证券市场法律制度与监督管理

• 1、

  未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司,企业债券，数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的，处

• 2、

  我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿,伪造,篡改或者毁损交易记

• 3、

  根据《刑法》规定，在招股说明书,认股书,公司,企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发

• 4、

  证券市场的法律,法规分为( )个层次。

• 5、

  《反洗钱法》于( )年开始实行。

• 6、

  证券,期货交易__信息的知情人员在涉及证券,期货交易或者其他对证券,期货交易价格有重大影响的信息尚未

• 7、

  金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过( )。

• 8、

  依法负有信息__义务的公司,企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法

• 9、

  编造并且传播影响证券,期货交易的虚假信息，扰乱证券,期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下

• 10、

  发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次

• 11、

  ( )是反洗钱的行政主管。

• 12、

  根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行( )亿股以上的,参与报价的询价对象不足

• 13、

  客户身份信息在交易完成后至少保留( )年。

• 14、

  《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管

• 15、

  上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起( )个月内编制完成并__。

• 16、

  发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向

• 17、

  中国证监会收到创业板上市申请文件后，在( )个工作日内作出是否受理的决定。

• 18、

  根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询

• 19、

  申请融资融券业务的公司及其董事,监事,高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑

• 20、

  行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序,严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可

• 21、

  ( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。

• 22、

  违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入

• 23、

  上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起( )个月内编制完成并__。

• 24、

  上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的( )个月内编制并__。

• 25、

  ( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

• 26、

  ( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

• 27、

  ( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

• 28、

  从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

• 29、

  ( )原则是指在加强政府,证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束,自我教育和

• 30、

  保荐人出具有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的处收入( )的罚款。

• 31、

  我国证券市场监管机构是( )。

• 32、

  我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责

• 33、

  在调查操纵证券市场,__交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被

• 34、

  ( )是国务院直属机构，是全国证券,期货市场的主管部门。

• 35、

  操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上( )倍以下的罚

• 36、

  上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券

• 37、

  操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足( )万元

• 38、

  根据《证券法》的规定，信息__义务人未按照规定__信息或者报送报告，或者所__的信息,报送的报告有虚

• 39、

  操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处

• 40、

  上市公司可以在中午休市期间或下午( )点半后通过指定网站__临时报告。

• 41、

  属于行政法规和部门规章的是( )。

• 42、

  创业板上市公司已__的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时__有关交付或者过户事宜，其中对

• 43、

  单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上( )

• 44、

  发现__信息知情人进行__交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在( )个工作日内向公司注册地的

• 45、

  ( )是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性

• 46、

  为提升上市公司信息__的及时性，深圳证券交易所要求创业板( )报告实行实时__制度。

• 47、

  ( )主要是证券监管机构对证券公司及其股东,实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监

• 48、

  已__的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时__有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期

• 49、

  我国《证券法》规定，证券公司变更持有( )以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。

• 50、

  所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的( )缴纳证券投资者保护基金。

• 51、

  证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由( )代扣代收。

• 52、

  不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后( )个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投

• 53、

  我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的( )实缴注册资本。

• 54、

  上海,深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

• 55、

  被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(

• 56、

  证券交易所是( )线监管者。

• 57、

  申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内

• 58、

  证券交易所实行( )管理。

• 59、

  中国证监会可以要求证券交易所之间建立以( )监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

• 60、

  对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。

• 61、

  依据《证券法》，( )直接为投资者开立资金结算账户。

• 62、

  目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取( )方式。

• 63、

  证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告,(

• 64、

  中国证券结算制度根据( )的原则设计。

• 65、

  金额在( )万元以上的单笔现金支付是大额交易。

• 66、

  ( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

• 67、

  下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2

• 68、

  中国证券业协会的自律管理工作接受中国( )的指导和监督。

• 69、

  从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定,知悉该从业人

• 70、

  我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务( )对证券公司进行管理。

• 71、

  发行人,证券公司,保荐人在招募说明书,上市公告书,公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处( )

