练习题二

• 1、

  期货交易所向会员收取的保证金。 属于（） 所有。 除 按规定用于交易结算外， 严禁挪作他用。

• 2、

  根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒 后，享有（）权利。

• 3、

  期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监 控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

• 4、

  期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽 责和独立客观的态度为投资者提供服务。并

• 5、

  期货交易所应当解散的情形是（）

• 6、

  根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当 （）提名并聘任首席风险官。

• 7、

  会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

• 8、

  期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产 减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

• 9、

  客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

• 10、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风 险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服

• 11、

  中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业 务进行现场检查和非现场检查。

• 12、

  从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机 构报送合规检查报告。

• 13、

  中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一 定期限内，向（）报告。

• 14、

  中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时 更新（）。

• 15、

  根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件、结算 软件的供应商提供该软件相关资料的是（）

• 16、

  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列情形 出现时，资产管理计划终止的是（）。

• 17、

  下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易 的是（）。

• 18、

  期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

• 19、

  期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货 业协会应当（）。

• 20、

  首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）.

• 21、

  下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

• 22、

  下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。

• 23、

  根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法

• 24、

  （）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开 户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

• 25、

  关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

• 26、

  期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所 在地中国证监会派出机构备案。

• 27、

  期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻、减轻或者免予 行政处罚的情形是（）。

• 28、

  下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

• 29、

  期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应 当缴纳的期货投资者保障基金。

• 30、

  《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货 经营机构，不包括（）。

• 31、

  下列关于交割的表述，正确的是（）。

• 32、

  会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有 效。

• 33、

  证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报 （）备案。

• 34、

  下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

• 35、

  期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监 会可以（）.

• 36、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市 场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的

• 37、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营 机构开展适当性自查的频次要求是（）

• 38、

  根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（） 应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结

• 39、

  以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资 格申请条件的是（）

• 40、

  下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是 （）。

• 41、

  会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算 制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风

• 42、

  期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）.

• 43、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期 后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告

• 44、

  期货投资者保障基金启动资金的来源为（）

• 45、

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公 司从事介绍业务的人员必须具备（）。

• 46、

  交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

• 47、

  期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明 确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通

• 48、

  根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询 业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出

• 49、

  期货公司向股东.实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）。

• 50、

  下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

• 51、

  会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）。

• 52、

  当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职 权。

• 53、

  下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误 的有（）。

• 54、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以 下情形应当认定为透支交易的有（）。

• 55、

  根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

• 56、

  根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所的负 责人的有（）

• 57、

  根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项中必须以货 币资金支付，而不得以有价证券充抵的金额支

• 58、

  期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资 料，包括（）。

• 59、

  下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

• 60、

  期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况， 认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服

• 61、

  期货公司为债务人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券 的，人民法院不予支持（）。

• 62、

  期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

• 63、

  根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保 证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进

• 64、

  首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。

• 65、

  会员制期货交易所理事会的职权包括（）。

• 66、

  制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的宗旨包括（）。

• 67、

  根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下 列行为产生的民事责任由期货公司承担（）

• 68、

  关于结算担保金和结算准备金的表述，正确的有（）。

• 69、

  期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（）。

• 70、

  期货投资者保障基金管理机构应该定期编报保障基金的筹集、管理、 使用报告，经会计师事务所审计后，报送（

• 71、

  根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场 刑事案件适用法律若干问题的解释》，可以

• 72、

  根据《期货交易所管理办法》，期货交易所应当监管（）的期货业 务。

• 73、

  下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易 记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重

• 74、

  根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交 易刑事案件适用法律若干问题的解释》，__

• 75、

  证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业 务的对接规则，过程中应当明确的内容包括（

• 76、

  期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货 公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违

• 77、

  根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构有权自主决定 同意，同时符合下列条件（）的，普通投资者

• 78、

  下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（）。

• 79、

  申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

• 80、

  根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得 从事的行为有（）。

• 81、

  以下关于期货公司风险监管指标设置预警标准的说法中，正确的有 （）。

• 82、

  下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资者咨询业务的表述， 正确的有（）。

• 83、

  根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算 会员期货公司的表述，正确的有（）。

• 84、

  期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计 （）。

• 85、

  下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责 任的陈述，正确的有（）。

• 86、

  下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

• 87、

  期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当 （）。

• 88、

  以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（）。

• 89、

  在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当 （）。

• 90、

  期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）

• 91、

  期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备申请金融期 货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条

• 92、

  张某在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目 前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发

• 93、

  小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是 （）

• 94、

  甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司 申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，

• 95、

  客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证 券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券有（

• 96、

  某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500 万元，根据《期货公司风险监管指标管理办

• 97、

  某期货公司主要资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其 第五大股东，下列关于期货公司与甲公司有关表述

• 98、

  某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机 构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为

• 99、

  王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某 又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易

• 100、

  某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被 捕，下列说法正确的是（）