证券经纪业务

• 301、

  证券经纪人是证券从业人员，在开展相关业务前应当取得证券从业资格，并进行执业注册。( )

• 302、

  证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系,转移资产。( )

• 303、

  证券公司对发生的违规操作或差错应按性质,数额和责任大小追究有关责任人的责任。( )

• 304、

  客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。( )

• 305、

  经纪业务营销,账户管理,信息系统管理,会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。(

• 306、

  证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。(

• 307、

  证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局

• 308、

  证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。( )

• 309、

  证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数,客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为

• 310、

  证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易,基金代销,新股申购等业务）后的3个

• 311、

  涉及客户资金账户及证券账户的开立,信息修改,注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤

• 312、

  证券公司应当自每一会计年度结束之日起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。( )

• 313、

  证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金,证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算

• 314、

  证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关