证券市场法律制度与监督管理

• 151、

  证券从业人员诚信信息记录中的奖励信息的具体内容包括( )。

• 152、

  中国证券业协会的职责包括( )。

• 153、

  证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括( )。

• 154、

  从业人员在执业过程中应当遵守的原则有( )。

• 155、

  设立证券登记结算公司应当具备的条件有( )。

• 156、

  《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括( )。

• 157、

  下面属于我国证券登记结算制度的是( )。

• 158、

  证券登记结算公司的功能有( )。

• 159、

  基金管理公司,基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有( )。

• 160、

  从业人员应保守的秘密包括( )。

• 161、

  证券公司的从业人员特定禁止行为有( )。

• 162、

  证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文

• 163、

  《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )

• 164、

  证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。(

• 165、

  《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。( )

• 166、

  单位犯非法发行股票和公司,企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处

• 167、

  《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。( )

• 168、

  商业银行,证券交易所,期货交易所,证券公司,期货经纪公司,保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅

• 169、

  《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司,股东和债权人的合法权益，维护

• 170、

  操纵证券,期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年

• 171、

  在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。( )

• 172、

  单位犯__交易,泄露__信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10

• 173、

  金融机构是洗钱的惟一渠道。( )

• 174、

  证券交易所,期货交易所,证券公司,期货经纪公司的从业人员，证券业协会,期货业协会或者证券,期货监督管

• 175、

  依据《反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都

• 176、

  证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证

• 177、

  从事资产管理业务不得承诺收益，必须有效隔离风险。( )

• 178、

  托管,接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。( )

• 179、

  金融机构可以为客户开立匿名账户。( )

• 180、

  停业整顿是自我整改的一种处置措施。( )

• 181、

  《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购

• 182、

  发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应

• 183、

  网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止

• 184、

  网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。( )

• 185、

  主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并

• 186、

  负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予

• 187、

  融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规

• 188、

  证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。(

• 189、

  首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。( )

• 190、

  证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资

• 191、

  申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事,监事,高级管理人员，应当对上

• 192、

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和__招股说明

• 193、

  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当

• 194、

  客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达

• 195、

  发行人与控股股东,实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的

• 196、

  需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采

• 197、

  发行人应该在证券发行后公告招股说明书。( )

• 198、

  被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被

• 199、

  上市公司控股股东,实际控制人及其一致行动人应当及时,准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让,资产

• 200、

  预先__的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。( )

• 201、

  法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。( )

• 202、

  信息__的主体不仅包括证券发行人,证券交易者，还包括证券监管者。( )

• 203、

  需要重点保护大型投资者。( )

• 204、

  国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(

• 205、

  投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易,承担投资风险是以获取收益为前提的。( )

• 206、

  对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万

• 207、

  证券市场自身是完美的，不用调节。( )

• 208、

  推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )

• 209、

  行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全,市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。( )

• 210、

  企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督

• 211、

  对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；

• 212、

  持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票,公司债券情况，包括持有公司股份最

• 213、

  证券服务机构未勤勉尽责，所制作,出具的文件有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收

• 214、

  证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。( )

• 215、

  保荐机构出具有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人

• 216、

  公开原则是各国证券法律制度的重要原则，信息__制度在各国证券法律制度体系中均占有重要地位。( )

• 217、

  事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。( )

• 218、

  在证券交易活动中，__信息是涉及公司的经营,财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息

• 219、

  美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。

• 220、

  操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。(

• 221、

  董事会,监事会或者股__会就已__的重大事件作出决议的，应及时__决议情况。

• 222、

  上市公司对__信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。( )

• 223、

  信息__义务人未按照法律,行政法规,规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则规定的信息__期限,方式

• 224、

  上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内__年度报告。( )

• 225、

  《关于加强上市公司国有股东__信息管理有关问题的通知》明确__信息管理的主体是直接持有股份的国有股东

• 226、

  任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营证券业务。

• 227、

  公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用

• 228、

  证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。

• 229、

  已__的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时__

• 230、

  上市公司应当在每一会计年度第3个月,第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并__。( )

• 231、

  证券交易所每年应当对会员的财务状况,内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进

• 232、

  对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。( )

• 233、

  保护基金的用途为证券公司被撤销,关闭和破产或被中国证监会实施行政接管,托管经营等强制性监管措施时，依

• 234、

  证券公司在境外设立,收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。( )

• 235、

  2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会,财政部,中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管

• 236、

  上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。(

• 237、

  公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。

• 238、

  证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投

• 239、

  证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( )

• 240、

  证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证

• 241、

  从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒

• 242、

  中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的,由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织

• 243、

  取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )

• 244、

  中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。

• 245、

  中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。( )

• 246、

  《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

• 247、

  按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。( )

• 248、

  证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用

• 249、

  无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。( )

• 250、

  我国证券结算采用分级结算制度。( )

• 251、

  从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。( )

• 252、

  《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面

• 253、

  中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。( )

• 254、

  中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )