基金的募集、交易与登记

• 1、

  基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上的要求。

• 2、

  封闭式基金的募集一般要经过申请,核准,( ),基金合同生效四个步骤。

• 3、

  基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书,基金合同及其他有关文件。

• 4、

  国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

• 5、

  与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。

• 6、

  基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。

• 7、

  某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面

• 8、

  基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续

• 9、

  《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

• 10、

  场外认购的基金份额注册登记在( )的开放式基金注册登记系统。

• 11、

  普通的开放式基金发售方式主要有( )。

• 12、

  与( )类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

• 13、

  LOF份额的认购分( )两种方式。

• 14、

  ( )是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。

• 15、

  投资者申购基金成功后，投资者在( )日起有权赎回该部分的基金份额。

• 16、

  开放式基金赎回费总额的( )归入基金财产。

• 17、

  投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。

• 18、

  目前，我国( )开办场内认购分级基金份额。

• 19、

  基金申购费用与申购份额的计算公式是( )。

• 20、

  申购另外一只基金的基金份额，我们称之为"( )"。

• 21、

  基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额( )的前提下，对其余赎回申请延期办理。

• 22、

  从一只基金赎回份额，我们称之为"( )"。

• 23、

  单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。

• 24、

  基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常

• 25、

  对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为( )。

• 26、

  ETF的基金合同成效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT( )。

• 27、

  ETF的申购,赎回采用( )方式。

• 28、

  处理成功的基金份额跨系统转托管申请，( )日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

• 29、

  基金建仓期结束后，基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的( )作为份额净值

• 30、

  开放式基金份额的登记，是指( )通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额

• 31、

  分开募集的分级基金成立后，向( )提交上市申请。

• 32、

  基金份额申购,赎回的资金清算是由( )根据确认的投资者申购,赎回数据信息进行的。

• 33、

  T日现金差额在( )日的申购,赎回清单__告。

• 34、

  登记在( )中的基金份额可以在证券交易所卖出。

• 35、

  投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的( )。

• 36、

  我国封闭式基金的交收实行( )日交割,交收。

• 37、

  封闭式基金的基金份额，经( )申请，( )核准，可以在证券交易所上市交易。

• 38、

  基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的( )的过程。

• 39、

  目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的( )，起点5元。

• 40、

  ( )指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

• 41、

  基金募集期限届满，开放式基金满足以下( )的要求。

• 42、

  申请募集基金应提交的主要文件包括( )等。

• 43、

  基金的募集一般要经过( )等步骤。

• 44、

  关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的认购的规定是( )。

• 45、

  关于开放式基金认购的规定有( )。

• 46、

  封闭式基金发售方式主要有( )。

• 47、

  投资人可以通过( )办理开放式基金的认购。

• 48、

  下列公式正确的是( )。

• 49、

  关于分级基金合并募集的规定有( )。

• 50、

  QDI2基金申购,赎回与一般开放式基金的区别主要在于( )。

• 51、

  关于分级基金分开募集的规定有( )。

• 52、

  QDI2基金对募集认购的具体规定有( )。

• 53、

  投资者认购分级基金份额的方式有( )。

• 54、

  因( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

• 55、

  某基金申购费率规定100万元以上（含100万元）~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为

• 56、

  关于部分递延赎回的规定有( )。

• 57、

  下列关于基金赎回费的表述正确的是( )。

• 58、

  下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是( )。

• 59、

  下列属于LOF上市交易的特点的是( )。

• 60、

  我国开放式基金转托管业务的办理方式有( )。

• 61、

  LOF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

• 62、

  司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他( )。

• 63、

  下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是( )。

• 64、

  下列关于ETF上市交易的说法正确的有( )。

• 65、

  下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有( )。

• 66、

  基金份额折算后，( )与( )将发生调整，但调整后的( )不发生变化。

• 67、

  基金份额持有人( )，必须先办理跨系统转托管。

• 68、

  LOF的基金份额分系统登记是指( )。

• 69、

  自2012年起，新募集的分级基金要求设定认／申购金额的下限是( )。

• 70、

  ETF份额申购,赎回的原则有( )。

• 71、

  最新价格的确定原则为( )。

• 72、

  申购,赎回ETF的申购对价,赎回对价包括( )。

• 73、

  ETF申购,赎回清单公告包括( )等内容。

• 74、

  基金份额登记流程为( )。

• 75、

  开放式基金注册登记机构的主要职责为( )。

• 76、

  我国开放式基金注册登记体系的模式包括( )。

• 77、

  开放式分级基金份额的( )遵循LOF的原则和流程。

• 78、

  关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是( )。

• 79、

  封闭式基金一般最小申购,赎回单位为( )。

• 80、

  买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是( )。

• 81、

  封闭式基金交易价格优先,时间优先的原则包括( )。

• 82、

  封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括( )。

• 83、

  下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是( )。

• 84、

  开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过( )办理。

• 85、

  申购,赎回的原则有( )。

• 86、

  下列属于认购和申购的区别的有( )。

• 87、

  下列有关申购,认购的说法正确的是( )。

• 88、

  基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。( )

• 89、

  基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )

• 90、

  基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。( )

• 91、

  开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。( )

• 92、

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。( )

• 93、

  开放式基金的认购采取金额认购的方式。( )

• 94、

  资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。( )

• 95、

  投资者在募集期内可以多次认购基金份额。( )

• 96、

  我国投资者一般可选择场内现金认购,场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。( )

• 97、

  封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。( )

• 98、

  上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结

• 99、

  基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。( )

• 100、

  ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。( )