• 72、

  《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括( )。

• 73、

  《证券法》的总则主要包括( )。

• 74、

  《公司法》__司董事,监事,高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括( )。

• 75、

  《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括( )。

• 76、

  《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括( )。

• 77、

  《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括( )。

• 78、

  证券市场的法律,法规分为的四个层次分别为( )。

• 79、

  制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

• 80、

  下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

• 81、

  为实现反洗钱的目的应该( )。

• 82、

  我国《刑法》规定，上市公司的董事,监事,高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司

• 83、

  符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是( )。

• 84、

  下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有( )。

• 85、

  《证券公司监督管理条例》立法目的是( )。

• 86、

  下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是( )。

• 87、

  《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。

• 88、

  《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。

• 89、

  证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。

• 90、

  满足询价制度要求的是( )。

• 91、

  证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有( )。

• 92、

  下列符合证券公司业务规则的有( )。

• 93、

  《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有( )。

• 94、

  下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有( )。

• 95、

  证券公司融资融券业务试点的业务规则有( )。

• 96、

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定( )。

• 97、

  符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是( )。

• 98、

  发行人申请首次公开发行股票必须满足( )的有关规定。

• 99、

  上市公司的( )应当及时,准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。

• 100、

  下列说法符合《上市公司信息__管理办法》规定的有( )。

• 101、

  上市公司__的定期报告包括( )。

• 102、

  ( )符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

• 103、

  发行人的( )应该对招股说明书签署书面确认意见。

• 104、

  证券市场监管的原则是( )。

• 105、

  《证券市场禁入规定》规定，有下列( )情形的，可以对有关责任人员从轻,减轻或者免予采取证券市场禁

• 106、

  被采取证券市场禁入措施的人员( )。

• 107、

  《证券市场禁入规定》对有下列( )情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

• 108、

  情节严重的下列人员( )，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

• 109、

  证券市场监管的手段包括( )。

• 110、

  证券市场监管是指证券管理机关运用( )手段，对证券的募集,发行,交易等行为以及证券投资中介机构的

• 111、

  国际证监会组织证券监管目标是( )。

• 112、

  证券市场监管的"三公"原则指的是( )。

• 113、

  完善的市场体系的作用有( )。

• 114、

  签订上市协议的公司应当公告的事项包括( )。

• 115、

  中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。

• 116、

  证监会在履行职责时可以( )。

• 117、

  证券市场监管的经济手段包括( )。

• 118、

  我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以( )为一体的监管体系和自律管理体系。

• 119、

  依据《证券法》，对进行__交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为( )。

• 120、

  下面属于欺诈客户行为的是( )。

• 121、

  下列各项属__信息的有( )。

• 122、

  核准制是指发行人申请发行证券是要( )。

• 123、

  对操纵市场行为的监管包括( )。

• 124、

  《关于依法打击和防控资本市场__交易意见》的文件中对防止__交易的要求是( )。

• 125、

  __信息中的重大事件包括( )。

• 126、

  信息__制度的意义包括( )。

• 127、

  证券交易__信息的知情人包括( )。

• 128、

  __交易的行为方式包括( )。

• 129、

  对上市公司发生了正处于筹划阶段的重大事件，该事件虽然董事会及监事会尚未作出决议，或尚未签署意向书或者

• 130、

  上市公司信息__应遵循的原则有( )。

• 131、

  创业板上市公司在( )发生后应及时进行信息__。

• 132、

  证监会可以对上市公司和相关主体采取( )措施。

• 133、

  根据创业板临时报告的实时__制度，在( )情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品

• 134、

  下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。

• 135、

  证券投资者保护基金的来源是( )。

• 136、

  证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。

• 137、

  证券公司( )需要经证券监管部门批准。

• 138、

  证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送( )。

• 139、

  证券交易所的职能有( )。

• 140、

  证券交易所的职能包括( )。

• 141、

  对国家有关法律,法规,规章,政策中规定的有关证券交易的违法,违规行为，证券交易所负有( )的责任

• 142、

  证券投资者保护基金公司的职责有( )。

• 143、

  证券交易所的职责包括( )。

• 144、

  中国证券业协会履行的职能包括( )。

• 145、

  中国证券业协会的自律管理职能包括( )。

• 146、

  根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使( )自律管理职责。

• 147、

  《证券交易所管理办法》要求( )。

• 148、

  根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使( )职责。

• 149、

  证券业从业人员诚信信息记录的内容包括( )。

• 150、

  证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括( )。