练习题七

• 101、

  背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易 所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金

• 102、

  在证券公司持续从事证券业务10年以上，且不存在效力期限 内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须

• 103、

  有限责任公司的设立方式为（ ）。

• 104、

  设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。

• 105、

  规模大的有限责任公司，其组织机构包括（ ）。

• 106、

  证券公司及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应 当遵循的原则有（ ）。

• 107、

  根据留痕管理，证券公司应当妥善保存客户履行适当性义务的 相关信息资料，例如匹配方案、告知警示资料、录

• 108、

  乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是 （ ）。

• 109、

  关于欺诈发行证券罪，下列说法正确的是（ ）。

• 110、

  欺诈发行证券罪应予立案追诉的情形有（ ）。

• 111、

  《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在 诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违

• 112、

  从事证券期货市场活动的证券从业人员的（ ）诚信信息，应当 记入诚信档案。