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证券从业资格
基金的募集、交易与登记
基金的募集、交易与登记
更新时间:2016-04-21 22:08:37
类别:证券从业资格
101、
货币市场基金一般不收取认购费,赎回费。( )
102、
我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。( )
103、
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费,用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。( )
104、
目前我国分开募集仅限于股票型分级基金。( )
105、
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。( )
106、
LOF采取"金额申购,份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请。( )
107、
开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。( )
108、
场内认购LOF份额,应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。( )
109、
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。( )
110、
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。( )
111、
在ETF申购,赎回过程中,投资者按基金合同和招募说明书的规定,可用一定数量的现金替代组合证券中的部分
112、
ETF申报价格最小变动单位为0.001元。( )
113、
ETF的建仓期不能超过6个月。( )
114、
ETF买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出。( )
115、
证券交易所在开始后根据申购,赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每10秒发布一次基金份
116、
合并募集的分级基金,募集完成后,将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额,只能部分份额上市交易
117、
T日申购,赎回清单__告T-1日预估现金部分。( )
118、
分开募集的分级基金,仅以子代码上市交易,母基金既不上市交易,也不申购,赎回。( )
119、
在ETF申购,赎回过程中,可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。(
120、
T日现金差额在T+1日的申购,赎回清单__告。( )
121、
目前,深,沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。( )
122、
基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出
123、
在基金份额登记过程中,如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购,
124、
分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。( )
125、
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。( )
126、
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购,赎回或者转换。( )
127、
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。( )
128、
购买过程中,无论申购还是认购,交易时间内投资者可以多次提交认购,申购申请。( )
129、
封闭式基金的基金份额,可以在证券交易所上市交易。( )
130、
"金额申购,份额赎回"原则是指投资者在申购,赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。( )
131、
对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请,投资者可以在当日14:00前提交撤销申请。( )
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