法律法规

• 1、

  在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。

• 2、

  （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时 问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

• 3、

  客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（） 将宣布其为期货市场禁止进入者。

• 4、

  全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限 仓制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的

• 5、

  当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货 业务服务时，应当通过（）与投资者协商解决。

• 6、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风 险监管报表的期限为（）。

• 7、

  下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（）。

• 8、

  下列关于交割的表述中，正确的是（）。

• 9、

  以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期 货从业资格申请条件的是（）。

• 10、

  期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 （）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管

• 11、

  下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是 （）。

• 12、

  中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应 及时在（）公示。

• 13、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当 每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

• 14、

  中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月 内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准

• 15、

  期货公司办理客户销户手续时，应当及时按照申请注销客 户在期货交易所的（）。

• 16、

  期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制 定。

• 17、

  期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负 有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不

• 18、

  《金融期货投资者适当性制度实施办法》由（）负责解 释。

• 19、

  下列关于客户保证金存放的表述中，正确的是（）。

• 20、

  某单位利用__信息进行期货交易，应当对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

• 21、

  期货交易所实行（）结算制度。

• 22、

  经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关 的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料

• 23、

  期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）名推 荐人的书面推荐意见。

• 24、

  期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构 的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

• 25、

  中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客 户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

• 26、

  某期货公司风险监管指标触及预警标准，中国证监会派出 机构应当在（）个工作日内核实原因。

• 27、

  期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、__交易等行 为，情节严重的，下列处罚正确的是（）。

• 28、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所 及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实

• 29、

  期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制 定并公布。

• 30、

  期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损 失，下列说法中正确的是（）。

• 31、

  根据《期货交易管理条例》，（）将对延期缴纳或者拒不缴 纳保障基金的期货公司进行处罚。

• 32、

  关于金融机构擅自运用客户资金，下列表述正确的是（）。

• 33、

  下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是（）。

• 34、

  实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人 的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨（）。

• 35、

  申请期货公司财务负责人的任职资格的条件不包括（）。

• 36、

  期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

• 37、

  期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可 的，期货公司依法应当在（）上公告。

• 38、

  当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应报告（）。

• 39、

  客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓， 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自

• 40、

  期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间 距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

• 41、

  非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内 补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施是（）

• 42、

  期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

• 43、

  根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起 始委托资产不得低于（）万元。

• 44、

  期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可 的，应当在（）上公告。

• 45、

  下列关于期货保证金的表述中，错误的是（）。

• 46、

  在金融期货投资者基本情况评估中，年龄和学历的评估分 值上限分别是（）分和（）分。

• 47、

  期货公司应当（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投 资咨询业务信息。

• 48、

  下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会会议的 表述中，错误的是（）。

• 49、

  会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项 于会议召开（）日前通知会员。

• 50、

  期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事 务所对期货公司（）进行审计。

• 51、

  期货投资者保障基金实行（）补偿。

• 52、

  下列关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法中，正 确的是（）。

• 53、

  期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的 产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合

• 54、

  期货从业人员应当承担保密业务，但有例外情形，包括 （）。

• 55、

  期货交易所工作人员不得（）。

• 56、

  期货公司会员只能为符合（）标准的自然人投资者申请开 立金融期货交易编码。

• 57、

  下列关于期货公司股东会的表述中，正确的有（）。

• 58、

  下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复 核中发现，应当退回客户交易编码申请的有（）。

• 59、

  期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改 正，给予警告，并没收违法所得。

• 60、

  下列选项中，属于期货从业人员的有（）。

• 61、

  期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。

• 62、

  （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构， 代为管理保障基金。

• 63、

  对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下 列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中，正确的

• 64、

  未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货 交易所不得从事的业务活动有（）。

• 65、

  下列人员中，期货公司不得接受其委托并为其进行期货交 易的有（）。

• 66、

  下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

• 67、

  证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货 账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

• 68、

  在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，对投资者基 本情况的评估包括（）。

• 69、

  投资者金融类资产包括（）。

• 70、

  下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的 有（）。

• 71、

  下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

• 72、

  期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

• 73、

  下列情形中，期货公司应当承担违约责任的有（）。

• 74、

  下列有关期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的叙述 中，正确的有（）。

• 75、

  下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协 议相关问题的表述中，正确的有（）。

• 76、

  证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）。

• 77、

  下列关于期货交易数量发生错误的说法中，错误的有（）。

• 78、

  全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余 额的，应当在当日结算前向（）报告。

• 79、

  期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期 货公司追加保证金的，由于行情持仓不利的方向变化导

• 80、

  中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（）情 形时，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司

• 81、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监 管指标预警标准的表述正确的有（）。

• 82、

  期货公司申请金融期货结算业务资格，需要具有从事金融 期货结算业务的详细计划，该计划应包括（）。

• 83、

  （本题已过期）下列投资者中，应当参加知识测试，不得 由他人替代的有（）。

• 84、

  期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业 务规则和自律规则对其进行纪律处分。

• 85、

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 办法》，期货公司总经理应当遵守的行为准则包括（）

• 86、

  根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所监事会 的职权有（）。

• 87、

  期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（） 等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和

• 88、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）

• 89、

  期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（） 进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

• 90、

  期货公司职员夏某，在工作中违反了投资者适当性制度， 中国金融期货交易所可以对期货公司采取的措施包括（

• 91、

  中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度 的情况进行监督检查。（）

• 92、

  中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督 检查。（）

• 93、

  参加期货从业资格考试的，必须具有大学专科以上 文化程度。（）

• 94、

  期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织 或者认可的培训，连续2次不参加培训的，中国证监会及其派

• 95、

  期货公司董事长、监事会__、独立董事、经理层 人员的任职资格，由中国期货业协会核准。（）

• 96、

  经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从 事期货自营业务。（）

• 97、

  操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证 券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

• 98、

  非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓 报告标准后，客户未报告的，非结算会员应当通过全面结算会

• 99、

  国有企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用 职权，造成国有企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重

• 100、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保 证金监控中心负责对期货市场客户交易编码进行分配、发放和