 18、

  （ ）担负投资打算反响的职能，准时向投资决策委员会供给市场动态信息。

• 19、

  假设要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急 免疫的触发点为（ ）

• 20、

  资产组合治理决策的各项步骤中，最重要的是（ ）。

• 21、

  对威廉•夏普资本资产定价模型〔CAPM〕的检验性提出质疑的是（ ）。

• 22、

  从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（ ）。

• 23、

  目前，我国封闭式证券投资基金（ ）__一次信息。

• 24、

  一个基金下设立假设干个子基金，各子基金独立进展决策，此基金为（ ）。

• 25、

  依据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（ ）批准 后，封闭式基金可转换为

• 26、

  我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，承受的是（ ）。

• 27、

  （ ）是基金市场交易价格的价值根底，基金的市场价格以此为中心上下波动。

• 28、

  基金治理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（ ）个工作日内，对该交易的有效 性进展确认。

• 29、

  对于每日依据面值进展报价的货币市场基金，应（ ）进展利润安排。

• 30、

  （ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

• 31、

  依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参与大会的基金份额持有 人所持表决权的（ ）以

• 32、

  封闭式基金份额要到达上市交易的条件，基金合同期限应当在（ ）以上。

• 33、

  封闭式基金份额要到达上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（ ）。

• 34、

  依据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担当。

• 35、

  目前，我国基金治理人编制基金年报由（ ）复核。

• 36、

  （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

• 37、

  （ ）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。

• 38、

  久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时， 则会产生较大的误差，这

• 39、

  以下负责处理基金公司自身费用支付的部门是（ ）。

• 40、

  一般而言，全球资产配置的期限为（ ）。

• 41、

  基金治理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）。

• 42、

  反映两个证券收益率之间的走向关系的是（ ）。

• 43、

  一般状况下，基金治理公司内部制定和监视执行风险把握政策的机构是（ ）。

• 44、

  以下不属于证券投资基金收益的是（ ）。

• 45、

  基金信息__义务人不依法__基金信息或者__的信息有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏的，责令改正，

• 46、

  依据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（ ）。

• 47、

  关于依法处分基金财产的说法，正确的选项是（ ）。

• 48、

  在以下指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ ）。

• 49、

  保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（ ）之间。

• 50、

  投资者参与认购开放式基金，分（ ）个步骤。

• 51、

  以下不属于证券投资基金的作用的是（ ）。

• 52、

  依据沪、深证券交易所现行的资金清算规章，交易资金承受（ ）制度。

• 53、

  乐观调整的债券投资策略假定投资人（ ）。

• 54、

  依据规定，基金清算后的全部剩余资产按（ ）安排给基金份额持有人。

• 55、

  基金资产估值的对象是基金所持有的（ ）。

• 56、

  首次发行上市的股票，在估值技术难以牢靠计量公允价值的状况下，按（ ）计量。

• 57、

  债券基金根本上属于（ ）。

• 58、

  随着会计准则的实施，基金未实现估值增值〔减值〕作为公允价值变动损益计入当期 损益，在会计上成为（ ）

• 59、

  （ ）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未安排基金净收益〔或 累计基金净损失〕占基金

• 60、

  基金收益来源中，存款利息收入可以依据规定的利率确认存款利息，利息（ ）计提。

• 61、

  基金托管协议是（ ）。

• 62、

  反映股票基金风险大小的指标有（ ）。

• 63、

  开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（ ）。

• 64、

  基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则？（ ）

• 65、

  以下关于基金治理公司办事处，说法正确的选项是（ ）。

• 66、

  利率期限构造的完全预期理论认为（ ）。

• 67、

  证券投资基金资产依其形态的不同分为（ ）。

• 68、

  基金托管人内部把握的目标是（ ）。

• 69、

  假设股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。

• 70、

  投资人在申购赎回开放式基金单位时直接担当的费用有（ ）。

• 71、

  基金治理公司的客户效劳手段通常有（ ）。

• 72、

  开放式基金收取费用的方式应当在（ ）中予以载明。

• 73、

  公开__基金信息时，不得有的情形是（ ）。

• 74、

  影响投资者风险承受力气和收益需求的因素通常包括（ ）。

• 75、

  契约基金的当事人包括（ ）。

• 76、

  关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。

• 77、

  以下关于期末可供安排利润的说法，正确的选项是（ ）。

• 78、

  当前中国证券投资基金进展中应从（ ）等机制方面进一步加以完善。

• 79、

  我国《证券法》规定，（ ）为知悉证券__交易信息知情人员。

• 80、

  关于基金临时报告，以下说法正确的选项是（ ）。

• 81、

  封闭式基金交易价格的影响因素有（ ）。

• 82、

  在基金治理公司组织架构下，属于后台支持部门的机构是（ ）。

• 83、

  目前，我国基金治理人制止的行为有（ ）。

• 84、

  马柯威茨投资组合理论的主要缺陷有（ ）。

• 85、

  完善基金治理公司治理构造，应避开（ ）。

• 86、

  久期综合考虑了（ ）对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的 影响，因此是一个较好的

• 87、

  基金运营部包括（ ）。

• 88、

  以下关于保本基金的说法中，正确的有（ ）。

• 89、

  投资决策委员会的职责是制定（ ）。

• 90、

  以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。

• 91、

  依据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ ）。

• 92、

  目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有（ ）。

• 93、

  依据有关规定，基金治理人职责终止的情形为（ ）。

• 94、

  资产配置的买入并持有策略的特征包括（ ）。

• 95、

  通常，乐观型股票投资策略包括（ ）。

• 96、

  基金财产不得用于（ ）等投资活动。

• 97、

  价值型股票可以进一步被细分为（ ）。

• 98、

  优先置产理论认为（ ）。

• 99、

  货币市场基金不得投资于以下哪些金融工具？（ ）

• 100、

  道氏理论将市场划分为哪几种趋势？（ ）