练习题一

• 1、

  期货交易的交割， 由（ ） 统一组织进行。

• 2、

  任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》 规定， 情节严重的， 由（ ） 宣布该 个人、 该单位或

• 3、

  期货交易所上市交易品种， 应当经（ ） 批准。

• 4、

  下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。

• 5、

  根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的， 货币出资比例不得低于（

• 6、

  下列关于客户保证金的表述，正确的是（）。

• 7、

  下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

• 8、

  期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。

• 9、

  动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得 相应的受偿权，可以依法参与期

• 10、

  期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

• 11、

  实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

• 12、

  根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

• 13、

  期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（） 交易日，但中国证监会批准延长

• 14、

  期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

• 15、

  发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

• 16、

  设立期货交易所，由（）审批。

• 17、

  客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付。

• 18、

  下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（）。

• 19、

  下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）。

• 20、

  下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。

• 21、

  期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员 资格公示信息。

• 22、

  下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（）。

• 23、

  期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （）。

• 24、

  期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下 不能履行职责的，期货公司可

• 25、

  期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日 内向（）报告。

• 26、

  期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

• 27、

  在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证 明，并（）。

• 28、

  依法负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

• 29、

  取得期货从业资格考试合格证明后（）未在期货经营机构中执业的人员，在申 请期货从业资格前应当参加中国期

• 30、

  期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

• 31、

  首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

• 32、

  期货交易所非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认， 也未向全面结算会员期货公司

• 33、

  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的， 应当在收到期货交易所的

• 34、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中， 充分__或有负债的性质、

• 35、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确 认预计负债。有证据表明期

• 36、

  证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客 户期货账户可能出现风险时，

• 37、

  某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（） 对客户承担。

• 38、

  证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户 资料和身份真实性等进行审查。

• 39、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易 编码的注销。

• 40、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对期货公司提交的客户资料进行 复核。

• 41、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设 立（）。

• 42、

  根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，自然人投资者申请开立金融期货交易 编码时保证金账户可用资金

• 43、

  期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

• 44、

  在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉 及（）。

• 45、

  期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务 信息。

• 46、

  下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的是（）。

• 47、

  下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

• 48、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信 行为时，应当（）。

• 49、

  当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过 （）与投资者协商，采取办法妥

• 50、

  期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规 则规定不明确的，期货交易所

• 51、

  下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

• 52、

  期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及 其变动情况，自人员到岗或者

• 53、

  期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（） 万元。

• 54、

  期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报 告。

• 55、

  期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的， 国务院期货监督管理机构可以

• 56、

  期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括（）。

• 57、

  客户保证金不足时，下列表述正确的有（）。

• 58、

  （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内 向国务院期货监督管理机构提交书

• 59、

  从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）。

• 60、

  期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚 款。

• 61、

  期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告 （）。

• 62、

  期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。

• 63、

  下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述，正确的有（）。

• 64、

  下列关于公司制期货交易所监事会的表述，正确的有（）。

• 65、

  下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，正确的有（）。

• 66、

  期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。

• 67、

  根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。

• 68、

  根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公 司治理。

• 69、

  担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括（）。

• 70、

  根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员必须遵守（）。

• 71、

  对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能作出 以下处罚（）。

• 72、

  根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了 报告义务的，（）。

• 73、

  中国期货业协会负责期货从业人员资格的（）。

• 74、

  期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要 求的，首席风险官应当（）。

• 75、

  全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面，应当做到（）。

• 76、

  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司在终止金融期货结算业务前， 应当（）。

• 77、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当定期向董事会及全体股东提 交书面报告，说明净资本等

• 78、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，当期货公司发生客户保证金未足额追加情 形时，期货公司应当（）。

• 79、

  证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息 （）。

• 80、

  《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（）。

• 81、

  根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，自然人投资者应当全面评估自 身的（），审慎决定是否参

• 82、

  期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要 求，妥善保存期货投资咨询业

• 83、

  期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。

• 84、

  制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。

• 85、

  期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（）。

• 86、

  期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有 造成后果的，（）。

• 87、

  根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行 为（）。

• 88、

  在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）。

• 89、

  期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（）。

• 90、

  期货公司为债务人，人民法院可以应债权人请求，在一定条件下，冻结、划拨期货 公司客户保证金账户中资金。

• 91、

  根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正 确的有（）。

• 92、

  发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官 报告（）。

• 93、

  非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方 人民政府予以取缔，没收违法

• 94、

  期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚 假申请文件或者采取其他欺诈

• 95、

  国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守 国务院国有资产监督管理机构

• 96、

  根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，对机构投资者以个人名义参与期货交 易的，按照机构投资者补偿规

• 97、

  期货交易所在期货交易中实行客户交易编码制度，会员和客户可以随意申请使用多 个编码。（）

• 98、

  中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以 要求其聘请中介服务机构进行

• 99、

  中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和 高级管理人员的合规和诚信情

• 100、

  期货公司不得任用最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格的人员从 事期货业务。（）