证券经纪业务

• 1、

  ( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

• 2、

  目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的( )。

• 3、

  投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。

• 4、

  证券经纪业务的具体对象是( )。

• 5、

  同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，

• 6、

  ( )明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

• 7、

  买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算,交收，将款项和证券及时交付

• 8、

  一家证券公司的客户资金可以存放在( )家指定商业银行并确定( )家为主办银行。

• 9、

  客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。

• 10、

  境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果

• 11、

  账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。

• 12、

  境内法人申请开立证券账户时，客户需填写( )。

• 13、

  账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对自然人客户信息进行全面核查。

• 14、

  证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

• 15、

  企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。

• 16、

  证券账户注册资料的查询需填写( )。

• 17、

  客户查询证券注册资料时，由( )向中国结算公司实时办理查询。

• 18、

  自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原( )

• 19、

  中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

• 20、

  自然人客户申请开通创业板市场交易的，在( )交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中

• 21、

  继承,离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量(

• 22、

  自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的

• 23、

  非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经( )民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金

• 24、

  客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

• 25、

  委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以( )为

• 26、

  自然人客户变更代理人的，( )到柜台提交有效身份证明原件,代理人身份证复印件和客户本人资金账户

• 27、

  委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

• 28、

  客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定,转托管。( )，客户持有效

• 29、

  证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。

• 30、

  证券公司应当根据不同客户的情况，进行( )管理。

• 31、

  柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的( )。

• 32、

  证券公司要从( )环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同,协议的内容，明示证券投资的风险，并

• 33、

  输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的( )是否充足。若是卖出委托，电脑将自动

• 34、

  证券公司应当至少( )根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

• 35、

  投资者应当遵守( )的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

• 36、

  ( )是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

• 37、

  债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为( )。

• 38、

  证券公司至少每( )年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

• 39、

  深圳证券交易所重点监控股票名单由( )确定。

• 40、

  风险揭示书内容与格式要求由( )指定。

• 41、

  ( )是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

• 42、

  证券公司及其人员应当遵循( )原则，勤勉,审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

• 43、

  上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定( )，向投资者充分揭示债券交易风险。

• 44、

  证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律,行政法规和《规定》，加强( )，健全内部控制，防范

• 45、

  ( )是客户招揽的保证。

• 46、

  证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协

• 47、

  证券公司通过举办讲座,报告会,分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前(

• 48、

  证券投资顾问服务收费应向( )账户支付。

• 49、

  证券公司应当提前( )个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局,媒体所在地证监局报备

• 50、

  细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

• 51、

  在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。

• 52、

  ( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务

• 53、

  ( )是证券经纪业务营销的关键环节。

• 54、

  证券公司销售产品时可以( )。

• 55、

  ( )选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服

• 56、

  ( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

• 57、

  ( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券

• 58、

  细分市场的( )特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反

• 59、

  ( )也称"多重细分市场策略"，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产

• 60、

  ( )是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户（投资者）转移过程中所经过的途径。

• 61、

  ( )的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比

• 62、

  营销人员采用( )会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不

• 63、

  ( )可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场

• 64、

  在( )市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整

• 65、

  ( )是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。

• 66、

  在客户( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

• 67、

  理财顾问服务的( )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制,

• 68、

  《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受( )证券公司的委托开展经纪业务营销活

• 69、

  在客户分析的主要内容中，( )是重点。

• 70、

  售中服务是指客户( )营销人员提供的服务。

• 71、

  就证券公司经纪业务服务而言，有形服务主要表现为公司的自助式委托终端的( )。

• 72、

  售前服务是指客户( )营销人员提供的服务。

• 73、

  证券公司提供的客户服务是以( )为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及

• 74、

  ( )最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

• 75、

  按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险,管理风险和技术风险等。

• 76、

  证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训。

• 77、

  证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度,证券经纪人制度启动实施方案报(

• 78、

  售后服务是指客户( )营销人员提供的服务。

• 79、

  证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。

• 80、

  证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年。

• 81、

  ( )是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。

• 82、

  客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

• 83、

  证券经纪业务的( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律,行政法规和监管部门规章及规范性文

• 84、

  ( )是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查,监督和检查。

• 85、

  证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业

• 86、

  证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

• 87、

  证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存

• 88、

  证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的

• 89、

  证券公司将客户的资金账户,证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(

• 90、

  证券公司从事证券经纪业务可以( )。

• 91、

  证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

• 92、

  一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于( )。

• 93、

  客户的保密资料包括( )。

• 94、

  讲解业务规则,协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。

• 95、

  下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。

• 96、

  投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。

• 97、

  在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照( )要求，为证券公司开立客户的交易结算

• 98、

  客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。

• 99、

  证券经纪关系的建立过程包括( )。

• 100、

  客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )。

• 101、

  《客户交易结算资金存管合同》是客户与其( )签订的。

• 102、

  证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

• 103、

  委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。

• 104、

  在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。

• 105、

  客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在( )。

• 106、

  客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有( )。

• 107、

  营业部在进行机构客户身份识别时，应审查,核对的文件有( )。

• 108、

  以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

• 109、

  证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进

• 110、

  证券经纪商承担的义务主要体现了( )的原则。

• 111、

  证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到( )。

• 112、

  境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖

• 113、

  账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容包括( )。

• 114、

  证券账户管理包括( )。

• 115、

  营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查,核对文件有

• 116、

  证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括( )。

• 117、

  证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括

• 118、

  境内合伙企业,创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。

• 119、

  证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有

• 120、

  境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。

• 121、

  境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有( )。

• 122、

  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的( )

• 123、

  ( )或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业,创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续

• 124、

  对于合伙企业,创业投资企业等非法人组织，其( )信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以

• 125、

  当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

• 126、

  对于合伙企业,创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公

• 127、

  通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的( )。

• 128、

  可以受理非交易过户的情形包括( )。

• 129、

  结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的( )。

• 130、

  申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有( )。

• 131、

  以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是( )。

• 132、

  经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性,有效性,完整性及一致性时，可以采取的措施有( )

• 133、

  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有( )。

• 134、

  向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有( )。

• 135、

  申请人申请过户登记时，如过入方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账

• 136、

  机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件包括( )。

• 137、

  自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询问,问卷调查等方式手机的客户信息包括客户(

• 138、

  对于以下( )情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息,办理休眠账户激活或不

• 139、

  自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括( )。

• 140、

  经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定，应以企业真实名称开立资金账户，不得以他人名义开立资

• 141、

  为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将( )输入柜台交易系统。

• 142、

  遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭( )办理补卡（或换卡）事宜。

• 143、

  证券营业部经办人受理客户撤销指定商业银行业务后须查验该客户资金账户当日是否发生过( )，如发生

• 144、

  证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料,有效身份证明文件与本人的(

• 145、

  客户办理指定商业银行确认手续时，须输入( )。

• 146、

  证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验( )，为客户办理资金账户结息手续，客户资

• 147、

  以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有( )

• 148、

  下列关于证券经纪业务资金账户挂失,补办的说法中正确的有( )。

• 149、

  以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有( )

• 150、

  证券经纪业务中资金账户挂失与补办时经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明( )